Document
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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11-K 表格
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用於員工股票的年度報告
購買、儲蓄和類似計劃
根據該法第 15 (d) 節
1934 年證券交易法
(Mark One)
☒ 根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的年度報告
截至2023年12月31日的財政年度
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》第15 (d) 條提交的過渡報告
在從到的過渡期內
佣金文件編號:001-35092
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答:計劃的完整標題和計劃地址,如果與下述發行人的地址不同:
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃
B. 根據計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行辦公室地址:
精確科學公司
5505 Endeavor Lane,
威斯康星州麥迪遜 53719
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃
目錄
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獨立註冊會計師事務所的報告 | 3 |
財務報表: | |
截至2023年12月31日和2022年12月31日可供支付福利的淨資產報表 | 4 |
截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表 | 5 |
財務報表附註 | 6 |
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補充時間表: | |
附表 H,第 4 行 (a) — 截至2023年12月31日止年度的未繳參與者繳款表 | 13 |
附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)2023 年 12 月 31 日 | 14 |
簽名 | 16 |
展品索引 | 17 |
獨立註冊會計師事務所的報告
致Exact Sciences Corporation 401 (k) 計劃的管理員和計劃參與者
對財務報表的意見
我們審計了隨附的截至2023年12月31日和2022年12月31日的Exact Sciences Corporation 401(k)計劃(“計劃”)可供支付福利的淨資產報表以及截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表,包括相關附註(統稱為 “財務報表”)。我們認為,財務報表按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則,在所有重大方面公允列報了截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可用於支付該計劃福利的淨資產以及截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產的變化。
意見依據
這些財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對計劃的財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和條例,我們必須在計劃方面保持獨立性。
我們根據PCAOB的標準對這些財務報表進行了審計。這些準則要求我們計劃和進行審計,以便合理地確定財務報表是否存在因錯誤或欺詐造成的重大錯報。
我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序,無論是錯誤還是欺詐所致,以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查有關財務報表中數額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層採用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的總體列報情況。我們認為,我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。
補充信息
截至2023年12月31日的補充附表H第4(a)行——截至2023年12月31日止年度的未繳參與者繳款表和附表H第4(i)行——截至2023年12月31日的資產表(年底持有)已接受與計劃財務報表審計同時進行的審計程序。補充計劃由計劃管理層負責。我們的審計程序包括確定補充附表是否與財務報表或基礎會計記錄和其他記錄(視情況而定)相一致,以及執行程序測試補充附表中提供的信息的完整性和準確性。在就補充時間表形成意見時,我們評估了補充附表,包括其形式和內容,是否符合1974年《僱員退休收入保障法》下的《勞工部報告和披露規則和條例》。我們認為,相對於整個財務報表,補充附表在所有重要方面均是公允的。
/s/普華永道會計師事務所
伊利諾州芝加哥
2024 年 6 月 25 日
自2021年以來,我們一直擔任該計劃的審計員。
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃
可用於支付養卹金的淨資產表
截至 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日
