Document

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

_________________

11-K 表格

_________________

x 根據1934年《證券交易法》第15（d）條提交的年度報告

截至2023年12月31日的財政年度

或者

§ 根據1934年《證券交易法》第15（d）條提交的過渡報告

在從到的過渡期間

委員會文件編號 001-13300

答：計劃的完整標題和計劃地址，如果與下述發行人的名稱不同：

第一資本金融公司

關聯儲蓄計劃

B. 根據計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行辦公室地址：

第一資本金融公司

1680 Capital One

弗吉尼亞州麥克萊恩 22102

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表和補充附表

截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度


						頁面

獨立註冊會計師事務所的報告						1
經審計的財務報表：
可用於支付福利的淨資產表						2
可用於支付福利的淨資產變動表						3
財務報表附註						4
補充時間表：
附表 H，第 4i 行——資產明細表（年底持有）						13
簽名						33
展品：
附錄 23.1 獨立註冊會計師事務所的同意

獨立註冊會計師事務所的報告

致計劃參與者和Capital One Financial Corporation關聯儲蓄計劃的計劃管理人

對財務報表的意見

我們審計了隨附的截至2023年12月31日和2022年12月31日Capital One Financial Corporation聯合儲蓄計劃（“計劃”）的淨資產報表、截至該日止年度可用於支付福利的淨資產變動的相關報表以及相關附註（統稱為 “財務報表”）。我們認為，財務報表按照美國公認的會計原則，在所有重大方面公允列報了截至2023年12月31日和2022年12月31日可用於支付該計劃福利的淨資產，以及截至該日止年度可用於支付福利的淨資產的變化。

意見依據

這些財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對該計劃的財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會（美國）（PCAOB）註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規章制度，我們需要在本計劃方面保持獨立。

我們根據PCAOB的標準進行了審計。這些準則要求我們計劃和進行審計，以合理地保證財務報表是否不存在因錯誤或欺詐造成的重大錯報。該計劃無需對其財務報告的內部控制進行審計，我們也沒有參與審計。作為審計的一部分，我們需要了解財務報告的內部控制，但不是為了就該計劃對財務報告的內部控制的有效性發表意見。因此，我們沒有發表這樣的意見。

我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是錯誤還是欺詐所致，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查有關財務報表中數額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層採用的會計原則和作出的重大估計，以及評估財務報表的總體列報情況。我們認為，我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。

ERISA 要求的補充時間表

隨附的截至2023年12月31日的補充資產表（年底持有）（稱為 “補充附表”）已接受與本計劃財務報表審計同時進行的審計程序。補充附表中的信息由計劃管理層負責。我們的審計程序包括確定信息是否與財務報表或基礎會計記錄和其他記錄相符（視情況而定），以及執行程序以測試補充附表中提供的信息的完整性和準確性。在對這些信息形成意見時，我們評估了此類信息，包括其形式和內容，是否符合勞工部1974年《僱員退休收入保障法》下的《報告和披露規則和條例》。我們認為，與整個財務報表相比，這些信息在所有重要方面都是公允的。

/s/ 安永會計師事務所

自2018年以來，我們一直擔任該計劃的審計員。

弗吉尼亞州泰森斯

2024 年 6 月 26 日

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

可用於支付福利的淨資產表


	十二月三十一日		十二月三十一日
	2023		2022
資產：
按公允價值計算的投資	$	9,525,596,578	$	7,535,518,718
按合同價值計算的投資	547,036,140		595,204,203
投資總額	10,072,632,718		8,130,722,921
應收賬款：
參與者應收票據，到2034年到期，利率為3.25％至10.5％	153,737,311		146,889,737
其他應收賬款	13,103,052		5,248,424
總資產	10,239,473,081		8,282,861,082

負債：
其他負債	7,079,174		4,961,441
負債總額	7,079,174		4,961,441
可用於支付福利的淨資產	$	10,232,393,907	$	8,277,899,641

見財務報表附註。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

可用於支付福利的淨資產變動表


	截至12月31日的財年
	2023		2022
新增內容：
投資收益（虧損）：
投資的淨增值（折舊）	$	1,622,873,545	$	(1,633,250,158)
投資的利息和分紅	12,902,229		11,231,549
淨投資收益（虧損）	1,635,775,774		(1,622,018,609)
參與者應收票據的利息收入	10,026,705		7,938,358
捐款：
僱主	464,939,557		412,830,970
參與者	540,409,115		476,298,717
翻車	73,171,239		102,258,037
捐款總額	1,078,519,911		991,387,724
新增總數	2,724,322,390		(622,692,527)
扣除額：
支付給參與人的福利	755,861,523		554,015,616
行政開支	13,966,601		16,549,767
扣除總額	769,828,124		570,565,383
可用於支付養卹金的淨資產增加 (減少)	1,954,494,266		(1,193,257,910)

可用於支付福利的淨資產：
年初	8,277,899,641		9,471,157,551
年底	$	10,232,393,907	$	8,277,899,641

見財務報表附註。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

附註 1—計劃描述

自1995年1月1日起，Capital One Financial Corporation（“公司”）制定並通過了Capital One Financial Corporation關聯儲蓄計劃（“計劃”），以造福其符合條件的員工。

公司的福利委員會是計劃管理人，富達管理信託公司（“受託人”）是2023年和2022年計劃年度的計劃受託人。

下文對該計劃的描述僅提供一般信息。參與者應參閲計劃文件，以更全面地描述該計劃的條款。

普通的

該計劃是一項固定繳款計劃，涵蓋公司所有年滿18歲的員工（包括採用該計劃的任何關聯公司）。符合條件的員工在入職後會立即自動加入該計劃，除非他們選擇不參與計劃。該計劃是符合條件的固定繳款退休計劃，分別根據《美國國税法》（“《守則》”）第401（a）和401（k）條採取現金或遞延安排，並受經修訂的1974年《僱員退休收入保障法》（“ERISA”）的規定約束。

捐款

根據該計劃，參與者可以選擇每年繳納不超過其合格薪酬的50％的税前和羅斯繳款，但須遵守美國國税局（“IRS”）的限制。2023年和2022年，美國國税局的限額分別為22,500美元和20,500美元。在特定日曆年結束時年齡在50歲或以上的參與者可以在2023年和2022年分別繳納7,500美元和6,500美元的額外選擇性延期繳款。參與者還可以繳納代表其他合格計劃分配款的金額作為展期繳款。

公司向每位符合條件的員工賬户繳納非選擇性繳款，並與員工繳款的一部分相等。公司的繳款規定公司每年最高繳款額為合格薪酬的7.5％，由兩個主要部分組成：（1）基本安全港非選擇性繳款和（2）公司對等繳款。

下表總結了公司在該計劃下的繳款結構：


投稿類型						繳費結構
1。基本安全港非選擇性繳款						• 符合條件的補償的3％
2。公司配套捐款						• 不超過符合條件的薪酬的3％，按公司對前3％的員工延期補償的100％計算 • 最高為合格薪酬的1.5％，按公司與接下來的3％的員工延期相匹配的50％計算
年度總捐款機會						• 最高為符合條件的補償的7.5％

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

根據計劃文件中的定義，所有符合條件的僱員都將向所有符合條件的員工繳納基本安全港非選擇性繳款，即符合條件的薪酬的3％，無論員工向該計劃繳款多少。此外，公司提供的配套繳款額最高為參與者合格薪酬的4.5％。如果參與者全年按比例向本計劃繳款，則公司為未獲得參與者本應有權獲得的全額配額的參與者提供 “調整” 對等繳款。在計劃年度內向本計劃繳納税前和/或羅斯繳款的員工有資格獲得公司的配套繳款。公司按工資期繳款，新員工立即有資格獲得公司的配套繳款。公司的所有捐款均為現金捐款。

參與者賬户

每位參與者的賬户都記入參與者的繳款以及公司繳款和計劃收益的分配。公司繳款的分配是根據計劃文件中定義的參與者繳款或符合條件的薪酬確定的。計劃收益的分配是根據每個參與者賬户中計劃投資期權的單位數量確定的。參與者有權獲得的福利是截至記錄之日可以從參與者的既得賬户中提供的福利。

授予

參與者繳款和公司的基本安全港非選擇性繳款以及這些繳款的收益立即歸屬。公司的對等繳款加上由此產生的實際收益在服務兩年後歸屬。

沒收的賬户

在支付管理費用後，已終止參與者的非既得賬户的剩餘餘額用於減少公司未來的繳款。截至2023年12月31日和2022年12月31日，沒收的非歸屬賬户總額分別為11,942,378美元和6,475,033美元。2023年，用於減少公司繳款的沒收總額為7,545,018美元，2022年為8,549,833美元。

投資期權

本計劃中的所有投資均以參與者為導向。參與者可以隨時更改其投資選擇。截至2023年12月31日，公司提供了22種投資選擇，摘要如下：

•Capital One 穩定價值基金（Invesco）——資金投資於由優質保險公司和銀行發行的多元化投資合約投資組合，每份合約都有抵免利率，並由高質量證券支持。

註冊投資公司總數

•Fidelity Global（美國除外）指數基金——資金主要投資於摩根士丹利資本國際ACWI（美國除外）指數中包含的證券以及代表該指數所含證券的存託憑證，這些證券廣泛代表外國發達和新興股票市場的表現。

白標基金

•美國大型股股票基金——資金主要投資於羅素1000指數中包含的普通股，該指數廣泛代表在美國上市的大市值公司的表現。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

