SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 TEMPUS AI, Inc. [TEM] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/17/2024 | C | 2,169,420 | A | (1) | 16,560,249(3) | D(2) |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
A類優先股 | (1) | 06/17/2024 | C | 1,109,190 | (1) | (1) | A類普通股 | 1,109,190 | $0 | 0 | D(2) | ||||
Series B-1優先股 | (1) | 06/17/2024 | C | 499,965 | (1) | (1) | A類普通股 | 499,965 | $0 | 0 | D(2) | ||||
B-2優先股 | (1) | 06/17/2024 | C | 166,718 | (1) | (1) | A類普通股 | 166,718 | $0 | 0 | D(2) | ||||
Series C優先股 | (1) | 06/17/2024 | C | 314,338 | (1) | (1) | A類普通股 | 314,338 | $0 | 0 | D(2) | ||||
D類優先股。 | (1) | 06/17/2024 | C | 63,652 | (1) | (1) | A類普通股 | 63,652 | $0 | 0 | D(2) | ||||
G系列優先股 | (1) | 06/17/2024 | C | 15,557 | (1) | (1) | A類普通股 | 15,557 | $0 | 0 | D(2) |
報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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響應的説明: |
A類優先股、B-1類優先股、B-2類優先股、C類優先股、D類優先股和G類優先股(統稱為"優先股")的每一股都可以隨時按持有人意願,以1:1的比例轉換成A類普通股,沒有到期日,並在發行人首次公開募股時自動轉換為A類普通股。 |
Red Sky Ventures LLC直接持有的股份。Kimberly Keywell是Red Sky的控股股東,因此可以被視為對Red Sky持有的股份具有共享投票、投資和處置權,並且除了在其金錢利益範圍內持有的股份之外,否認對這些股份的有益所有權。 |
此金額包括2024年6月17日報告人員因優先股在發行人首次公開募股時按比例轉換為A類普通股而獲得的額外15829股,並按照規定發行人以A類普通股支付了這些優先股的應計和未支付股息。此類A類普通股的發行符合證券交易法規16a-9規定的豁免條款。 |
Red Sky Ventures LLC,代表人:/s/ Kimberly J. Keywell,總裁 | 06/25/2024 | |
/s/ Kimberly J. Keywell | 06/25/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |