美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 8-K

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年的《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年6月24日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

（公司成立的州或其他司法管轄區）

蓋瑟路 540 號，400 套房， 羅克維爾， 馬裏蘭州20850

（主要行政辦公室地址）（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號:(410) 522-8707

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 5.02 項：董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的補償安排。

2024年6月24日，Avalo Therapeutics, Inc.（“公司”）宣佈任命保羅·瓦爾基為公司首席法務官。

Varki先生現年52歲，擁有超過20年的製藥行業諮詢經驗。他最近於2020年7月至2024年6月在專門開發小分子的生物製藥公司Idorsia Pharmicals US Inc. 擔任總法律顧問、副總裁兼美國法律主管。在此之前，他於2018年11月至2020年7月在製藥心血管護理公司Amarin Corporation plc擔任法律副總裁。他曾在Braeburn Pharmicals（2017年9月至2018年11月）和Egalet Pharmicals（2015年11月至2017年8月）擔任高級副總裁、總法律顧問、首席合規官和公司祕書，領導法律和合規職能。從 2004 年 1 月到 2015 年 11 月，他在葛蘭素史克擔任過各種法律職務，職責越來越大，包括法律顧問 — 美國製藥、高級法律顧問 — 全球疫苗和生物製劑，以及助理總法律顧問 — 全球研發。瓦爾基先生還曾在禮德律師事務所執業於美國食品藥品管理局監管法，並曾擔任美國食品藥品管理局藥物評估與研究中心的監管顧問。Varki 先生擁有天普大學法學院的法學博士學位、喬治華盛頓大學的公共衞生碩士學位和威廉瑪麗學院的文學學士學位。

關於瓦爾基先生被任命為首席法務官，公司與瓦爾基先生簽訂了日期為2024年5月6日並於2024年5月10日修訂的僱傭協議（經修訂的 “瓦爾基僱傭協議”）。瓦爾基就業協議於2024年5月10日進行了修訂，將瓦爾基先生的開始日期改為2024年6月24日。根據Varki僱傭協議，公司已同意向Varki先生提供（i）465,000美元的基本工資，（ii）全權年度獎金，目標金額不超過其基本工資的40％，可以現金支付，如果公司和瓦爾基先生雙方同意，可以立即歸屬股權，以及（iii）50,000美元的簽約現金獎勵（某些情況下需償還12個月）條件）。作為簽署《瓦爾基僱傭協議》的誘因，瓦爾基先生還將獲得購買公司15萬股普通股的股票期權，該期權在四年內歸屬，前25％將在授予一週年之際歸屬，其餘部分將在接下來的三年內按月分期歸屬，前提是瓦爾基先生在每個適用的歸屬日期繼續在公司工作。

如果公司無故解僱Varki先生或Varki先生出於正當理由（每個期限的定義見Varki僱傭協議），Varki先生將有權：（i）在解僱之日之前的應計工資和福利，（ii）如果尚未支付，則根據董事會薪酬委員會確定的公司目標的實現情況，前一年的已賺取但未支付的獎金董事會（“薪酬委員會”），（iii）其當時的月基本工資的九個月（在以下情況下延長至12個月）Varki先生的解僱發生在控制權變更後的六個月內（定義見Varki僱傭協議），（iv）根據薪酬委員會確定的公司目標的實現情況，他在控制權變更後的六個月內按比例分配的獎金（如果Varki先生在控制權變更後的六個月內被解僱，則增加到獎金的100％），（v）未償還期權的全部歸屬，其中的六個月行使期權，以及（vi）支付長達12個月的COBRA保費。瓦爾基先生的所有遣散費都取決於他是否執行了申訴書並繼續遵守某些限制性契約，包括永久保密和不貶損契約、發明轉讓條款以及離職後12個月的禁止競爭和禁止招攬契約。

瓦爾基先生與公司任何執行官或董事沒有任何家族關係。根據第S-K條例第404（a）項，公司從未參與過任何交易，也沒有要求瓦爾基先生擁有直接或間接重大利益的交易，瓦爾基先生與任何其他人之間也沒有安排或諒解來選他擔任首席法務官。

上述瓦爾基就業協議和修正案重要條款摘要參照每份協議的完整案文進行了全面限定，其副本分別作為附錄10.1和10.2提交，並以引用方式納入此處。

項目 8.01 其他活動。

2024年6月24日，公司發佈新聞稿，宣佈任命瓦爾基先生為公司首席法務官。新聞稿的副本作為本8-K表最新報告的附錄99.1隨函提交，並以引用方式納入此處。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。