•美國中小型股股票基金——資金主要投資於羅素2500指數中包含的普通股，該指數廣泛代表在美國上市的中小型公司的表現。

•國際股票基金——資金主要投資於摩根士丹利資本國際ACWI（除美國以外的所有國家世界指數）中包含的證券以及代表該指數所含證券的存託憑證，這些證券廣泛代表外國發達和新興股票市場的表現。

富達經紀鏈接

•Fidelity BrokerageLink——這種自管期權允許參與者投資共同基金和其他投資選擇，但計劃直接提供的投資選項除外。

集體投資基金

•貝萊德生命路徑指數不可貸款基金（2025、2030、2035、2040、2045、2050、2055、2060、2065 和退休）——每隻基金都是廣泛多元化的投資組合，根據基金的投資範圍量身定製。每隻基金（例如 BlackRock LifePath 2045）的名稱代表參與者最有可能開始從投資中提取收入和/或本金的年份。除非參與者另有選擇，否則LifePath基金是默認的投資選擇。就ERISA而言，該投資是 “合格的默認投資替代方案”。

•貝萊德羅素2500 指數基金——資金主要投資於羅素2500指數中包含的普通股，該指數廣泛代表在美國上市的中小型公司的表現。

•貝萊德戰略完成不可貸款基金——資金主要投資於對通脹敏感的資產類別，例如美國國債通脹保護證券、房地產投資信託和大宗商品。

•貝萊德美國債務指數不可貸款基金——資金主要投資於彭博美國綜合債券指數中包含的債務證券，該指數廣泛代表在美國公開交易的中期債務證券的表現。

•State Street標準普爾500指數非貸款系列基金——資金主要投資於標準普爾500指數中包含的普通股，該指數廣泛代表在美國上市的大市值公司的表現。

•Prudential Core Plus債券基金（第5類）——資金主要投資於表現優於彭博美國綜合債券指數的債務證券，該指數廣泛代表了在美國公開交易的債務證券的表現。

第一資本股票基金

•Capital One Stock Fund——資金投資於主要投資於公司普通股的單位化信託基金，也投資於短期投資，以滿足Capital One Stock Fund的估計流動性需求。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

參與者應收票據

參與者可以選擇從其基金賬户中借入至少1,000美元，最高可達50,000美元或既得賬户餘額的50％，以較低者為限。貸款交易被視為從（向）投資基金向（從）貸款基金的轉賬。貸款期限通常從一到五年不等，但如果用於購買主要住宅，則可以延長至十年。貸款由參與者賬户中的餘額擔保，並按固定利率計息，利率與福利委員會確定的現行利率（目前的利率為最優惠利率加2％）相稱。本金和利息通過每兩週一次的工資扣除按比例支付。

補助金的支付

參與人死亡、困難、退休、服務終止或出於計劃文件規定的其他原因時，可選擇通過一次性現金分配獲得不超過其賬户既得價值的款項。如果參與者投資了Capital One Stock Fund，則他或她可以選擇接受普通股的整股分配，部分股份以現金支付。

管理費用

管理費用主要包括記錄保存、投資管理和支付給受託人的諮詢費。記錄保存和投資管理費由計劃參與者支付。向受託人支付的諮詢費要麼從計劃沒收中支付，要麼由公司支付。

計劃終止

儘管公司沒有表示任何意圖，但有權根據ERISA的規定終止本計劃。如果計劃終止，參與者將獲得其賬户中所有未投入資金的100％歸屬。

附註2——重要會計政策摘要

估算的列報基礎和使用

本計劃的財務報表是根據美國公認的會計原則（“美國公認會計原則”）編制的。該計劃的財務報表按權責發生制編制。補助金在支付時入賬。根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出一些判斷、估計和假設，這些判斷、估計和假設會影響財務報表和相關披露中報告的金額。這些估計數是根據截至財務報表之日獲得的信息得出的。儘管管理層做出了最佳判斷，但實際金額或結果可能與這些估計有所不同。

投資估值和收入確認

該計劃的投資按公允價值列報，但完全符合效益的投資合同除外，這些合同按合同價值列報。證券交易自交易日起記錄。

註冊投資公司股票的公允價值以報價為基礎，報價代表本計劃截至年底持有的股票的淨資產價值。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

Capital One 股票基金不在活躍的市場上交易。Capital One Stock Fund的單位價值基於計劃年度最後一個工作日公司股票的收盤價和貨幣市場組成部分的價值。該公司的股票在紐約證券交易所上市和交易。

截至2023年12月31日和2022年12月31日，集體投資信託在公允價值層次結構中被歸類為二級。每份集體投資信託都規定本計劃每天按每股報告的淨資產價值進行贖回，對參與者沒有提前通知的要求，本計劃要求提前30天通知。截至2023年12月31日和2022年12月31日，沒有無資金的承諾。

自管基金投資於在活躍市場和普通集體信託上交易的標的市場證券。每隻基金的單位價值基於標的子顧問股票和市場持股的收盤價。

該計劃對景順穩定價值基金的投資基礎投資於擔保投資合約（“GIC”）、合成擔保投資證和現金等價物，並根據合約價值進行計量和核算。合約價值等於本金餘額加上應計利息，即參與者根據本計劃條款啟動允許的交易時將獲得的金額。

投資的利息收入按應計制入賬。股息收入在除息日入賬。投資的淨增值或折舊反映在可用於支付養卹金的淨資產變動報表中。

參與者應收票據

參與者的應收票據是參與者貸款，按其未付本金餘額加上任何應計但未付的利息入賬。參與者應收票據的利息收入在賺取時入賬。管理層已對參與者應收票據的可收性進行了評估，並確定認為沒有必要備抵金。

風險和不確定性

該計劃投資於多種類型的投資證券。投資證券面臨各種風險，例如利率、市場和信用風險。由於與某些投資證券相關的風險水平，投資證券價值在短期內發生變化的可能性至少是合理的，這種變化可能會對參與者的賬户餘額和可用於支付養卹金的淨資產表中報告的金額產生重大影響。

附註3——投資

該計劃的投資存放在受託人管理的信託中。截至2023年12月31日的計劃投資的完整清單包含在補充附表——附表H，第4I行——資產表（年底持有）中。

完全符合收益的投資合同

景順的Capital One穩定價值基金（“基金”）主要投資於傳統擔保投資證和合成擔保投資證等投資合同。這些合同符合完全符合收益要求的投資合同標準，因此按合同價值報告。在傳統擔保投資證中，發行人從基金中提取存款，購買發行人普通賬户中持有的投資。根據合同，發行人有義務償還

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

本金和向基金保證的特定利率。利息貸記利率基於合同發行人制定的公式。對於傳統擔保投資證，養恤基金僅擁有合約本身。

合成擔保投資證包括包裝合約，即銀行或保險公司等成套發行人在某些情況下向基金付款的協議。使用合成擔保投資證，標的投資歸基金所有並以信託形式存放給計劃參與者。包裝合約通過調整未來利息貸記利率來攤銷標的固定收益投資的已實現和未實現損益，通常是在投資期內。包裝合同的發行人保證，對利息抵免利率的調整不會導致未來的利息貸記利率低於零。利息貸記利率低於零將導致本金或應計利息損失。影響包裝合約未來利息抵免利率的關鍵因素包括市場利率水平、參與者供款的金額和時間、打包合約的轉賬和提款、支持包裝合約的固定收益投資產生的投資回報以及支持包裝合約的標的投資期限。截至2023年12月31日和2022年12月31日，該基金的所有投資合約均為合成擔保投資證。

某些情況可能會限制本計劃按合同價值與合約發行人執行基金交易的能力。這些情況包括本計劃終止、本計劃條款發生重大不利變化、公司選擇退出包裝合同以轉向其他投資提供商，或者後續計劃（如果分拆或出售分部）的條款不符合包裝合同發行人簽發克隆包裝合約的承保標準。允許包裝合同簽發者在短時間內終止包裝合同的事件示例包括該計劃失去合格地位、未得到證實的重大違反責任行為或本計劃條款的重大違規行為和不利變化。如果發生其中一個事件，包裝合約發行人可以按標的投資的市值終止包裝合約（或者對於傳統的擔保投資證，則以基於合同公式的假設市值）終止包裝合約。

計劃管理人認為，上述限制計劃按合同價值執行交易的能力的事件不太可能發生。

注4—公允價值測量

公允價值，也稱為退出價格，被定義為在衡量日市場參與者之間的有序交易中，資產將獲得或為轉移負債而支付的價格。公允價值會計指南為金融工具的分類提供了三級公允價值層次結構。這種等級制度基於資產或負債交易的市場，以及用於衡量公允價值的估值技術的投入是可觀察的還是不可觀察的。金融資產或負債的公允價值計量是根據對整個公允價值計量具有重要意義的所有投入中的最低水平分配的。公允價值層次結構的三個層次如下所述：


第 1 級：						估值基於活躍市場的相同資產或負債的報價（未經調整）。

第 2 級：						估值基於除一級價格以外的可觀察到的市場投入，例如類似資產或負債的報價、不活躍市場的報價，或者在資產或負債的整個期限內可以觀察到或可以由可觀察的市場數據證實的其他投入。

第 3 級：						估值是通過使用市場上無法觀察到的重大假設的技術得出的。估值技術包括定價模型、貼現現金流方法或類似技術。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

