團結起來 各州

證券 和交易所佣金

華盛頓， D.C. 20549

表格 10-K/A

對於 這一年結束了 12 月 31 日， 2023

或者

佣金 文件號 001-36856

HEPION 製藥公司

（精確 註冊人姓名（如其章程所規定）

註冊人的 電話號碼，包括區號： (732) 902-4000

證券 根據該法第 12 (b) 條註冊：

證券 根據該法第 12 (g) 條註冊：無

指示 根據《證券法》第405條的規定，如果註冊人是知名的經驗豐富的發行人，則使用複選標記。是的 ☐ 沒有 ☒

指示 如果註冊人無需根據該法第13條或第15（d）條提交報告，則使用複選標記。是的 ☐ 沒有 ☒

指示 用複選標記註冊人（1）是否已提交證券交易所第13條或第15（d）條要求提交的所有報告 在過去的12個月內（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）的1934年法案，以及（2） 在過去的90天中一直受到此類申報要求的約束。 是的 ☒ 沒有 ☐

指示 通過複選標記註冊人是否以電子方式提交了根據規則要求提交的所有互動數據文件 S-T 法規（本章第 232.405 節）在過去 12 個月內（或註冊人所需的更短期限）第 405 條 必須提交此類文件）。 是的 ☒ 沒有 ☐

指示 如果此處未包含也不包含根據S-K法規第405項披露的拖欠申報人的信息，則用勾號標記， 據註冊人所知，在第三部分以引用方式納入的最終委託書或信息聲明中 本 10-K 表格或對本 10-K 表格的任何修訂。☒

指示 通過複選標記註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是規模較小的申報人 公司。請參閲 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 的定義 以及《交易法》第12b-2條中的 “新興成長型公司”。:

如果 一家新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守規定 以及根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記註明註冊人的財務報表是否 申報中包含的反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

指示 勾選這些錯誤更正中是否有任何是需要對激勵機制進行復蘇分析的重述 註冊人的任何執行官在相關的恢復期內根據以下規定獲得的補償 §240.10D-1 (b)。☐

指示 勾選註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐ 沒有 ☒

如 2023年6月30日（註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日），總市場 非關聯公司持有的註冊人有表決權股票的價值約為 $40.3 按上次報告的銷售價格計算，百萬美元 註冊人的普通股。

這個 截至2024年3月13日，註冊人的已發行普通股數量為 5,472,451。

文件 以引用方式納入：

沒有。

解釋性的 筆記

這個 本10-K/A表格第1號修正案（“修正案”）的目的是修改和重申第10-K/A表格第三部分第10至14項 Hepion Pharmicals, Inc.（“公司”）先前提交的截至12月的10-K表年度報告 2023 年 31 月 31 日，於 2024 年 4 月 16 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“原始表格 10-K”）， 包括先前依據10-K表格G通用指令遺漏的信息，該説明規定註冊人可以註冊成立 通過引用，與董事選舉有關的最終委託書中的某些信息。該公司 已決定通過修訂原始表格10-K來納入此類第三部分信息，而不是以引用方式納入 代理聲明。因此，特此對原始表格10-K的第三部分進行修訂和重述，如下所述。

如 該修正案的結果是，公司還提交了2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條所要求的認證 作為本修正案的證據。

除了 如上所述，未對原始10-K表格進行任何其他更改。除其他外，前瞻性陳述 原始10-K表格尚未經過修改，以反映提交表格後發生的事件或我們知道的事實 10-K表格原件，以及此類前瞻性陳述應在其歷史背景下閲讀。