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| 十二月三十一日 |
| 2023 | | 2022 |
資產 | | | |
共同基金 | $ | 143,411,461 | | | $ | 107,972,370 | |
普通集體信託 | 351,408,861 | | | 266,272,217 | |
精確科學公司普通股 | 105,309,604 | | | 50,180,767 | |
按公允價值計算的投資 | 600,129,926 | | | 424,425,354 | |
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應收僱主繳款 | 40,578,015 | | | 35,777,197 | |
應收參與者貸款 | 4,853,974 | | | 3,500,958 | |
其他應收賬款 | 7,529 | | | — | |
總資產 | 645,569,444 | | | 463,703,509 | |
| | | |
負債 | — | | | — | |
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可用於支付福利的淨資產 | $ | 645,569,444 | | | $ | 463,703,509 | |
見所附財務報表附註。
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃
可用於支付養卹金的淨資產變動表
截至 2023 年 12 月 31 日的年度
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| | 2023 |
補充 | | |
投資收益(虧損) | | |
利息和股息收入 | | $ | 3,928,498 | |
投資公允價值淨增值 | | 100,817,864 | |
總投資收益(虧損) | | 104,746,362 | |
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參與者應收貸款的利息 | | 258,204 | |
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捐款 | | |
參與者 | | 66,759,249 | |
僱主 | | 40,373,737 | |
翻轉 | | 11,120,783 | |
捐款總額 | | 118,253,769 | |
新增總數 | | 223,258,335 | |
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扣除額 | | |
直接支付給參與者的福利 | | 41,156,272 | |
管理費用 | | 236,128 | |
扣除總額 | | 41,392,400 | |
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淨增額 | | 181,865,935 | |
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年初可用於支付福利的淨資產 | | 463,703,509 | |
年底可用於支付福利的淨資產 | | $ | 645,569,444 | |
見所附財務報表附註。
目錄
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃
財務報表附註
1.計劃描述
以下對Exact Sciences Corporation 401 (k) 計劃及其相關信託(統稱為 “計劃”)的描述僅供一般參考之用。參與者應參閲當前的計劃文件,瞭解計劃條款的完整描述。
普通的
該計劃是一項固定繳款計劃,由Exact Sciences Corporation(以下簡稱 “公司”)於1998年1月1日製定,規定參與的僱員的選擇性繳款和僱主可自由裁量繳款,在1986年《美國國税法》(“IRC”)規定的限額內,通常不超過員工合格薪酬的6%。該計劃將承保範圍擴大到公司和參與子公司的每位美國員工。獨立承包商不在承保範圍內。該計劃已指定公司為計劃管理人,公司已將管理責任下放給Exact Sciences福利委員會,將投資責任下放給Exact Sciences 401(k)投資委員會。計劃管理員負責根據政府現行要求實施該計劃。該計劃受經修訂的1974年《僱員退休收入保障法》(“ERISA”)的規定和IRC條款的約束,因為它與IRC第401(a)條規定的計劃有關。
計劃修正案和附錄
根據補救修正週期第三週期中預先批准的計劃的要求,該計劃自2022年7月1日起重報。美國國税局已經建立了錯開的補救修正制度,對根據IRC第401(a)條符合條件的預先批准的計劃,修正週期為六年。在這種制度下,預先批准的計劃每六年申請一次新的意見書。作為提交新意見書的一部分,預先批准的計劃提供者必須在適用的計劃資格要求變更累積清單上重申其資格要求計劃。對於第三週期,在2022年7月31日之前通過新批准計劃的僱主被視為在六年補救修正週期的第三週期內通過了該計劃。
自2023年1月1日起,更新了計劃合併附錄,增加了PreventionGenetics 401(k)計劃,並對該計劃進行了修訂,以反映合併到該計劃的凍結的税後員工繳款。2023年1月1日的修正案還更新了《參與僱主附錄》,將PreventionGenetics LLC納入其中,更新了資格、服務和歸屬附錄以反映預防遺傳學401(k)計劃歸屬時間表,並更新了附加條款附錄,保留了適用於將資產從預防遺傳學401(k)計劃轉移到計劃的參與者的殘疾定義,用於歸屬和分配這些資產。該計劃將2023年1月1日的合併定義為 “生效日期”,這意味着該計劃和預防遺傳學401(k)計劃在2022年12月31日的最後一分鐘之前分開存在,合併後的計劃在2023年1月1日的第一分鐘存在。2022年底,預防遺傳學401(k)計劃的資產已轉移到該計劃中。
目錄