公允價值計量的會計指導要求管理層在確定公允價值時最大限度地使用可觀察的投入，儘量減少使用不可觀察的投入。公允價值的計算基於截至每份可供領取補助金的淨資產表的市場狀況，可能無法反映最終可變現價值。

經常性按公允價值計量的資產

下表顯示了截至2023年12月31日和2022年12月31日以經常性公允價值計算的可用於支付福利的淨資產報表計量的計劃資產：


	2023年12月31日
	第 1 級		第 2 級				總計
按公允價值計算的投資：
註冊投資公司	$	199,329,199	—				$	199,329,199
集體投資信託	—		$	6,693,603,425			6,693,603,425
自我管理的基金	1,543,130,051		462,037,351				2,005,167,402
富達經紀鏈接	232,128,420		—				232,128,420

第一資本股票基金	395,368,132		—				395,368,132

按公允價值計算的計劃資產總額					$	9,525,596,578


	2022年12月31日
	第 1 級		第 2 級				總計
按公允價值計算的投資：
註冊投資公司	$	168,892,886	—				$	168,892,886
集體投資信託	—		$	5,160,576,747			5,160,576,747


自我管理的基金	1,403,074,237		406,299,802				1,809,374,039
富達經紀鏈接	102,897,990		—				102,897,990
第一資本股票基金	293,777,056		—				293,777,056

按公允價值計算的計劃資產總額					$	7,535,518,718

附註 5—所得税狀況

該計劃已收到美國國税局於2016年4月25日發出的決定信，其中指出該計劃符合該法第401（a）條的條件，因此，相關信託免税。在美國國税局作出這一決定之後，對該計劃進行了修訂。一旦獲得資格，該計劃必須按照《守則》運作，以保持其合格地位。計劃管理人認為，該計劃的運作符合該守則的適用要求，因此認為經修訂的該計劃符合條件，相關信託是免税的。

美國公認會計原則要求計劃管理層評估該計劃所採取的税收立場，如果該計劃採取了不確定立場，經美國國税局審查後很可能無法維持，則應確認納税義務。計劃管理層評估了該計劃所採取的税收立場，得出的結論是，沒有采取或預計將採取的不確定立場。該計劃需要接受税收司法管轄區的例行審計；但是，目前沒有對任何正在進行的納税期進行審計。

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

附註6——與利益相關方的交易

下表彙總了截至2023年12月31日和2022年12月31日某些計劃投資期權中被視為利益方交易（存在法定例外情況）的交易的公允價值：


	十二月三十一日		十二月三十一日
	2023		2022
美國大型股股票基金	$	997,407,472	$	857,369,818
美國小型/中型股票基金	584,955,850		594,839,308
第一資本股票基金	395,368,132		293,777,056
國際股票基金	422,804,080		357,164,913
富達環球（美國除外）指數基金	199,329,199		168,892,886
參與者應收票據	153,737,311		146,889,737
富達經紀商鏈接	232,128,420		102,897,990
IGT 道奇和考克斯核心固定收益基金	26,397,531		27,840,094

該計劃確認了2023年和2022年分別向受託人和其他利息方支付的13,966,601美元和16,549,767美元的管理費用。

附註7——財務報表與5500表的對賬

下表顯示了截至2023年12月31日和2022年12月31日財務報表中可用於支付福利的淨資產與表格5500中可用於支付福利的淨資產的對賬情況：


	十二月三十一日		十二月三十一日
	2023		2022
可用於支付福利的淨資產：
根據財務報表，可用於支付養卹金的淨資產	$	10,232,393,907	$	8,277,899,641
將完全符合效益的投資合同從合同價值調整為公允價值	(30,172,806)		(42,031,658)

應付給參與人的養卹金	(4,828,627)		(1,491,084)
被視為已分配的貸款	(3,803,796)		(3,305,944)
根據5500表格，可用於支付福利的淨資產	$	10,193,588,678	$	8,231,070,955

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃

財務報表附註

下表顯示了財務報表中截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的淨收入與表單5500淨收益的對賬情況：


	截至12月31日的財年
	2023		2022
淨收益（虧損）：
根據財務報表，可用於支付養卹金的淨資產增加（減少）	$	1,954,494,266	$	(1,193,257,910)
撤消了上年度完全符合效益的投資合同從合同價值調整為公允價值的調整	42,031,658		(10,494,952)
將完全符合效益的投資合同從合同價值調整為公允價值	(30,172,806)		(42,031,658)

應付給參與人的養卹金的變動	(3,337,543)		2,240,104
認定貸款分配的變化	(497,852)		(514,561)
根據5500表格，淨收益（虧損）	$	1,962,517,723	$	(1,244,058,977)

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附表 H，第 4i 行——資產明細表（年底持有）

2023 年 12 月 31 日


(a)	(b) 發行人、借款人、出租人或類似方的身份	(c) 投資描述包括到期日、利率、抵押品、面值或到期價值
		股票/利率		(e) 當前價值
	註冊投資公司（“RIC”）：
*	富達環球（美國除外）指數基金	14,156,903	股份	$	199,329,199
	集體投資信託（“CIT”）：
	道富標準普爾500指數基金	19,628,260	股份	2,030,358,878
	貝萊德生命之路 2050	14,125,698	股份	702,051,260
	貝萊德 LifePath 2045	13,797,521	股份	649,279,663
	貝萊德 LifePath 2055	16,899,471	股份	609,316,310
	貝萊德 LifePath 2040	12,322,262	股份	535,375,998
	貝萊德 LifePath 2035	10,421,135	股份	412,884,203
	貝萊德 LifePath 2060	18,939,910	股份	388,690,753
	貝萊德生命之路 2030	8,462,573	股份	301,727,573
	保誠核心增值債券基金	1,433,249	股份	258,658,402
	貝萊德羅素 2500 指數基金	5,295,905	股份	237,795,947
	貝萊德美國債務指數	12,253,549	股份	184,217,764
	貝萊德生命之路 2025	5,328,080	股份	169,687,238
	貝萊德 LifePath 2065	7,216,056	股份	105,575,784
	貝萊德人生之路退休	3,602,358	股份	89,170,752
	貝萊德戰略完成	1,402,672	股份	18,812,900
	自我管理的基金：






* **	美國大型股股票基金	各種RIC、CIT和普通股		997,407,472






* **	美國小型/中型股票基金	各種RIC、CIT和普通股		584,955,850






* **	國際股票基金	各種 RIC 和 CIT		422,804,080
*	參與者導向的經紀賬户：
	富達經紀商鏈接	各種共同基金和普通股		232,128,420
	完全符合收益的投資合約（合成）：
	IGT 景順短期債券基金			237,765,502
	IGT 詹尼森中級基金			52,703,005
	IGT 景順中級基金			52,692,687
	IGT Pimco 核心固定收益基金			26,450,098
	IGT Loomis Sayles 核心固定收益基金			26,411,745
*	IGT 道奇和考克斯核心固定收益基金			26,397,531
	IGT 景順核心固定收益基金			26,379,928
	IGT Pimco 中級基金			26,366,572
	IGT Loomis Sayles 中級基金			26,357,044
	已包裝的資產	531,696,917	股份	501,524,112
	現金及等價物	15,339,224	面值	15,339,224
	Capital One 穩定價值基金（景順）			516,863,336
*	Capital One 股票基金：
	公司普通股	2,948,025	股份	386,545,038
	現金及等價物	8,823,094	面值	8,823,094
	第一資本股票基金			395,368,132
	投資總額			10,042,459,914
*	參與者應收票據，到期至2034年	3.25%-10.5% 的利率		149,933,515
	截至 2023 年 12 月 31 日的總計			$	10,192,393,429

________

* 表示本計劃的利益方。

** 詳細持股清單遵循本補充時間表

注：(d) 欄不適用，因為所有投資都是由參與者引導的。

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附表 H 附錄，第 4i 行


賬户名	持股總價值		安全標識符	安全描述	股票/每股	總價值
美國大型股股票基金	$	998,746,491.64	857444590	道富標準普爾500指數非貸款系列基金	307,426	$	31,797,023.28
			FGD194000	CAPITAL ONE LSV SMA	14,255,785	$	254,708,115.33
			FGD196000	CAPITAL ONE MACQUARIE LCV	17,629,439	$	275,213,176.05
			FGD2000000	首都一號波蘭LCG SMA	12,961,083	$	206,171,948.78
			FGD205000	CAPITAL ONE T ROWE LC GR	12,854,737	$	230,858,213.77
						$	966,951,453.93
美國大型股股票基金總計						$	998,748,477.21
CAPITAL ONE JACKS	$	102,522,578.48	現金	（現金）	(3,350,739)	$	(3,350,738.61)
						$	(3,350,738.61)
			054540208	AXCELIS科技公司	12,331	$	1,599,207.39
			090043100	比爾控股公司	38,537	$	3,144,233.83
			09073M104	生物科技公司	59,150	$	4,564,014.00
			159864107	查爾斯河實驗室國際公司	13,842	$	3,272,248.80
			184496107	CLEAN HARBORS IN	22,551	$	3,935,375.01
			25659T107	杜比實驗室公司 CL A	999	$	86,093.82
			29109X106	阿斯彭科技公司	20,867	$	4,593,870.05
			29362U104	ENTEGRIS INC	27,350	$	3,277,077.00
			302491303	FMC CORP NEW	45,453	$	2,893,069.91
			384109104	GRACO INC	47,276	$	4,101,665.76
			39874R101	雜貨店控股公司	161,328	$	4,349,402.88
			428291108	HEXCEL 公司	37,902	$	2,795,272.50
			443201108	豪邁特航空航天公司	56,261	$	3,044,845.32
			50212V100	哈哈哈 FINL HLDGS INC	6,340	$	1,443,110.80
			518415104	萊迪思半導體公司	27,079	$	1,868,180.21
			52603A208	LENDINGCLUB CR	332,868	$	2,909,266.32
			57060D108	MARKETAXESS HLDGS INC	16,840	$	4,931,594.00
			574795100	MASIMO 公司	30,199	$	3,539,624.79
			60855R100	莫利納醫療保健公司	6,399	$	2,312,022.69
			650111107	《紐約時報》	128,498	$	6,295,117.02
			679295105	OKTA INC CL A	32,305	$	2,924,571.65
			69404D108	加州太平洋生物科學公司	347,925	$	3,413,144.25
			70614W100	PELOTON INTERACTIVE INC CL A	209,048	$	1,273,102.32
			78351F107	瑞安專業控股公司	55,305	$	2,379,221.10
			82489T104	SHOCKWAVE 醫療公司	11,121	$	2,119,217.76
			82982L103	SITEONE 景觀供應公司	29,827	$	4,846,887.50

