美國 |
附表 13D |
根據1934年的《證券交易法》 (第1號修正案)* |
Shimmick 公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.01美元 |
(證券類別的標題) |
82455M109 |
(CUSIP 號碼) |
David Y. Gan 執行副總裁、首席法務官 AECOM 南格蘭德大道 300 號 加利福尼亞州洛杉磯 90071 (213) 593-8000 (人員姓名、地址和電話號碼 受權接收通知和通信) |
6月24日 2024 (需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人以前曾提交過聲明 在附表 13G 上報告本附表 13D 所涉的收購,並且是因為 §§240.13d-1 (e) 而提交本附表的, 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g),選中以下複選框。§
*本封面的其餘部分應為 在申報人首次提交本表格時填寫的有關證券標的類別的申報表以及隨後的任何申報表 修正案包含將更改先前封面中提供的披露內容的信息。
其餘部分所需的信息 就1934年《證券交易法》第18條而言,封面不應被視為 “已歸檔” (“法案”)或以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束 法案(但是,參見附註)。
CUSIP 編號 82455M109 | 附表 13D |
1 | 舉報人姓名 | |
AECOM | ||
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 | (a) |
(b) x | ||
3 | 僅限秒鐘使用 | |
4 | 資金來源(見説明) | |
OO |
||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 | § |
6 | 公民身份或組織地點 | |
特拉華 | ||
的數量
股份 |
7 | 唯一的投票權 |
6,708,051 | ||
8 | 共享投票權 | |
0 | ||
9 | 唯一的處置力 | |
6,708,051 | ||
10 | 共享的處置力 | |
0 | ||
11 | 每位申報人實益擁有的總金額 | |
6,708,051 | ||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) | § |
13 | 以行中的金額表示的類別百分比 (11) | |
19.9%(1) | ||
14 | 舉報人類型(見説明) | |
CO | ||
(1) | 根據發行人向申報人提供的信息,截至2024年6月24日,發行人共有30,956,659股股票 普通股,面值每股0.01美元(“普通股”),已發行和流通。本聲明中所有權百分比的計算 計算方法是使用 (a) 截至2024年6月24日已發行的30,956,659股普通股加上 (b) 2,600,378股的分母 根據股票發行協議,於2024年6月26日向AECOM發行的普通股(“額外股份”) 發行人與申報人之間於2024年5月20日簽訂的日期(“股票發行協議”),其中的一部分 根據託管服務,Equiniti Trust Company, LLC(“託管代理人”)以託管方式持有哪些額外股份 發行人、申報人和託管代理人於2024年6月24日簽訂的協議(“託管協議”)。 第7、9和11行的金額以及第13行的百分比包括 (i) 申報人直接持有的5,144,622股股票( “初始股份”)和(ii)根據股票發行向申報人發行的1,563,429股額外股份 2024 年 6 月 26 日達成協議。第7、9和11行中的金額以及第13行的百分比不包括1,036,949股額外股份 在此後的60天內,舉報人沒有表決權和處置權。 |
CUSIP 編號 82455M109 | 附表 13D |
解釋性説明
本修正案第 1 號(“第 1 號修正案”) 附表13D修訂和補充了申報人最初向美國證券交易委員會提交的關於附表13D的初步聲明 2024年5月24日(“原始附表13D”,經第1號修正案修訂,即 “附表13D”)。資本化 本第 1 號修正案中使用但未定義的術語應具有原始附表 13D 中賦予它們的相同含義。
第 3 項。資金來源和金額或其他 考慮。
特此修訂附表13D的第3項, 重述如下:
所列信息 在附表第 4 項中,特此以引用方式將附表 13D 納入本第 3 項。
2024 年 5 月 20 日,舉報人輸入 加入股票發行協議,根據該協議,發行人同意向發行總額為7,745,000股普通股 申報人(“股份”),以換取AECOM向發行人發放與解決某些問題有關的信息 根據和解和釋放協議,申報人與發行人之間的訴訟事項。最初的股票是 於 2024 年 5 月 20 日向舉報人發出。增發股份須經發行人股東批准, 根據納斯達克的上市要求。在2024年6月26日舉行的股東特別會議上,發行人的股東 批准發行額外股份,額外股份的發行方式如下:(i) 1,563,429股額外股份 已於2024年6月26日向申報人發行,(ii) 為申報人發行了1,036,949股額外股份 根據託管協議(見第 6 項),申報人進入托管賬户。
第 5 項。發行人證券的利息。
特此修訂附表 13D 第 5 (c) 項,並將其重述為 內容如下:
(c) 第 3 項中列出的信息是 特此以引用方式納入本第 5 (c) 項。
特此修訂附表 13D 第 5 (d) 項,並將其重述為 內容如下:
(d) 第 6 項中列出的信息是 特此以引用方式納入本第 5 (d) 項。
第 6 項。合同、安排、諒解 或與發行人證券有關的關係。
特此修訂附表13D的第6項 並補充了以下披露內容:
託管服務協議
根據託管協議, 發行人將1,036,949股額外股份(“託管股份”)存入一個名為該名義的託管賬户 受益於申報人的託管代理人將由託管代理人持有。在持有託管股份的期限內 在託管中,申報人無權對此行使任何投票權和其他共識權 股份。託管協議未授予任何其他個人或實體代理人對此類託管股份進行投票。
在受到某些限制的前提下, 與託管股份有關的所有以現金支付的股息均應支付給申報人,但所有股息均應以股份支付 或其他非現金財產應根據託管協議的條款交付給託管代理人進行保管。在下面 託管協議,發行人同意與申報人合作,在收到託管協議後的三個工作日內簽發 申報人要求託管代理人向託管代理人發出書面指示,要求不超過一定數量的託管股份 超過在實施此類託管股份發放後將導致申報人所有權百分比的金額 超過發行人當時已發行股份的19.99%。
上述描述 本第 6 項中規定的託管協議並不完整,僅參照以下條款對其進行了全面限定 託管協議的全文,該協議已作為附錄99.6提交,並以引用方式納入此處。
第 7 項。將作為展品提交的材料。
特此修訂附表13D的第7項, 並添加了以下展品:
附錄 99.6 | Shimmick Corporation、AECOM 和 Equiniti Trust Company, LLC 於 2024 年 6 月 24 日簽訂的《託管服務協議》* |
* | 隨函提交。 |
簽名
經過合理的詢問和 據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:6月26日 2024
AECOM | ||
作者: | /s/ David Y. Gan | |
姓名: | 大衞 Y.Gan | |
標題: | 行政管理人員 副總裁、首席法務官 | |