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財務報表附註
捐款
計劃參與者可以按其年度合格薪酬的特定百分比繳納税前繳款或羅斯繳款,但須遵守IRC規定的某些額外限制。參與者可以隨時暫停繳款,但仍保留在本計劃中。參與者可以恢復繳款,並可以隨時更改其選定的繳款率。該計劃允許符合條件的參與者繳納超過IRC 402(g)限額的税前繳款。這些捐款被稱為 “補繳捐款”。在計劃年度內年滿50歲的參與者可以向本計劃繳納補繳款,但須遵守這些繳款的法定限額。2023年,補繳款的法定限額為7,500美元。
自 2018 年 3 月 1 日起,該計劃激活了自動註冊。根據自動註冊條款,(a)新符合條件的員工在僱用之日起30天后,但不得早於該員工的入職日期;(b)每位符合條件的員工的再就業開始日期為6%,其再就業開始日期為自重新僱用之日或入職之日起30天后較晚者。允許員工選擇退出自動註冊。
公司可以按每年確定的全權金額繳納相應的繳款。在截至2023年12月31日的年度中,對等於符合條件的參與者税前選擇性供款的100%的公司普通股和羅斯選擇性延期繳款,最高為參與者年度合格薪酬的6%,並在ERISA和IRC規定的限額內進行配套繳款。在計劃年度結束後,每年向參與者的賬户繳納一次對等繳款,前提是參與者自計劃年度的最後一天起受僱於公司或符合持續資格要求的任何適用例外情況。
參與者賬户
每位參與者的賬户將記入該參與者的選擇性繳款和公司為參與者繳納的僱主對等繳款。參與的員工將存入其賬户的選擇性繳款投資於向他們提供的一項或多項投資選擇。對等供款以公司的普通股進行,但參與者可以選擇將存入其賬户的對等供款的投資轉向已向他們提供的一項或多項投資選擇。投票權由持有公司普通股的參與者保留。每個參與者的賬户將記入其在該賬户所投資基金的淨投資收益中所佔的份額。員工單獨註冊他們選擇的投資基金,投資結果直接影響他們的投資餘額。參與者有權獲得的補助金是參與者既得賬户中可以提供的金額。該計劃還接受展期繳款(即可以從其他僱主的納税合格計劃中轉入符合税收條件的計劃的金額)。
自2023年5月1日起,該計劃為參與者提供了從本計劃下某些非羅斯賬户的既得部分轉入羅斯計劃內轉換賬户的金額(包括收入)的機會。這種轉賬被稱為 Roth In-Plan 轉換,將非 Roth 金額轉換為 Roth 金額。通常,參與者可以轉移既得金額,包括收入。
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財務報表附註
授予
參與者賬户中歸因於選擇性繳款、符合條件的非選擇性繳款和展期繳款的部分在任何時候都已全額歸屬。其他金額(例如僱主對等繳款產生的參與者賬户部分的全部既得權利)的歸屬發生在參與者的服務期限達到一年之後,除非賬户合併到本計劃的參與者的資格、服務和歸屬附錄中另有規定。服務期限從僱員的就業或再就業開始之日起計算,到僱員的離職之日結束。儘管僱員的服務年限有多長,但如果參與人在就業期間退休、死亡或殘疾,則被視為完全歸屬。
沒收
根據ERISA和IRC的規定,沒收已終止參與者的非既得賬户可用於支付允許的計劃費用,任何超出部分均可用作僱主對等繳款、全權非選擇性繳款或利潤分享繳款的減免。沒收發生在任何計劃年度,在該計劃年度,被終止的參與者獲得其賬户的既得部分並因此沒收未歸屬餘額,或者在未選擇領取分配金的已終止參與者服務五年期間。如果被解僱的參與者在解僱之日後的五年內恢復在僱主的工作,則沒收的款項可以歸還到其賬户。在截至2023年12月31日的年度中,參與者的非既得賬户中沒收了179,849美元。2023年,沒收賬户中的117,443美元用於支付允許的計劃費用。截至2023年12月31日和2022年12月31日,沒收賬户中分別有144,292美元和207,821美元。
補助金的支付
補助金通常在參與人終止僱用、死亡或殘疾後支付。補助金通常一次性支付,但也可以分期支付或部分提取。在證明存在重大困難後,根據美國國税局(“IRS”)制定的關於困難提款的具體規定,參與者可以撤回以前尚未撤回的選擇性延期,但要遵守某些限制。
管理費用
該計劃的所有管理費用,主要包括與印刷和郵寄給參與者的通信有關的費用以及審計和律師費,均由公司支付,前提是未用沒收款支付,但被解僱員工的管理費用除外。所有與投資相關的費用均由參與者支付。
2.重要會計政策摘要
會計基礎
該計劃的財務報表是按應計制編制的。
估算值的使用
按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制財務報表,要求管理層作出影響所報告的資產、負債及其變動數額的估計和假設,以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計值不同。
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財務報表附註
風險和不確定性
該計劃投資於各種投資證券,包括共同基金、普通集體信託和公司普通股。投資證券面臨各種風險,例如利率、市場、股票價格和信用風險。由於與某些投資證券相關的風險水平,投資證券的價值至少有可能在短期內發生變化,這種變化可能會對參與人的賬户餘額和可用於支付福利的淨資產表中報告的金額產生重大影響。
投資估值和收入確認
所有投資均按公允價值或近似公允價值計值。股息在除息日入賬,利息按所得計息。證券的購買和銷售按交易日入賬。淨增值(折舊)包括本計劃在年內買入和賣出以及持有的投資的損益。
應收參與者貸款
該計劃允許參與者最多借入其既得賬户餘額的一半或50,000美元,以較低者為準。貸款通過税後工資扣除在60個月內償還。如果貸款用於購買主要住所,則參與者的期限可以延長至120個月。利率在貸款之日設定,按最優惠利率加上貸款當月第一天的2%。截至2023年12月31日的未償貸款的利率從4.25%到10.50%不等。終止後,參與者可以聯繫本計劃的記錄管理人,以安排繼續償還貸款。任何拖欠還款的行為都將導致向參與者分配應納税款項。參與者應收貸款按其未付本金餘額加上任何應計但未付的利息來衡量。
公允價值測量