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			852312305	STAR外科公司新聞	66,882	$	2,087,387.22
			918204108	VF CORP	98,275	$	1,847,570.00
			929740108	西屋空氣制動科技公司	23,201	$	2,944,206.90
			934550203	華納音樂GRP CL CL A	110,264	$	3,946,348.56
			98311A105	温德姆酒店及度假村公司	61,617	$	4,954,622.97
			BFXCLC6	彈性 NV	26,061	$	2,937,074.70
			BFZCHN7	WIX.COM 有限公司	41,081	$	5,053,784.62
			JYV226000	GCI LIBERTY INC CL A 託管熱線	36,677	$	0.37
						$	105,682,432.02
			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	316,674	$	319,000.80
						$	319,000.80
						$	102,650,694.21
CAPITAL ONE LSV SMA	$	254,572,078.54	現金	（現金）	108,363	$	108,363.40
						$	108,363.40
			001055102	AFLAC INC	35,700	$	2,945,250.00
			001084102	AGCO CORP	18,600	$	2,258,226.00
			00206R102	AT&T INC	208,700	$	3,501,986.00
			00287Y109	艾伯維公司	4,700	$	728,359.00
			011659109	阿拉斯加航空集團公司	20,400	$	797,028.00
			013091103	艾伯森公司	52,700	$	1,212,100.00
			01973R101	艾裏遜變速箱控股公司	18,800	$	1,093,220.00
			02209S103	ALTRIA GROUP INC	38,400	$	1,586,688.00
			025932104	俄亥俄州美國芬爾集團公司	6,500	$	772,785.00
			026874784	美國國際集團	41,200	$	2,791,300.00
			03076C106	AMERIPRISE 金融公司	7,300	$	2,772,759.00
			031162100	AMGEN 公司	10,500	$	3,024,210.00
			031652100	AMKOR 科技公司	67,100	$	2,232,417.00
			035710839	ANNALY CAPITAL MANGMT INC RE	26,600	$	532,532.00
			03743Q108	APA CORP	23,400	$	839,592.00
			038222105	應用材料公司	10,700	$	1,734,149.00
			039483102	ARCHER DANIELS MIDLAND CO	18,900	$	1,364,958.00
			042735100	艾睿電子公司	10,900	$	1,332,525.00
			045487105	關聯銀行公司	55,300	$	1,182,867.00
			047649108	ATKORE INC	12,000	$	1,920,000.00
			04911A107	大西洋銀行股份公司	22,000	$	803,880.00
			05329W102	自動化公司	7,000	$	1,051,260.00
			053807103	AVNET INC	14,600	$	735,840.00

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060505104	美國銀行公司	40,800	$	1,373,736.00
06652K103	銀行聯合公司	32,300	$	1,047,489.00
08579W103	貝瑞環球集團公司	20,900	$	1,408,451.00
086516101	百思買公司	10,000	$	792,000.00
09739D100	科羅拉多州博伊西瀑布	9,000	$	1,164,240.00
099724106	博格華納公司	31,000	$	1,111,350.00
105368203	BRANDYWINE 房地產信託基金	81,200	$	438,480.00
110122108	BRISTOL-MYERS SQUIBB CO	61,800	$	3,170,958.00
125523100	信諾集團 (THE)	7,600	$	2,275,820.00
126117100	C N A 金融公司	22,100	$	935,051.00
126650100	CVS 健康公司	42,300	$	3,340,008.00
13057Q305	加州資源公司	26,500	$	1,449,020.00
14040H105	CAPITAL ONE 金融公司	14,300	$	1,875,016.00
14149Y108	紅衣健康公司	19,800	$	2,005,751.88
146229109	CARTERS INC	12,100	$	906,169.00
15135B101	CENTENE CORP	18,100	$	1,343,201.00
165167735	切薩皮克能源公司	10,700	$	823,258.00
17275R102	思科系統公司	58,000	$	2,930,160.00
172967424	花旗集團公司	53,100	$	2,731,464.00
174610105	公民金融集團公司	51,600	$	1,710,024.00
20030N101	康卡斯特公司 CL A	111,200	$	4,876,120.00
205887102	康納格拉品牌公司	40,200	$	1,152,132.00
20825C104	康菲石油公司	14,600	$	1,694,622.00
2256908	AMDOCS LTD	14,800	$	1,307,210.00
231021106	康明斯公司	9,100	$	2,180,087.00
2353058	FLEX有限公司	35,900	$	1,093,514.00
23918K108	DAVITA INC	8,910	$	933,411.60
24703L202	戴爾科技公司 CL C	30,100	$	2,302,650.00
247361702	達美航空公司	25,400	$	1,021,842.00
253393102	DICKS 體育用品有限公司	14,000	$	2,057,300.00
254423106	餐飲品牌全球公司	11,300	$	566,808.00
254543101	二極管公司	8,500	$	684,420.00
254709108	探索精彩服務	16,000	$	1,798,400.00
2556868	珠穆朗瑪峯集團有限公司	4,600	$	1,626,468.00
27579R104	EAST WEST BANCORP INC	14,200	$	1,021,690.00
277432100	伊士曼化工公司	11,600	$	1,051,308.00
278642103	EBAY INC	41,500	$	1,810,230.00

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281020107	愛迪生國際	12,000	$	867,240.00
292562105	ENCORE WIRE 公司	4,600	$	982,560.00
29272W109	ENERGIZER HLDGS INC	17,900	$	567,072.00
30231G102	埃克森美孚公司	55,600	$	5,558,888.00
302520101	賓夕法尼亞州 FNB 公司	71,400	$	983,178.00
30303M102	元平臺公司 CL A	5,500	$	1,946,780.00
31428X106	聯邦快遞公司	9,900	$	2,515,743.00
31847R102	第一家美國金融公司	5,810	$	374,396.40
345370860	福特汽車公司	82,700	$	1,008,113.00
35137L105	FOX CORP CL A	47,900	$	1,421,193.00
36162J106	GEO GROUP	56,600	$	612,978.00
37045V100	通用汽車公司	67,400	$	2,421,008.00
375558103	吉利德科學公司	34,100	$	2,762,441.00
37940X102	全球支付公司	11,300	$	1,435,100.00
38141G104	高盛集團公司	8,000	$	3,086,160.00
388689101	平面包裝控股公司	56,000	$	1,386,000.00
397624107	GREIF INC CL A	12,100	$	799,931.00
403949100	HF SINCLAIR CORP	19,200	$	1,066,944.00
40412C101	HCA 醫療保健公司	6,700	$	1,813,556.00
40434L105	HP INC	90,700	$	2,754,159.92
416515104	HARTFORD FINL SVCS GROUP	30,500	$	2,451,590.00
42824C109	惠普企業有限公司	82,600	$	1,413,286.00
431571108	希倫布蘭德公司	7,200	$	344,520.00
44107P104	HOST 酒店及度假村公司	57,800	$	1,151,376.00
443320106	HUB 集團公司 CL A	9,850	$	905,609.00
446413106	亨廷頓英格爾斯工業公司	3,400	$	882,776.00
45337C102	INCYTE CORP	13,900	$	872,781.00
456237106	工業物流地產 TR	36,300	$	170,610.00
45688C107	INGEVITY 公司	12,020	$	567,584.40
457187102	INCREDION	13,500	$	1,475,685.00
458140100	英特爾公司	33,900	$	1,703,475.00
459200101	國際巴士機械公司	6,300	$	1,030,365.00
46625H100	摩根大通公司	11,300	$	1,922,130.00
466313103	JABIL INC	11,700	$	1,490,580.00
466367109	JACK IN THE BOX	9,295	$	758,750.85
478160104	強生公司	14,900	$	2,335,426.00
493267108	KYCORP	9,100	$	131,040.00