桌子 的內容

部分 III

行政管理人員 高級職員和董事

設置 以下是有關截至2024年6月20日擔任我們董事和執行官的個人的某些信息：

約翰 卡文 自 2023 年 12 月起擔任我們的臨時首席執行官，自 2016 年 3 月起擔任首席財務官。以前， 卡文先生曾是派恩希爾集團的顧問，他在完成多筆金融交易方面發揮了重要作用，包括 首次公開募股、企業合併和戰略交易。在派恩希爾集團任職之前，他曾擔任 Stemline Therapeutics, Inc.首席會計官在Stemline任職之前，卡文先生曾擔任副總裁兼首席會計師 Aegerion Pharmicals, Inc.高管。他還曾在AlgorX製藥公司擔任醫療保健行業的財務職務， Inc. 和 Alpharma。卡文先生在職業生涯的早期，曾擔任過各種財務和運營職位，任期很長 跨國上市公司，包括索尼、美國運通、國際特種產品（亞什蘭公司）和雀巢 美國。卡文先生目前在Vantage Health Systems的董事會任職。他擁有愛奧那學院會計學工商管理學士學位 以及西頓霍爾大學的金融學工商管理碩士學位。

約翰 P. Brancaccio， 已退休的註冊會計師，自 2024 年 3 月起擔任執行主席和董事 自 2013 年 5 月 15 日起加入我們公司。布蘭卡喬先生曾是加速科技公司的首席財務官，該公司是一家孵化器 從 2004 年 4 月到 2017 年 5 月的醫療器械公司。布蘭卡喬先生曾擔任卡利斯托製藥公司的董事。 從 2004 年 4 月起直到 2013 年 1 月與 Synergy Pharmicals, Inc. 合併，曾任塔米爾生物技術公司的董事， Inc.（前身為阿爾法賽爾公司）自2004年4月起至2020年5月。自9月以來，他還擔任Rasna Therapeutics, Inc.的董事 2016年，東洋製藥有限公司自2020年6月起生效，Tiziana Life Sciences plc自2020年7月起。布蘭卡喬先生的 首席財務官的經驗為他提供了寶貴的財務和會計專業知識，董事會認為這些專業知識符合他的資格 擔任本公司的董事。

博士 蒂莫西·布洛克 自二零一三年十一月二十六日起擔任本公司董事。布洛克博士 是德雷塞爾大學醫學院微生物學和免疫學教授兼德雷塞爾生物技術研究所所長 和病毒學研究，也是乙型肝炎基金會（HBF）及其巴魯克·布倫伯格研究所的聯合創始人兼主席 （前身為肝炎和病毒研究所）。布洛克博士還是賓夕法尼亞生物技術公司的總裁兼首席執行官 中心。布洛克博士作為專業研究員在醫學院任職超過28年，發表了更多文章 180多篇論文，12項美國專利，自2006年以來，已經領導或 “共同領導” 了超過5000萬美元的研究資金。榮譽包括 榮譽醫學博士學位（保加利亞醫學院）；中央雄鹿商會頒發的終身成就獎； 被《每日情報報》評為該地區 100 位最傑出人物之一；傑出服務表彰來自 美國國家癌症研究所的早期發現研究網絡；以及美國眾議院的特別引文 以表彰 “傑出成就”。布洛克博士經常向美國國會和州議會作證； 曾在美國食品藥品管理局和美國國立衞生研究院的眾多專家組以及包括百時美施貴寶恩替卡韋顧問委員會在內的商業委員會任職。 2009年，布洛克博士被任命為美國科學促進協會（AAAS）的當選會員。布洛克博士的經歷 而乙型肝炎醫學領域的專業知識使他有資格擔任我們公司的董事。