下文描述了《會計準則編纂820》中可用於衡量公允價值的三個投入水平、屬於每個類別的計劃投資類型以及用於按公允價值衡量這些投資的估值方法。
第 1 級 — 活躍市場上相同資產或負債的報價;
第 2 級 — 除第 1 級輸入以外的、可直接或間接觀察到的輸入;
第 3 級 — 無法觀察的輸入,其中幾乎沒有或幾乎沒有市場數據
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財務報表附註
下表根據截至2023年12月31日和2022年12月31日的公允價值層次結構,列出了該計劃定期按公允價值衡量的金融資產:
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| | 2023 年 12 月 31 日的公允價值計量 |
描述 | | 相同資產的活躍市場報價(第 1 級) | | 重要的其他可觀測輸入(級別 2) | | 大量不可觀察的輸入(級別 3) | | 2023 年 12 月 31 日的公允價值 |
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共同基金 | | $ | 143,411,461 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 143,411,461 | |
精確科學公司普通股 | | 105,309,604 | | | — | | | — | | | 105,309,604 | |
按公允價值計算的投資總額 | | $ | 248,721,065 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 248,721,065 | |
按資產淨值計算的投資* | | | | | | | | 351,408,861 | |
投資總額 | | | | | | | | $ | 600,129,926 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 2022年12月31日的公允價值計量 |
描述 | | 相同資產的活躍市場報價(第 1 級) | | 重要的其他可觀測輸入(級別 2) | | 大量不可觀察的輸入(級別 3) | | 截至2022年12月31日的公允價值 |
| | | | | | | | |
共同基金 | | $ | 107,972,370 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 107,972,370 | |
精確科學公司普通股 | | 50,180,767 | | | — | | | — | | | 50,180,767 | |
按公允價值計算的投資總額 | | $ | 158,153,137 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 158,153,137 | |
按資產淨值計算的投資* | | | | | | | | 266,272,217 | |
投資總額 | | | | | | | | $ | 424,425,354 | |
*普通集體信託的投資是使用每股淨資產價值(或其等價物)的實際權宜之計按公允價值計量的,尚未歸入公允價值層次結構。本表中列出的公允價值金額旨在使公允價值層次結構與可用於支付養卹金的淨資產表中列報的金額進行核對。
以下是按公允價值計量的計劃資產的構成和估值的描述:
共同基金 — 共同基金由註冊投資公司的公開交易基金組成。這些投資的公允價值參照共同基金標的證券的公允價值確定。共同基金股票的淨資產價值在基金在活躍市場交易的交易所報價。
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財務報表附註
普通集體信託——以本計劃持有的單位的淨資產價值(NAV)估值,該淨資產價值(NAV)基於基金標的證券的報價市場價格。受託人提供的資產淨值被用作估算公允價值的實際權宜之計。資產淨值基於基金擁有的標的投資資產的價值減去其負債,然後除以已發行股票的數量。普通集體信託(1)沒有無資金的承諾,(2)通常允許每日贖回頻率,但從2023年12月31日和2022年12月31日起,贖回通知期可能長達12個月。
Exact Sciences Corporation普通股——Exact Sciences Corporation普通股基金包含該計劃對公司普通股的投資,基於未經調整的市場價格。因此,該股票的公允價值在估值層次結構中被完全歸類為1級。
金融工具在公允價值層次結構中的等級基於對公允價值計量具有重要意義的任何投入的最低水平。上述方法可能得出的公允價值計算方法可能無法表示可變現淨值或反映未來的公允價值。此外,儘管管理層認為其估值方法是適當的,與其他市場參與者一致,但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值計量方式有所不同。
好處
補助金在支付時入賬。
利益相關方交易
本計劃投資的一些註冊投資公司由富達管理信託公司的關聯公司管理。富達管理信託公司擔任本計劃投資的受託人。該計劃還投資於公司的普通股。因此,涉及這些投資證券的計劃交易符合利益方交易的資格。所有這些交易均不受ERISA禁止交易規則的約束。
該計劃向參與者發放貸款,貸款由參與者賬户餘額擔保。這些交易符合利益方交易的資格。
投資集中
截至2023年12月31日和2022年12月31日,投資中包括公司普通股的1,423,446股和1,013,514股,總額分別為105,309,604美元和50,180,767美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,該投資分別佔總投資的18%和12%。公司普通股市值的大幅下降將嚴重影響可用於支付福利的淨資產。在截至2023年12月31日的年度中,該計劃購買的Exact Sciences普通股總額為39,002,902美元,該計劃購買的Exact Sciences普通股總銷售額為12,021,081美元。