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


500754106	卡夫亨氏公司	63,180	$	2,336,396.40
501044101	KROGER CO	63,200	$	2,888,872.00
505336107	LA Z BOY INC	21,400	$	790,088.00
526057104	LENNAR CORP CL A	22,500	$	3,353,400.00
534187109	林肯國家公司	24,200	$	652,674.00
539830109	洛克希德·馬丁公司	3,700	$	1,676,988.00
55261F104	M&T BANK CORP	8,210	$	1,125,426.80
55616P104	MACYS INC	36,200	$	734,331.48
56418H100	萬寶盛華集團有限公司	8,800	$	699,336.00
56585A102	馬拉鬆石油公司	17,700	$	2,625,972.00
57164Y107	萬豪度假世界	5,700	$	488,205.00
58155Q103	MCKESSON CORP	5,700	$	2,642,520.00
58933Y105	MERCK & CO INC. NEW	50,000	$	5,489,500.00
59156R108	大都會人壽公司	30,400	$	2,010,352.00
60871R209	MOLSON COORS 飲料 CO B	48,400	$	2,962,564.00
615394202	MOOG INC CL A	5,320	$	770,229.60
617446448	摩根士丹利	11,900	$	1,109,675.00
62886E108	NCR VOYIX 公司	15,000	$	253,650.00
629377508	NRG ENERGY INC	34,100	$	1,762,970.00
63001N106	NCR ATLEOS CORP	7,500	$	182,175.00
63938C108	NAVIENT COR	68,400	$	1,273,608.00
64110D104	NETAPP INC	8,900	$	784,624.00
651587107	紐馬克特公司	2,600	$	1,425,008.00
65336K103	NEXSTAR 媒體集團公司	9,411	$	1,475,174.25
67623C109	辦公物業收入信託	21,100	$	154,452.00
68622V106	ORGANON & CO	4,550	$	65,611.00
688239201	OSHKOSH CORP	11,200	$	1,214,192.00
690742101	歐文斯康寧公司	17,700	$	2,623,671.00
70450Y103	貝寶控股公司	19,900	$	1,222,059.00
70959W103	彭斯克汽車集團公司	15,000	$	2,407,650.00
717081103	輝瑞公司	92,900	$	2,674,591.00
718546104	菲利普斯 6	15,100	$	2,010,414.00
71880K101	PHINIA INC.	6,200	$	187,798.00
747525103	高通公司	18,270	$	2,642,390.10
750236101	RADIAN 集團公司	35,200	$	1,004,960.00
7591EP100	地區金融公司	88,700	$	1,740,294.00
759509102	信實公司	6,300	$	1,761,984.00

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


76009N100	UPBOUND 集團公司	20,600	$	707,404.00
783549108	萊德系統公司	10,400	$	1,196,624.00
78573L106	SABRA HEALTHCARE RE	60,000	$	856,200.00
808625107	國際科學應用公司	10,400	$	1,292,928.00
828806109	SIMON PPTY GROUP INC-REIT	6,200	$	884,368.00
83088M102	SKYWORKS解決方案公司	6,800	$	764,456.00
833034101	內置卡扣式	4,500	$	1,299,780.00
84790A105	頻譜品牌控股公司	2,859	$	228,062.43
85208M102	SPROUTS FMRS MKT INC	43,500	$	2,092,785.00
857477103	州街公司	20,400	$	1,594,260.00
858119100	鋼鐵動力公司	16,400	$	1,943,810.00
860630102	扼殺金融公司	15,700	$	1,085,655.00
87165B103	同步財務	22,100	$	843,999.00
872280102	凱雷擔保貸款公司	40,200	$	619,080.00
883203101	德事隆公司	24,690	$	1,985,931.80
885160101	雷神工業公司	5,800	$	688,634.00
89832Q109	TRUIST FINL CORP	28,200	$	1,041,144.00
902681105	UGI CORP NEW	25,600	$	639,360.00
91325V108	UNITI 集團公司	41,580	$	246,569.40
913903100	環球健康 SVCS INC CL B	5,700	$	868,908.00
91913Y100	瓦萊羅能源公司	10,100	$	1,313,000.00
92343V104	威瑞森通訊公司	85,100	$	3,208,270.00
92556H206	派拉蒙環球 CL B	36,500	$	541,660.00
92556V106	VIATRIS INC	11,440	$	123,895.20
92840M102	瑞致達公司	60,000	$	2,311,200.00
931427108	沃爾格林靴子聯盟公司	23,000	$	600,530.00
949746101	富國銀行	80,000	$	3,937,600.00
959802109	西聯匯款公司	68,100	$	811,752.00
963320106	惠而浦公司	10,900	$	1,327,293.00
989701107	ZIONS BANCORP	25,100	$	1,101,137.00
B3SPXZ3	LYONDELLBASELL 發現了 A 級	14,200	$	1,350,136.00
B4Q5ZN4	爵士製藥有限公司	16,700	$	2,054,100.00
BDX85Z1	CNH 工業內華達州	159,600	$	1,943,928.00
BJ1N1M9	卡普里控股有限公司	11,300	$	567,712.00
BK5Z9R9	INMODE 有限公司	25,000	$	556,000.00
BQ6BPG9	邦吉環球南非	9,300	$	938,835.00
			$	253,985,628.51

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	626,047	$	631,980.52
						$	631,980.52
						$	254,725,972.43
CAPITAL ONE MACQUARIE LCV	$	275,135,611.99	現金	（現金）	(74,125)	$	(74,124.61)
						$	(74,124.61)
			020002101	ALLSTATE 公司	69,001	$	9,720,170.87
			026874784	美國國際集團	126,800	$	8,590,700.00
			039483102	ARCHER DANIELS MIDLAND CO	99,847	$	7,210,950.34
			071813109	百特國際公司	230,000	$	8,958,500.00
			125523100	信諾集團 (THE)	28,400	$	8,504,380.00
			126650100	CVS 健康公司	109,800	$	8,669,808.00
			17275R102	思科系統公司	146,000	$	7,375,920.00
			192446102	COGNIZANT TECH SOLUTION	118,126	$	8,922,056.78
			20030N101	康卡斯特公司 CL A	27,377	$	1,200,481.45
			205887102	康納格拉品牌公司	230,000	$	6,591,800.00
			20825C104	康菲石油公司	71,543	$	8,303,996.01
			254687106	迪士尼（沃爾特）公司	91,300	$	8,270,867.00
			256677105	美元通用公司	58,972	$	8,017,243.40
			256746108	美元樹公司	58,100	$	8,253,105.00
			260003108	多佛公司	53,894	$	8,289,436.14
			26441C204	杜克能源公司新聞	85,300	$	8,277,512.00
			26614N102	杜邦德內穆爾公司	103,500	$	7,962,255.00
			29476L107	股權住宅房地產投資信託基金	135,300	$	8,364,584.25
			31620M106	富達 NATL INFORM SVCS INC	129,807	$	7,797,506.49
			436440101	HOLOGIC 公司	105,265	$	7,521,184.25
			438516106	霍尼韋爾國際公司	41,023	$	8,602,933.33
			478160104	強生公司	50,100	$	7,852,674.00
			548661107	LOWES COS INC	37,900	$	8,434,645.00
			58933Y105	MERCK & CO INC. NEW	70,100	$	7,696,279.00
			620076307	摩托羅拉解決方案公司	27,800	$	8,731,146.00
			666807102	諾斯羅普·格魯曼公司	17,500	$	8,192,450.00
			68389X105	甲骨文公司	72,000	$	7,590,960.00
			75513E101	雷神科技公司	81,700	$	6,874,238.00
			872540109	TJX 公司 INC NEW	92,400	$	8,668,044.00
			879360105	TELEDYNE TECHNOL	19,741	$	8,810,210.89
			89417E109	旅行者公司	37,863	$	7,212,522.87
			89832Q109	TRUIST FINL CORP	222,300	$	8,207,316.00

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


			902973304	US BANCORP DEL	235,400	$	10,303,458.00
			92343V104	威瑞森通訊公司	211,300	$	7,966,010.00
						$	271,945,344.07
			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	3,387,456	$	3,403,404.08
						$	3,403,404.08
						$	275,274,623.54
首都一號波蘭LCG SMA	$	206,166,819.08	現金	（現金）	—	$	(0.04)
						$	(0.04)
			002824100	雅培實驗室	65,156	$	7,171,720.92
			00724F101	ADOBE 公司	21,990	$	13,119,234.00
			009066101	AIRBNB INC A級	59,588	$	8,112,310.32
			016255101	ALIGN科技公司	6,998	$	1,917,452.00
			02079K107	字母包括 CL C	106,660	$	15,031,593.80
			023135106	亞馬遜公司	132,257	$	20,095,128.58
			052769106	AUTODESK	27,232	$	6,630,447.36
			366651107	GARTNER INC	10,960	$	4,944,165.60
			532457108	LI LILLY & CO	3,480	$	2,028,561.60
			57636Q104	萬事達卡公司 CL A	24,105	$	10,281,023.55
			594918104	微軟公司	50,578	$	19,019,351.12
			64110L106	網飛公司	21,322	$	10,381,255.36
			654106103	耐克公司 CL B	33,294	$	3,627,048.36
			670100205	NOVO-NORDISK AS CL B ADR	42,750	$	4,422,487.50
			70450Y103	貝寶控股公司	120,032	$	7,371,165.12
			79466L302	SALESFORCE	41,818	$	11,003,988.52
			81762P102	SERVICENOW INC	21,147	$	14,940,144.03
			883556102	THERMO FISHER 科學公司	10,478	$	5,565,284.92
			91324P102	聯合健康集團公司	13,485	$	7,099,447.95
			92826C839	VISA INC CL A	37,513	$	9,766,509.55
			98138H101	WORKDAY INC CL A	17,799	$	4,913,591.94
			98978V103	ZOETIS INC CL A	27,889	$	5,504,451.93
			B4BNMY3	埃森哲公司 CL A	23,953	$	8,405,347.23
						$	201,351,711.26
			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	4,931,926	$	4,952,843.73
						$	4,952,843.73
						$	206,304,554.95
CAPITAL ONE RIVER RD S	$	88,580,377.11	現金	（現金）	1,268,519	$	1,268,519.07
						$	1,268,519.07