考塔爾 利比亞蒂，醫學博士 自2022年6月起擔任我們公司的董事。Lbiati博士是一位經驗豐富的商業領袖，專注於 價值創造、價值轉折里程碑和投資組合增長。自2017年11月以來，Lbiati博士一直在早期和後期提供幫助 免疫腫瘤生物技術公司，例如Cytovia Therapeutics、Steba Biotech和Immune Pharmicals，可以更好地定義其公司 策略，優化技術平臺，確定其渠道和投資組合的優先順序，有效地向投資者推銷其價值主張 和合作夥伴，以確保資金和交易。在 Cytovia Therapeutics 內部；一家專門研究 NK 細胞的生物製藥公司 療法，Lbiati博士曾擔任非執行和執行職務。她於2020年5月開始擔任首席執行官顧問（3）個月，然後擔任副總裁 2021年7月之前的產品戰略總裁，2022年11月之前的戰略與企業發展副總裁。以前， Lbiati博士曾在安進、葛蘭素史克和賽諾菲擔任全球和地區領導職務超過十年，並提供支持 幾種創新抗癌藥物的註冊、上市和/或適應症延期和報銷，例如 — Blincyto®， Jevtana® 和 Votrient® — 在美國、歐盟和中東和北非地區，重點關注醫療事務、戰略規劃、健康 經濟學和結果研究; 以及跨越多個國家的市場準入.Lbiati博士獲得了拉巴特的醫學博士學位， 摩洛哥穆罕默德五世大學，巴黎古斯塔夫·魯西研究所腫瘤學獎學金，專業執行碩士 巴黎ESSEC商學院戰略與管理學位，以及國際政策與健康經濟學理學碩士學位 來自倫敦經濟學院。2022年，她獲得了哥倫比亞商學院和哈佛大學的公司治理認證 金融商學院。Lbiati博士在生物製藥和生物技術公司的經驗和背景使她有資格 成為我們公司的董事。

邁克爾 珀塞爾 自 2024 年 3 月起擔任我們公司的董事。Purcell 先生是經過認證的 公共會計師，並在2015年退休後成為一名獨立的商業顧問。Purcell 先生與 Purcell 共度了 36 多年 德勤會計師事務所（“德勤”），他曾是德勤的審計合夥人和費城辦事處負責人 中間市場和成長型企業服務。Purcell先生曾在眾多公司和組織的董事會任職, 目前擔任國際貨幣運通公司的首席獨立董事。珀塞爾先生還擔任董事和成員 擔任CFG銀行和Hyperion銀行各自的審計委員會成員，並擔任其他幾家營利性和非營利性實體的董事。 珀塞爾先生曾擔任上市公司Tabula Rasa Healthcare的董事會主席、董事兼審計委員會主席， Inc. 從 2018 年到 2023 年。他是美國註冊會計師協會的成員，曾任費城會計師協會會長 賓夕法尼亞註冊會計師協會分會。Purcell 先生擁有利哈伊大學的學士學位 以及德雷塞爾大學的工商管理碩士學位。我們認為，珀塞爾先生的廣泛公共會計 經驗加上他在董事會任職的經驗使他完全有資格擔任董事。

家庭 關係和其他安排

那裏 我們的董事和執行官之間沒有家庭關係。彼此之間沒有安排或諒解 我們的執行官和董事，任何董事或執行官過去或將要被選為董事或高管 軍官。

板 領導結構和在風險監督中的作用

風險 是每個企業所固有的，企業管理風險的程度最終決定其成功。管理層有責任 負責我們面臨的風險的日常管理，而整個董事會及其委員會負責 監督風險管理。在履行風險監督職責時，董事會有責任使自己對風險管理流程感到滿意 管理層設計和實施是充分的，按設計運作。

這個 董事會認為，要樹立正確的 “高層基調”，執行管理層之間應進行充分、公開的溝通 而董事會對於有效的風險管理和監督至關重要.我們的首席執行官經常與董事會成員溝通 討論我們公司面臨的戰略和挑戰。高級管理層通常出席我們的季度董事會定期會議，並且隨時待命 解答董事會就風險管理相關及任何其他事宜提出的任何問題或疑慮。每季度，董事會都會收到 高級管理層就涉及我們關鍵業務領域的事項所作的陳述。