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財務報表附註
3.所得税狀況
該計劃已通過CODA採用了富達非標準化預先批准的利潤分享計劃。富達非標準化預先批准的利潤分享計劃於2020年6月30日收到美國國税局(“IRS”)的贊成意見書,稱富達非標準化預先批准的利潤分享計劃符合美國國税法(“IRC”)的資格,因此,相關信託免税。自上述意見書發佈之日起,該計劃已得到修訂。但是,計劃管理員認為,該計劃目前的設計和實施符合IRC的適用要求。計劃管理員正在採取符合員工計劃合規解決系統(EPCRS)更正方法的行動,以糾正某些操作錯誤。因此,他們認為該計劃符合條件,截至財務報表之日,相關信託是免税的,並且該計劃的財務報表中沒有列入所得税準備金。
美利堅合眾國普遍接受的會計原則要求計劃管理層評估不確定的税收狀況。根據技術優點,當税收狀況經美國國税局審查後更有可能維持税收狀況時,該狀況對財務報表的影響就會得到認可。計劃管理員分析了該計劃的税收狀況,得出的結論是,截至2023年12月31日和2022年12月31日,沒有采取或預計將採取的需要在財務報表中確認負債或披露的不確定税收狀況。該計劃未確認與不確定税收狀況相關的利息或罰款。該計劃需要接受税務管轄區的例行審計;但是,目前沒有任何正在進行的納税期的審計。計劃署長認為,該計劃在2019年之前的幾年中不再需要接受所得税審查。
4.受託人和託管人
該計劃的資金由富達管理信託公司作為受託人保管。受託人的職責和權限在相關的信託協議中定義。
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的計劃的託管人是富達管理信託公司。託管人的職責包括在受託人的指導下管理信託基金(包括收入),向計劃參與者支付福利和貸款,以及根據計劃管理人和受託人的指示支付計劃產生的費用(參與者可以選擇單獨指導其在計劃中的權益的投資)。保管人還負責維護個人參與者的記錄,並被要求向參與者陳述他們在計劃中的利益。
5.終止
儘管公司沒有表示任何這樣做的意圖,但根據計劃文件,公司有權終止對本計劃的參與,但須遵守ERISA和IRC的規定。如果本計劃全部或部分終止,則存入受影響參與者賬户的所有金額將全部歸屬。終止後,計劃管理員將採取必要措施,將計劃的資產分配給受影響的參與者。
6.後續事件
公司對截至財務報表發佈之日的後續事件進行了評估。財務報表中沒有確認任何後續事件,也沒有要求進一步披露。
Exact Sciences 公司 401 (k) 計劃
附表 H,第四部分,第 4a 行 — 拖欠參與者繳款表
截至2023年12月31日的財年
EIN 02-0478229
計劃 # 001
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
構成非豁免違禁交易的總金額 |
計劃年份 | | 參與者供款和貸款還款延遲轉入計劃 | | 捐款未更正 | | 在VFCP之外更正的繳款 | | VFCP 中待更正的供款 | | 根據VFCP和PTE 2002-51進行了全面更正的總數 |
2023 (1) | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 125,978 | |
(1) Thrive Arelare Detection Corporation 員工於 2021 年 12 月 10 日和 24 日暫停延期。Thrive Arelare Detection Corp. 401(k)計劃合併後,捐款於2022年1月6日和7日匯入了尚存的計劃Exact Sciences Corporation 401(k)計劃。
Exact Sciences 公司 401 (k) 計劃
附表 H,第四部分,第 4i 行——資產表(年底持有)
截至 2023 年 12 月 31 日
EIN 02-0478229
計劃 # 001
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (b) | | (c) 投資描述,包括 | | | | |
| | 發行人身份,借款人, | | 到期日,利率, | | (d) | | (e) |
(a) | | 出租人或類似方 | | 抵押品、票面價值或到期價值 | | 成本 | | 當前值 |
| | | | | | | | |
| | 共同基金 | | | | | | |
* | | 富達投資 | | 查找美國債券指數 | | ** | | $ | 3,832,721 | |
* | | 富達投資 | | 查找 500 指數 | | ** | | 74 | |
* | | 富達投資 | | 找出中等市值指數 | | ** | | 13,293,312 | |
* | | 富達投資 | | 查找 Real East Idx | | ** | | 2,784,400 | |
* | | 富達投資 | | 找到 Sm Cap Idx | | ** | | 9,665,705 | |
* | | 富達投資 | | 查找總市場指數 | | ** | | 51,994,555 | |
* | | 富達投資 | | 查找信息 PR BD Idx | | ** | | 1,664,656 | |
* | | 富達投資 | | 查找總債券 K6 | | ** | | 2,465,466 | |
| | 高盛資產管理 | | GS Emerg Mits EQ R6 | | ** | | 3,505,481 | |
| | 特拉華州投資 | | DE Ivy Mid CP I 組 | | ** | | 5,964,758 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 在 BAL I 中退役 | | ** | | 220,020 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 在 2005 年退休 I | | ** | | 254,212 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 在 2010 年退休 I | | ** | | 1,335,411 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 在 2015 年退休 I | | ** | | 2,508,493 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 於 2020 年退休 I | | ** | | 6,556,675 | |
| | 聯邦投資公司 | | 美聯儲 IS HighyLD BD R6 | | ** | | 2,266,801 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 海外股票 I | | ** | | 5,912,652 | |
| | 高盛資產管理 | | GS Intl SM CP Intl R6 | | ** | | 2,044,862 | |
| | 貝萊德 | | Block Global Alloc I | | ** | | 1,307,765 | |
| | 景順 | | Invs Comstock R6 | | ** | | 6,381,496 | |
| | 摩根大通資產管理公司 | | UM 行為評估 R6 | | ** | | 3,255,303 | |
| | 哥倫比亞 Threadneedle 投資 | | Cool Contran Core I3 | | ** | | 7,297,438 | |
| | 哥倫比亞 Threadneedle 投資 | | Col SEL Mid CP VL I3 | | ** | | 3,260,293 | |
| | 美國基金美國政府證券基金 | | AF 美國政府美國證券交易委員會 R6 | | ** | | 1,091,576 | |
| | 克利爾布里奇投資 | | CBA SM CAP GR 是 | | ** | | 4,547,336 | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 普通集體信託 | | | | | | |
| | 普特南投資 | | 普特南穩定價值基金 | | ** | | 8,313,859 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 2025 年退休 F | | ** | | 20,373,932 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2030 F | | ** | | 38,071,852 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2035 F | | ** | | 47,759,612 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2040 F | | ** | | 52,852,920 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2045 F | | ** | | 48,722,593 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2050 F | | ** | | 49,379,246 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2055 F | | ** | | 45,473,032 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2060 F | | ** | | 24,839,974 | |
| | T. Rowe Price | | TRP 退休 2065 F | | ** | | 2,702,456 | |
| | 富蘭克林鄧普頓投資 | | GG 富蘭克林成長 R | | ** | | 12,919,385 | |
| | | | | | | | |
| | 公司股票 | | | | | | |
* | | 精確科學公司普通股 | | 公司股票 | | ** | | $ | 105,306,544 | |
* | | 精確科學公司 | | 股票購買賬户 | | ** | | 3,060 | |
| | 按公允價值計算的投資 | | | | | | $ | 600,129,926 | |
| | | | | | | | |
| | 其他應收賬款 | | | | | | $ | 7,529 | |
| | | | | | | | |
* | | 向參與者貸款 | | 利率從 4.25% 到 10.50% 不等,將在 2023 年至 2039 年之間到期 | | — | | $ | 4,853,974 | |
| | | | | | | | |
| | 總計 | | | | | | $ | 604,991,429 | |
* 計劃利益相關方
** 參與者定向投資,無需申報成本。
見所附財務報表附註。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,Exact Sciences Corporation 401(k)計劃委員會已正式促使本年度報告由本協議正式授權的下列簽署人簽署。
| | | | | | | | |
EXACT SCIENCES 公司 401 (K) 計劃 | |
| | |
作者: | /s/ 凱爾·斯泰西 | |
| 凱爾·斯泰西 | |
| 授權計劃代表 | |
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日期:2024 年 6 月 25 日 | |
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展覽索引