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


004498101	ACI 環球公司	56,625	$	1,732,725.00
00751Y106	先進汽車零部件有限公司	8,018	$	489,338.54
00922R105	航空運輸服務集團	129,551	$	2,281,393.11
01626W101	ALIGHT INC CL A	163,340	$	1,393,290.20
04010E109	ARGAN INC	20,151	$	942,865.29
04247X102	阿姆斯特朗世界工業公司	18,738	$	1,842,320.16
042735100	艾睿電子公司	3,581	$	437,777.25
047649108	ATKORE INC	19,902	$	3,184,320.00
05550J101	BJS WHSL CLUB HLDGS INC	46,027	$	3,068,159.82
071705107	BAUSCH+LOMB CORP	42,122	$	718,601.32
126117100	C N A 金融公司	18,714	$	791,789.34
12685J105	CABLE ONE INC	1,017	$	566,052.03
13765N107	CANNAE HOLDINGS	96,936	$	1,891,221.36
165167735	切薩皮克能源公司	5,486	$	422,092.84
21871N101	CORECIVIC	151,123	$	2,195,817.19
2339252	懷特山保險集團有限公司	2,098	$	3,157,510.98
24665A103	德萊克美國控股公司	45,053	$	1,162,367.40
26484T106	DUN & BRADSTREET 持股	109,891	$	1,285,724.70
2677606	軸心資本控股有限公司	25,994	$	1,450,725.14
29082K105	EMBECTA CORP	53,115	$	1,005,466.95
29415F104	ENVISTA 控股公司	34,377	$	827,110.62
294268107	EPLUS INC	27,921	$	2,229,212.64
30040P103	EVERTEC 公司	31,681	$	1,297,020.14
302635206	FS KKR CAP CORP	46,416	$	959,418.72
31620R303	富達全國總決賽公司	17,802	$	908,258.04
349853101	前進航空公司	6,599	$	414,879.13
37247D106	GENWORTH 金融公司	291,678	$	1,948,409.04
403949100	HF SINCLAIR CORP	17,433	$	968,751.81
457030104	INGLES MARKETS INC-CL A	11,838	$	1,022,448.06
501889208	LKQ CORP	66,763	$	3,190,603.77
536797103	LITHIA 汽車公司 CL A	1,602	$	527,506.56
552690109	MDU 資源集團公司	46,610	$	928,704.25
553530106	MSC 工業直銷公司 A	5,074	$	513,793.24
580589109	CGRATH RENTCORP	3,680	$	440,201.60
60871R209	MOLSON COORS 飲料 CO B	13,441	$	822,723.61
626755102	美國墨菲公司	6,033	$	2,151,126.48
62886E108	NCR VOYIX 公司	55,665	$	941,295.15

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


			629209305	NMI 控股公司	29,005	$	860,868.40
			63001N106	NCR ATLEOS CORP	27,832	$	676,039.28
			65158N102	NEWMARK GROUP INC	61,918	$	678,621.28
			668074305	西北能源集團公司	29,621	$	1,507,412.69
			69047Q102	OVINTIV INC	8,414	$	369,542.88
			69349H107	PNM 資源公司	18,952	$	788,403.20
			703395103	帕特森公司公司	29,084	$	827,439.80
			71424F105	二疊紀資源公司 CL A	129,539	$	1,761,730.40
			731068102	北極星公司	10,746	$	1,018,398.42
			74051N102	普瑞米爾公司	14,639	$	327,328.04
			750236101	RADIAN 集團公司	37,783	$	1,078,704.65
			78454L100	SM 能源公司	25,979	$	1,005,906.88
			844895102	西南天然氣控股公司	20,019	$	1,268,203.65
			86614U100	峯會材料公司 CL A	22,635	$	870,542.10
			87162W100	TD SYNNEX 公司	24,411	$	2,626,867.71
			896215209	TRIMAS CORP	17,869	$	452,621.77
			896945201	TIPADVISOR	68,042	$	1,464,944.26
			904708104	UNIFIRST 公司	13,927	$	2,551,983.48
			92552R406	VIAD CORP	21,462	$	776,924.40
			92840M102	瑞致達公司	74,452	$	2,867,891.04
			928881101	VONTIER CORP W/I	52,461	$	1,812,527.55
			95082P105	WESCO 國際公司	10,657	$	1,853,039.16
			96208T104	WEX INC	13,815	$	2,687,708.25
			981475106	WORLD KINECT 公司	23,457	$	537,634.44
			985817105	YELP INC	24,533	$	1,161,392.22
			BJJN444	CLARIVATE	146,622	$	1,357,719.72
			JYV226000	GCI LIBERTY INC CL A 託管熱線	39,450	$	0.39
						$	83,301,417.54
			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	4,078,767	$	4,096,328.64
						$	4,096,328.64
						$	88,666,265.25
CAPITAL ONE T ROWE LC GR	$	230,800,026.30	現金	（現金）	207,430	$	207,430.21
						$	207,430.21
			00724F101	ADOBE 公司	4,912	$	2,930,499.20
			007903107	先進的微型設備公司	11,312	$	1,667,501.92
			00827B106	AFFIRM 控股公司	11,777	$	578,721.78
			02079K305	字母表 INC CL A	111,717	$	15,605,747.73

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


023135106	亞馬遜公司	111,578	$	16,953,161.32
032095101	安費諾公司 CL A	39,714	$	3,945,585.90
037833100	蘋果公司	102,908	$	19,812,877.24
049468101	ATLASSIAN CORP PLC CLS A	9,856	$	2,344,348.16
051774107	奧羅拉創新公司	76,549	$	334,519.13
075887109	BECTON DICKINSON & CO	10,336	$	2,520,226.88
09857L108	預訂控股公司	977	$	3,465,633.94
125523100	信諾集團 (THE)	20,049	$	6,003,673.05
127387108	CADENCE 設計系統公司	7,082	$	1,928,924.34
169656105	CHIPOTLE 墨西哥燒烤公司	846	$	1,934,768.16
22266T109	COUPANG INC A	71,185	$	1,152,485.15
235851102	丹納赫公司	2,700	$	625,266.00
256677105	美元通用公司	9,000	$	1,223,550.00
268150109	DYNATRACE INC	31,618	$	1,729,188.42
30303M102	元平臺公司 CL A	26,482	$	9,373,568.72
303250104	費爾·艾薩克公司	1,570	$	1,827,495.70
337738108	FISERV INC	50,117	$	6,657,542.28
37940X102	全球支付公司	20,904	$	2,654,808.00
443201108	豪邁特航空航天公司	14,600	$	790,152.00
444859102	HUMANA INC	3,219	$	1,476,539.21
45687V106	英格索蘭公司	39,909	$	3,086,562.06
461202103	INTUIT INC	14,170	$	8,856,675.10
46120E602	直觀的外科手術公司	14,608	$	4,928,154.88
52490G102	傳奇生物科技公司 SPON ADR	15,148	$	911,455.16
532457108	LI LILLY & CO	7,857	$	4,580,002.44
57636Q104	萬事達卡公司 CL A	15,996	$	6,822,453.96
594918104	微軟公司	82,077	$	30,864,235.08
60937P106	MONGODB INC CL A	1,419	$	580,158.15
61174X109	怪獸飲料公司	38,653	$	2,226,799.33
64110L106	網飛公司	5,616	$	2,734,318.08
67066G104	英偉達公司	24,039	$	11,904,593.58
70438V106	PAYLOCITY 控股公司	10,136	$	1,670,919.60
70614W100	PELOTON INTERACTIVE INC CL A	83,575	$	508,971.75
70975L107	PENUMBRA INC	3,037	$	763,926.98
76954A103	RIVIAN 汽車公司	44,868	$	1,052,603.28
778296103	跨店公司	24,401	$	3,376,854.39
79466L302	SALESFORCE	5,234	$	1,377,274.76

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


			806857108	斯倫貝謝有限公司	31,900	$	1,667,451.00
			808513105	施瓦布查爾斯公司	10,900	$	749,920.00
			81762P102	SERVICENOW INC	5,022	$	3,547,992.78
			83304A106	SNAP INC-A	55,948	$	947,199.64
			863667101	史賽克公司	15,015	$	4,508,403.90
			872590104	T-MOBILE USC	12,721	$	2,039,557.93
			892672106	TRADEWEB 市場公司 A	14,312	$	1,300,674.56
			91324P102	聯合健康集團公司	16,637	$	8,758,881.39
			92532F100	VERTEX 製藥公司	2,750	$	1,118,947.50
			92826C839	VISA INC CL A	21,508	$	5,599,607.80
			B908F01	ASML HLDG NV (NY REG SHS) 紐約註冊的 SHAR	4,070	$	3,080,664.40
			BFZ1K46	SPOTIFY 科技 SA	8,604	$	1,616,777.64
						$	228,718,821.35
			262006208	德雷福斯政府現金管理機構	500,000	$	502,316.52
			76105Y109	T ROWE PRICE 政府儲備投資基金	1,565,900	$	1,570,998.40
						$	2,073,314.92
						$	230,999,566.48
CAPITAL ONE VIC CAP	$	204,982,600.23	現金	（現金）	154,787	$	154,786.51
						$	154,786.51
			00123Q104	AGNC 投資公司	191,379	$	1,900,856.19
			00766T100	AECOM	23,685	$	2,189,204.55
			01741R102	ATI INC	38,460	$	1,748,776.20
			018522300	ALLETE INC	35,413	$	2,165,859.08
			025932104	俄亥俄州美國芬爾集團公司	11,842	$	1,407,895.38
			035710839	ANNALY CAPITAL MANGMT INC RE	105,951	$	2,122,773.77
			03674X106	ANTERO RES CORP	46,278	$	1,049,585.04
			03750L109	公寓收入房地產投資信託公司 CLA	58,293	$	2,024,515.89
			03940R107	ARCH 資源公司 CL A	11,095	$	1,841,104.30
			04316A108	ARTISAN PARTNERS 資產管理公司	32,941	$	1,455,333.38
			047649108	ATKORE INC	10,865	$	1,738,400.00
			04911A107	大西洋銀行股份公司	45,301	$	1,655,298.54
			05550J101	BJS WHSL CLUB HLDGS INC	23,972	$	1,597,973.52
			062540109	夏威夷銀行公司	27,652	$	2,003,663.92
			077454106	BELDEN INC	20,408	$	1,577,560.00
			08579W103	貝瑞環球集團公司	32,021	$	2,157,895.19
			094235108	BLOOMIN品牌公司	56,051	$	1,577,835.65
			109696104	BRINKS CO	24,547	$	2,158,908.65

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


117043109	不倫瑞克公司	17,649	$	1,707,540.75
125269100	CF 工業控股公司	15,234	$	1,211,103.00
127203107	CACTUS INC CL A	26,617	$	1,208,411.80
12769G100	凱撒娛樂公司	34,493	$	1,617,031.84
13057Q305	加州資源公司	25,180	$	1,376,842.40
133131102	卡姆登財產信託基金-房地產投資信託基金	17,418	$	1,746,851.22
142339100	CARLISLE COS INC	8,220	$	2,568,174.60
17243V102	CINEMARK 控股公司	72,780	$	1,025,470.20
17888H103	CIVITAS 資源公司	19,316	$	1,320,828.08
184496107	CLEAN HARBORS IN	13,509	$	2,357,455.59
185899101	克利夫蘭-克利夫斯公司	105,434	$	2,152,962.28
201723103	商業金屬公司	38,747	$	1,938,899.88
21874C102	CORE & MAIN INC	52,544	$	2,123,303.04
222070203	COTY INC CL A	139,180	$	1,728,615.60
231561101	柯蒂斯·賴特公司	9,198	$	2,049,222.42
2353058	FLEX有限公司	55,189	$	1,681,056.94
25271C201	鑽石海上鑽探公司	101,467	$	1,319,071.00
254543101	二極管公司	21,730	$	1,749,699.60
27579R104	EAST WEST BANCORP INC	21,615	$	1,555,199.25
29261A100	ENCOMPASS	25,180	$	1,683,786.60
29430C102	VESTIS	93,190	$	1,973,372.31
298736109	EURONET 環球公司	15,924	$	1,616,126.76
313745101	聯邦房地產投資協議	21,098	$	2,197,145.72
32054K103	第一家工業房地產信託基金	49,842	$	2,641,496.54
343412102	福陸公司	53,004	$	2,076,166.68
346375108	FORMFACTOR	43,174	$	1,800,787.54
36262G101	GXO 物流公司	26,387	$	1,613,828.92
36467J108	遊戲和休閒房地產公司	51,452	$	2,539,156.20
37637Q105	冰川銀行股份有限公司	49,727	$	2,054,719.64
431284108	海伍德地產公司	68,239	$	1,566,767.44
44107P104	HOST 酒店及度假村公司	118,311	$	2,357,828.37
447011107	HUNTSMAN CORP	58,236	$	1,463,470.68
45073V108	ITT INC	19,948	$	2,380,195.36
45688C107	INGEVITY 公司	30,716	$	1,450,409.52
46333X108	IRONWOOD PHARMA CL A（PEND）	157,806	$	1,805,300.64
466313103	JABIL INC	11,957	$	1,523,321.80
48203R104	瞻博網絡公司	72,550	$	2,138,774.00

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


49714P108	金賽爾資本集團公司	2,875	$	962,866.25
497266106	KIRBY CORP	23,398	$	1,836,275.04
499049104	奈特-斯威夫特運輸控股公司	33,976	$	1,958,716.40
50050N103	KONTOOR BRANDS IN	26,503	$	1,654,317.26
500643200	KORN FERRY	18,722	$	1,116,797.00
501242101	KULICKE & SOFA INDUSTRIES INC	30,182	$	1,657,723.44
525327102	萊多斯控股公司	13,050	$	1,412,532.00
531229755	自由媒體公司自由一級方程式賽車 CL C	19,892	$	1,255,781.96
534187109	林肯國家公司	47,371	$	1,277,595.87
535919500	獅門娛樂公司 B	90,890	$	926,169.10
552848103	魔術投資公司	105,665	$	2,038,277.85
55303J106	MGP 原料公司	13,280	$	1,308,345.60
55306N104	MKS 儀器公司	22,536	$	2,318,278.32
556269108	史蒂芬·馬登有限公司	45,129	$	1,895,418.00
57164Y107	萬豪度假世界	18,972	$	1,623,370.24
60871R209	MOLSON COORS 飲料 CO B	26,675	$	1,632,776.75
636180101	新澤西州國家燃氣公司	34,781	$	1,762,525.37
655664100	NORDSTROM INC	118,427	$	2,184,978.15
674215207	和絃能源公司	7,990	$	1,328,177.70
69047Q102	OVINTIV INC	31,504	$	1,383,655.68
693656100	PVH 公司	21,444	$	2,618,741.28
71377A103	高性能食品集團公司	28,055	$	1,940,003.25
71424F105	二疊紀資源公司 CL A	104,113	$	1,415,936.80
723484101	PINNACLE 西部資本公司	21,674	$	1,557,060.16
74112D101	PRESTIGE 消費者醫療保健公司	24,376	$	1,492,298.72
743606105	繁榮銀行股份有限公司	19,029	$	1,299,705.45
751212101	拉爾夫·勞倫公司	11,958	$	1,733,494.35
759351604	美國再保險集團	9,314	$	1,506,818.92
759509102	信實公司	7,704	$	2,154,654.72
783549108	萊德系統公司	15,293	$	1,759,612.58
78709Y105	SAIA INC	5,519	$	2,418,536.18
79546E104	SALLY 美容控股公司	113,081	$	1,501,715.68
80874P109	LIGHT & WONDER INC CL	18,339	$	1,505,815.29
81619Q105	選擇醫療控股公司	61,226	$	1,438,811.00
816300107	選擇性保險集團公司	13,395	$	1,332,534.60
82981J109	站點中心公司	103,710	$	1,444,339.20
840441109	南州公司	23,858	$	2,014,808.10

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


			860630102	扼殺金融公司	24,836	$	1,717,409.40
			87157D109	SYNAPTICS INC	12,993	$	1,482,241.44
			87161C501	SYNOVUS 金融公司	47,716	$	1,815,005.04
			88033G407	TENET 醫療保健公司	25,641	$	1,937,690.37
			88076W103	TERADATA 公司	39,495	$	1,718,427.45
			880779103	特雷克斯公司	25,641	$	1,473,331.86
			883203101	德事隆公司	29,320	$	2,358,512.62
			902681105	UGI CORP NEW	72,436	$	1,809,636.60
			91307C102	聯合療法公司 DEL	7,761	$	1,706,566.29
			919794107	VALLEY NATL BANCORP	158,037	$	1,734,016.24
			920253101	瓦爾蒙特工業公司	10,578	$	2,476,557.18
			923451108	VERITEX 控股公司	75,138	$	1,748,461.26
			92839U206	偉世通公司	11,728	$	1,464,827.20
			92840M102	瑞致達公司	59,501	$	2,291,978.52
			929089100	VOYA 金融公司	22,479	$	1,640,067.84
			929740108	西屋空氣制動科技公司	16,270	$	2,064,663.00
			957638109	西部聯盟 BANCORP	26,158	$	1,720,934.82
			960413102	西湖公司	11,786	$	1,649,568.56
			B4Q5ZN4	爵士製藥有限公司	9,313	$	1,145,499.00
			B9CGTC3	挪威郵輪控股有限公司	96,294	$	1,929,731.76
			BGH1M56	PERRIGO CO PLC	48,923	$	1,574,342.14
			BLS09M3	PENTAIR PLC	33,804	$	2,457,888.84
			BYMT0J1	LIVANOVA PLC	29,262	$	1,514,015.88
			BYX60M4	國際航道公司	29,031	$	1,320,329.88
						$	203,115,000.91
			HHD822000	BNY COLLECTIVE US GOVT STIF 15 BPS	1,903,485	$	1,915,535.54
						$	1,915,535.54
						$	205,185,322.96
首都一號威廉·斯米德	$	158,892,184.46	現金	（現金）	88,338	$	88,338.49
						$	88,338.49
			00404A109	阿卡迪亞醫療保健有限公司	33,208	$	2,582,254.08
			00790R104	先進的排水系統公司	21,117	$	2,969,894.88
			011642105	ALARM.COM 控股公司	26,043	$	1,682,898.66
			03152W109	AMICUS THERAPEUT	135,653	$	1,924,916.07
			05464C101	AXON 企業有限公司	12,621	$	3,260,382.93
			05605H100	BWX 科技公司	49,974	$	3,834,505.02
			09073M104	生物科技公司	28,431	$	2,193,735.96