董事 獨立性

我們的 董事會已確定，董事會的大多數成員由當前 “獨立” 的成員組成，按照該術語的定義 根據納斯達克上市規則 5605 (a) (2)。董事會認為布洛克博士和利比亞蒂博士以及珀塞爾先生是 “獨立的”。

板 董事會議

期間 截至2023年12月31日的財年，我們的董事會舉行了10次會議，包括電話會議，審計委員會舉行了5次會議，薪酬 委員會舉行了5次會議，公司治理/提名委員會舉行了2次會議。所有董事的出席人數佔總數的75％或以上 董事會會議次數，所有審計委員會成員出席了75％或以上的審計委員會會議，所有 薪酬委員會成員參加了 75% 或以上的薪酬委員會會議，以及所有公司治理/提名 委員會成員出席了公司治理/提名委員會會議的75％或以上。

信息 關於董事會委員會

我們的 董事會設立了常設審計、薪酬和公司治理/提名委員會，專門關注特定問題 並協助它履行其職責.所有委員會均根據董事會通過的書面章程運作 其中可在我們的互聯網網站 www.hepionpharma.com/investors/governance 上查閲。

審計 委員會

這個 審計委員會的職責包括：（i）審查其獨立性、資格、服務、費用和績效 獨立註冊會計師，(ii) 任命、取代和解散獨立註冊公共會計師 公司，（iii）預先批准獨立註冊會計師事務所提供的專業服務，（iv）審查 年度審計的範圍以及獨立註冊會計師事務所提交的報告和建議，以及（v）審查 我們與管理層和獨立註冊公眾的財務報告和會計政策，包括任何重大變化 會計師事務所。審計委員會還準備了美國證券交易委員會規則所要求的審計委員會報告。

這個 審計委員會目前由主席珀塞爾先生、布洛克博士和利比亞蒂博士組成。我們相信，珀塞爾先生、布洛克博士的每一個人 而且 Lbiati 博士是 “獨立的”，因為該術語是根據適用的美國證券交易委員會和納斯達克規則定義的。Purcell 先生是我們的審計委員會 金融專家。董事會通過了一項書面章程，規定了審計委員會的權力和責任。這個 章程可在我們的網站 www.hepionpharma.com 上查閲。

補償 委員會

這個 薪酬委員會負責協助董事會，除其他外，(i) 評估以下方面並提出建議 我們公司執行官和董事的薪酬，（ii）確保執行官獲得有效的薪酬 以符合我們既定薪酬戰略的方式，（iii）根據我們的規定編制高管薪酬年度報告 根據美國證券交易委員會頒佈的規章制度，（iv）定期評估我們的激勵計劃的條款和管理 和福利計劃，以及（v）監督法律禁止向我們的董事和執行官提供貸款的遵守情況。

這個 薪酬委員會目前由珀塞爾先生、布洛克博士和利比亞蒂博士組成。我們認為所有成員都是 “獨立的” 根據納斯達克目前的上市標準。董事會通過了一項書面章程，規定了權力和責任 薪酬委員會成員名單，可在我們的網站www.hepionpharma.com上查閲。

補償 委員會聯鎖和內部人士參與

無 在截至2023年12月31日的年度中，我們的薪酬委員會成員中有1名高級職員或僱員曾是 根據第S-K條例第404項，我們的官員或有任何關係需要我們披露。沒有互鎖關係 正如S-K法規第407 (e) (4) 項所述，我們的任何執行官或薪酬委員會成員之間存在於 一方面，另一方面，任何其他實體的執行官或薪酬委員會成員，也沒有任何此類相互關聯 關係在過去存在。

