附錄 107
申請費表的計算
表格 S-4
(表格類型)
Amprius 科技公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
表 1:新註冊和結轉證券
安全類型 | 安全 班級 標題 |
費用 計算 或者隨身攜帶 規則 |
金額 已註冊 |
已提議 最大值 提供 每人價格 單位 |
最大值 提供 價格 |
費用 費率 |
的金額 費用 | |||||||||
新註冊的證券 | ||||||||||||||||
費用待定 已付費 |
股權 | 購買普通股的認股權證 | 規則 457 (f) | 15,700,000(3) | 0.50 美元(4) | 7,850,000 美元(4) | 0.00014760 美元 | 1,158.66 美元(5) | ||||||||
費用 以前 已付費 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||
發行總金額 | 7,850,000 美元 | 1,158.66 美元 | ||||||||||||||
之前支付的費用總額 | — | |||||||||||||||
費用抵消總額 | — | |||||||||||||||
到期淨費用 | 1,158.66 美元 |
(1) | 正如招股説明書/交易所要約中所討論的那樣(”招股説明書/報價 交易所”),它是S-4表格註冊聲明的一部分,本附錄107作為證物提交給該表格,而不是發行零碎股票,任何本來可以擁有的持有人 有權根據本次發行獲得部分股份(”報價”)由 Amprius Technologies, Inc.(”公司”)致公司未償還的私募認股權證的持有人( ”私人認股權證”)最多購買15,900,000股公司普通股,面值每股0.0001美元(”普通股”),截至2024年6月18日的未繳款項(不包括20萬英鎊) 由公司董事會成員賈斯汀·米羅(Justin Mirro)持有的私人認股權證(他放棄了參與要約的權利)、交換此類認股權證並獲得0.197股普通股以換取的機會 每份私人認股權證在彙總該持有人的所有此類零股後,將以現金(不含利息)支付,金額等於該部分股份乘以紐約普通股的最後銷售價格 要約期最後一個交易日的證券交易所(定義見招股説明書/交易所要約)。 |
(2) | 根據經修訂的1933年《證券法》第416條(”證券 法案”),該公司還登記了因任何股票分紅、股票分割、資本重組或其他類似交易而可發行的額外普通股數量不確定。 |
(3) | 代表 15,700,000 份私人認股權證,這是私人認股權證的最大數量 在優惠中兑換。 |
(4) | 估算僅用於根據第 457 (f) (2) 條計算註冊費 《證券法》,使用截至2024年3月31日的私人認股權證賬面價值0.50美元。根據《證券法》第457(g)條,無需支付額外的註冊費。 |
(5) | 根據《證券法》第457(g)條,無需支付額外的註冊費。 |