美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該合同、指示或書面計劃旨在滿足第10b5-1(c)條的肯定抗辯條件。參見指令 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街道)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 基本環球公司 [FGF] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/17/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益持有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 06/17/2024 | 一個 | 2,141(1) | 一個 | 1.07 美元 | 529,938(4) | D | |||
普通股 | 537,069 | D(2)(3)(5)(6) | ||||||||
8.00% 累積優先股,A系列,面值25.00美元 | 1萬個 | D |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份金額或數量 | ||||||||
股票期權 | 3.38 美元 | (7) | 01/11/2031 | 普通股 | 1300,000 | 1300,000 | D |
回覆解釋: |
1。股票是在基本全球公司員工股票購買計劃中購買的。 |
2。2024年1月3日,Fundamental Global Inc.(f/k/a FG Financial Group, Inc.,“母公司”)、FG集團有限責任公司(“收購方”)和FG集團控股公司(“公司”)簽訂了合併計劃(“合併協議”),根據該計劃,公司與收購方併入收購方,收購方作為母公司的全資子公司在合併中倖存下來(“合併”)。2024年2月29日美國東部時間下午4點05分左右,即合併生效時間(“生效時間”),根據合併協議的條款,公司所有已發行普通股(“公司普通股”)按照 1:1(“交換比率”)轉換為母公司普通股(“母公司普通股”)。 |
3.在合併中收到,以換取相同數量的公司普通股。 |
4。包括(i)根據2018年股權激勵計劃於2019年8月13日作為董事薪酬授予的7,722份限制性股票單位(迄今已歸還了6,178個),(ii)根據1月18日的股權獎勵信函協議,於2023年2月17日根據2021年股權激勵計劃授予的37萬個限制性股票單位(其中37萬個迄今已歸屬,但94,054筆已從既得的限制性股份單位中扣留用於税收),2021 年,以及 (iii) 根據 2021 年股權激勵計劃於 2023 年 2 月 17 日授予的 130,000 個 RSU(其中迄今為止已歸屬 86,667 個,但從既得的 RSU 中扣繳了25,659個 RSU 的税款)以表彰與2022財年相關的業績。每個 RSU 代表獲得一股母公司普通股的或有權利。 |
5。在合併中收到,以換取可轉換為公司普通股(“公司RSU”)的限制性股票單位(RSU)。在生效時,每家公司的 RSU 都轉換為 RSU,以收購母公司普通股(“母公司 RSU”)的數量等於 (i) 截至生效時間前受該公司 RSU 約束的股份數量乘以 (ii) 交換比率的乘積。 |
6。母公司限制性股票單位將在授予日一週年(即2023年7月3日)全額歸屬,但須在該歸屬日期之前持續提供服務。 |
7。股票期權在授予日的每個週年紀念日均以20%的增量歸屬和完全行使,前提是Swets先生在每個適用的歸屬日之前繼續為發行人服務,並且發行人的每股賬面價值與發行人截至上一財年末的每股賬面價值相比增長了15%或更多。 |
/s/ Larry G. Swets,Jr. | 06/18/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:對於直接或間接擁有的每類實益證券,在單獨的欄目中進行報告。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB編號,否則對本表中包含的信息收集做出回覆的人員無需回覆。 |