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


09627Y109	藍圖藥品公司	21,986	$	2,027,988.64
109194100	光明視野家庭解決方案有限公司	21,246	$	2,002,223.04
109696104	BRINKS CO	28,572	$	2,512,907.40
12008R107	建築商第一來源	14,209	$	2,372,050.46
122017106	伯靈頓百貨公司	7,109	$	1,382,558.32
125269100	CF 工業控股公司	26,654	$	2,118,993.00
14316J108	凱雷集團公司 (THE)	87,931	$	3,577,912.39
147448104	CASELLA WASTE SYS INC C	24,651	$	2,106,674.46
15687V109	CERTARA INC	65,897	$	1,159,128.23
159864107	查爾斯河實驗室國際公司	5,641	$	1,333,532.40
16115Q308	圖表工業公司	13,361	$	1,821,505.13
16359R103	CHEMED CORP	5,947	$	3,477,508.25
185123106	克利爾沃特分析控股公司	73,231	$	1,466,816.93
192422103	康耐視公司	33,433	$	1,395,493.42
2158684	CAMECO CORP	45,310	$	1,952,861.00
228368106	皇冠控股公司	26,980	$	2,484,588.20
2556868	珠穆朗瑪峯集團有限公司	4,387	$	1,551,155.46
268150109	DYNATRACE INC	56,247	$	3,076,148.43
26856L103	精靈美容公司	23,767	$	3,430,528.78
26969P108	鷹材料公司	6,843	$	1,389,824.37
29261A100	ENCOMPASS	55,809	$	3,731,947.83
29362U104	ENTEGRIS INC	11,548	$	1,383,681.36
298736109	EURONET 環球公司	7,784	$	789,998.16
30050B101	進化健康公司	57,493	$	1,898,993.79
302081104	EXLSERVICE 控股公司	39,689	$	1,224,405.65
302492103	飛滙公司	64,232	$	1,486,970.80
33829M101	五英寸以下	14,764	$	3,147,094.24
358039105	FRESHPET	40,007	$	3,471,007.32
379577208	GLOBUS 醫療公司	18,640	$	993,325.60
40171V100	GUIDEWIRE 軟件公司	29,891	$	3,259,314.64
42226A107	HELTHEQUITY	26,396	$	1,750,054.80
422806208	HEICO CRP CL A	16,425	$	2,339,577.00
457669307	INSMED INC	48,776	$	1,511,568.24
457730109	INSPIRE 醫療系統公司	9,610	$	1,954,962.30
45784P101	胰島公司	10,796	$	2,342,516.08
500688106	KOSMOS 能源有限公司	186,014	$	1,248,153.94
513847103	蘭開斯特殖民地公司	17,422	$	2,898,846.58

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


518415104	萊迪思半導體公司	16,907	$	1,166,413.93
538034109	LIVE NATION 娛樂公司	20,667	$	1,934,431.20
589378108	水星系統公司	67,907	$	2,483,358.99
589889104	MERIT MEDICAL	37,570	$	2,853,817.20
63845R107	國家願景控股公司	102,418	$	2,143,608.74
640491106	NEOGEN 公司	89,635	$	1,802,559.85
644393100	新堡壘能源公司	69,025	$	2,604,313.25
653656108	NICE LTD SPON ADR	12,561	$	2,506,045.11
67000B104	諾萬塔公司	11,773	$	1,982,690.93
70975L107	PENUMBRA INC	11,310	$	2,844,917.40
73278L105	泳池公司	8,460	$	3,373,086.60
758750103	皇家雷克斯諾德公司	7,374	$	1,094,080.38
759916109	PLIGEN	11,777	$	2,117,504.60
76156B107	REVOLVE GROUP	64,554	$	1,070,305.32
78463M107	SPS 商務公司	6,699	$	1,298,534.16
82489W107	淺灘科技集團有限公司	59,230	$	920,434.20
82982L103	SITEONE 景觀供應公司	7,941	$	1,290,412.50
86800U104	超級微型計算機公司	6,699	$	1,904,257.74
88025T102	騰博控股有限公司	44,205	$	2,036,082.30
89055F103	TOPBUILD	5,521	$	2,066,289.46
892672106	TRADEWEB 市場公司 A	23,654	$	2,149,675.52
89531P105	TREX CO INC	25,689	$	2,126,792.31
90184D100	TWIST 生物科學公司	43,746	$	1,612,477.56
902252105	泰勒科技公司	6,184	$	2,585,654.08
922280102	VARONIS 系統公司	38,089	$	1,724,669.92
928254101	VIRTU 金融公司-CL A	76,725	$	1,554,448.50
957638109	西部聯盟 BANCORP	23,184	$	1,525,275.36
971378104	WILLSCOT MOBILE 迷你控股公司	24,125	$	1,073,562.50
B44VQM0	WHITECAP 資源公司	172,785	$	1,169,561.81
B7KH3G6	AMBARELLA INC	16,915	$	1,036,720.35
BDSFG98	TECHNIPFMC PL	46,396	$	934,415.44
BJQ0C55	第一服務公司	10,217	$	1,658,372.36
BN2QTL0	諾布爾公司有限公司	23,598	$	1,136,479.68
JPA153000	BIOMEM INC CVR	6,249	$	17,372.22
			$	156,320,025.71
262006208	德雷福斯政府現金管理機構	2,664,585	$	2,676,983.07
			$	2,676,983.07

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


						$	159,085,347.27
第一資本股票基金	$	395,343,150.01	現金	（現金）	—	$	0.38
						$	0.38
			14040H105	CAPITAL ONE 金融公司	2,948,025	$	386,545,038.00
						$	386,545,038.00
			31607A703	FIMM MM 政府投資組合——INSTL CL	8,823,094	$	8,858,110.72
						$	8,858,110.72
						$	395,403,149.10
國際股票基金	$	422,828,540.61	02509D541	美國世紀非美國集中生長（EAF	5,460,155	$	78,955,475.18
			04281W762	ARROWSTREET 國際股票避險城市類別 M	733,528	$	135,413,823.94
			49N99X671	INVESTEC EM L	563,869	$	85,505,129.89
			80808J609	施羅德國際多股價值信託基金 M	7,025,863	$	104,544,840.73
						$	404,419,269.74
			316146315	富達環球除美國外指數基金	1,315,751	$	18,525,779.90
						$	18,525,779.90
						$	422,945,049.64
穩定價值基金	$	548,469,686.20	31607A703	FIMM MM 政府投資組合——INSTL CL	15,339,224	$	15,390,839.69
						$	15,390,839.69
			062454001	《保誠保險公司美國法案》		$	92,146,771.80
			30099	馬薩諸塞州互惠網		$	86,291,309.66
			38004	大都會人壽公司 CO SICN		$	94,575,603.23
			60119-VOYA	VOYA ACT		$	84,616,171.49
			G-027257.01	太平洋人壽保險公司法案		$	84,017,126.39
			MDA01269TR-00	全美首屈一指的人壽法案		$	91,431,863.94
						$	533,078,846.51
						$	548,469,686.20
	$	548,470,486.98	062454001	《保誠保險公司美國法案》		$	92,146,771.80
			30099	馬薩諸塞州互惠網		$	86,291,309.66
			38004	大都會人壽公司 CO SICN		$	94,575,603.23
			60119-VOYA	VOYA ACT		$	84,616,171.49
			G-027257.01	太平洋人壽保險公司法案		$	84,017,126.39
			MDA01269TR-00	全美首屈一指的人壽法案		$	91,431,863.94
						$	533,078,846.51
			短期投資基金	FIDELITY STF		$	15,391,640.47
						$	15,391,640.47
						$	548,470,486.98
State Street S&P 500® 指數非貸款系列基金	$	2,030,138,280.90	857444590	道富標準普爾500指數非貸款系列基金	19,628,260	$	2,030,150,943.60

Capital One 金融公司聯合儲蓄計劃


						$	2,030,150,943.60
						$	2,030,150,943.60
美國小型/中型股股票基金	$	585,461,987.66	064234933	貝萊德 RUSS 2500 指數 FD	596,172	$	26,781,386.61
						$	26,781,386.61
			FGD189000	CAPITAL ONE JACKS	9,223,704	$	106,459,996.40
			FGD190000	CAPITAL ONE RIVER RD S	4,670,827	$	88,451,454.08
			FGD192000	首都一號威廉·斯米德	10,240,394	$	158,910,435.57
			ICB482000	勝利資本小子	19,162,057	$	204,861,549.15
						$	558,683,435.20
						$	585,464,821.81

簽名

該計劃。根據1934年《證券交易法》的要求，受託人（或管理僱員福利計劃的其他人員）已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本年度報告。

第一資本金融公司

關聯儲蓄計劃

日期：2024 年 6 月 26 日

作者：

/s/ 帕梅拉·文圖拉

帕梅拉·文圖拉

代表福利委員會擔任計劃管理人