企業 治理/提名委員會

這個 公司治理/提名委員會負責協助董事會，除其他外，(i) 影響董事會組織， 成員資格和職能，包括確定合格的董事會候選人，(ii) 影響董事會的組織、成員和職能 委員會，包括合格候選人的組成和推薦；(iii) 成立並隨後進行定期評估 首席執行官和其他執行官的繼任規劃；（iv）制定和評估董事會標準 成員資格，例如總體資格、任期限制、年齡限制和獨立性，以及 (v) 監督公司合規情況 治理指導方針。公司治理/提名委員會應確定和評估所有候選人的資格 提名參選董事。董事會根據標準、技能和資格確定潛在的提名人 已獲得公司治理/提名委員會的認可。雖然我們的提名和公司治理政策確實如此 沒有規定具體的多元化標準，公司治理/提名委員會及其獨立成員試圖確定 具有不同觀點、專業經驗、教育、觀點和技能差異以及個人觀點和技能差異的被提名人 這些素質將造就一個全面的董事會。

這個 公司治理/提名委員會目前由董事長布洛克博士、利比亞蒂博士和珀塞爾先生組成。我們相信所有 根據納斯達克目前的上市標準，這些成員是 “獨立的”。我們的董事會通過了書面章程 第四條公司治理/提名委員會的權力和責任，可在我們的網站www.hepionpharma.com上查閲。

通訊 與我們的董事會合作

股東 尋求與董事會溝通應將其書面意見提交給我們在Hepion的臨時首席執行官約翰·卡文 製藥公司，新澤西州愛迪生市桑納爾街399號一樓 08837。卡文先生將把此類信函轉發給每位成員 我們的董事會；前提是，如果卡文先生認為向特定的股東發送信函是不恰當的 發送給特定董事，此類通信將僅發送給其餘董事（須經其餘董事同意） 有這樣的觀點）。

代碼 《商業行為與道德》

我們 已通過了《商業行為和道德準則》，以確保我們的業務以始終如一的法律和道德方式進行。 我們的所有員工，包括我們的執行官和董事，都必須遵守我們的《商業行為和道德準則》。

這個 《商業行為與道德準則》的全文已發佈在我們的網站上，網址為 http://www.hepionpharma.com/investors/governance。任何 董事或執行官對《商業行為和道德準則》的豁免必須得到我們的審計委員會的批准。我們會 披露我們的《商業行為與道德準則》的未來修正案，或我們對《商業行為和道德準則》的豁免 首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監或履行類似職能的人員， 在修訂或豁免之日後的四個工作日內在我們的網站上發佈。此外，我們將披露以下方面的任何豁免 我們網站上為我們的其他執行官和董事制定的商業行為和道德準則。我們的《商業守則》的副本 還將根據要求免費向以下人員提供行為和道德操守：Hepion Pharmicals, Inc.祕書。桑納爾街399號 新澤西州愛迪生一樓 08837

摘要 補償表

這個 下表包含我們的首席執行官和某些其他薪酬最高的高管的薪酬信息 為截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度執行官提供薪酬。

就業 協議

開啟 2019 年 10 月 4 日，我們與臨時首席執行官約翰·卡文簽訂了執行協議（“卡文協議”） 執行官兼首席財務官。《卡文協議》的期限從2019年10月4日開始，一直持續到10月 2022年4月4日，此後，《卡文協議》將在每個任期結束時自動連續續訂一年， 除非任何一方向另一方發出書面通知，表示他們不打算續訂《卡文協議》。根據卡文 根據協議，卡文先生目前的基本薪酬為每年40萬美元。卡文先生有資格獲得高達40％的現金獎勵 基於滿足某些績效目標和獎金標準的他每年的基本工資。

如果 我們因原因或因為 Cavan 先生的死亡或永久殘疾而終止對卡文先生的聘用，或者如果先生 卡文在沒有正當理由的情況下自願終止卡文協議（定義見卡文協議），卡文先生將有權 一次性領取相當於 (i) 解僱前應付的未付基本補償金的任何部分，(ii) 任何獎金 已賺取但尚未支付，以及（iii）Cavan先生在解僱之日之前合理且必要地產生的所有業務費用。 如果我們無故解僱卡文先生或卡文先生出於正當理由解僱卡文先生，則卡文先生將有權獲得 我們因故或因其死亡或永久殘疾而終止其僱用時或在解僱時應付的款項 由卡文先生憑藉正當理由自願受僱的情況，此外還有（前提是卡文先生在執行書面新聞稿時附上 （就某些事項而言）從解僱之日起9個月內，發放相當於其基本補償金的遣散費，並予以補償 卡文先生自解僱之日起9個月內支付的COBRA保費。

在 此外，如果卡文先生的僱用被解僱：

非常出色 截至 2023 年 12 月 31 日的股票獎勵

董事 補償

期間 截至2023年12月31日的年度，我們的非僱員董事因其在董事會及其董事會中的服務而獲得以下薪酬 委員會:

這個 下表列出了截至2024年6月20日有關我們普通股實益所有權的某些信息， 基於該公司已發行和流通的5,473,126股股票 (i) 已知每位受益擁有我們已發行普通股5％以上的人，（ii）我們的每位董事，（iii）我們的 執行官和 (iv) 所有董事和執行官作為一個整體。當個人擁有股份時，股份即為實益持有 對股票的投票權和/或投資權，或者可以在股票發生後的60天內獲得對股票的投票權和/或投資權 記錄日期。除非另有説明，否則表中列出的人員對所有人擁有唯一的投票權和投資權 實益擁有的股份，但須遵守社區財產法（如適用）。除非另有説明，否則每個人的地址 下面列出的受益所有人是位於新澤西州愛迪生市桑納爾街 399 號一樓的 Hepion Pharmicals, Inc. 08837。

* 小於百分之一。

(1) 福斯特博士於 2023 年 12 月離開公司擔任首席執行官。

(2) 霍布斯博士於 2023 年 9 月離開公司擔任首席營銷官。

(3) 珀塞爾先生於 2024 年 3 月加入董事會。

(3) Wijngaard 博士於 2023 年 12 月離開公司擔任董事。

這個 以下是自2022年1月1日以來的交易或系列交易或任何當前擬議交易的描述， 我們曾經或將要成為的參與者，其中交易或一系列交易所涉及的金額超過120,000美元， 而且我們認識的任何董事、執行官或個人持有我們任何類別資本的百分之五以上 股票，包括其直系親屬，曾經或將要擁有直接或間接的物質利益，補償安排除外 與我們的董事和執行官一起。

無

這個 公司獨立註冊機構Grassi & Co.、CPA、P.C.（“Grassi”）向公司收取的總費用 2023 財年指定服務的公共會計師事務所和該公司的獨立公司 BDO USA, LLP（“BDO”） 2022財年指定服務的註冊會計師事務所如下：

政策 關於審計委員會對獨立審計師的審計預先批准和允許的非審計服務

一致 根據美國證券交易委員會關於審計獨立性的政策和指導方針，審計委員會負責所有審計的預先批准， 我們的獨立註冊會計師事務所根據具體情況提供允許的非審計服務。我們的審計委員會 已經制定了關於批准我們的首席會計師提供的所有審計和允許的非審計服務的政策。我們的 審計委員會按類別和服務預先批准這些服務。我們的審計委員會已預先批准了所提供的所有服務 由我們的獨立註冊會計師事務所提供。

部分 四

參考 是根據本報告第56頁的Hepion Pharmicals, Inc.合併財務報表指數編制的。

這個 本項目要求提交的附表已被省略，因為不存在要求附表的條件，或 因為所需信息已包含在合併財務報表或其附註中.

* 隨函提交。

** 之前已提交。

簽名

依照 根據1934年《證券交易法》的要求，本10-K/A表格年度報告由以下人員簽署 代表註冊人並以所示身份和日期代表的人員。

日期： 2024 年 6 月 24 日

依照 根據《證券法》的要求，本10-K/A表格年度報告由以下人員以身份簽署 並在所示的日期進行。