證券交易委員會
華盛頓特區20549
13D日程表
根據1934年證券交易法
(修正案1)*
C3IS公司。
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
Y18284 201。
(CUSIP 編號)
Harry N. Vafias。
c/o C3is公司。
331 Kifissias Avenue
Erithrea 14561
希臘雅典。
011 30210 625 0001
(收到通知和通信的人的姓名,地址和電話號碼)
2024年6月20日
(需要提交本聲明的事件的日期)
如果之前報告過關於此 Schedule 13D 的收購的 Schedule 13G,請勾選以下方框 ☐,因為是因為§§ 240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)進行此安排。
單張債券書面格式的計劃表應包括一個簽字原件和五份副本,包括所有附件。請查看本覆蓋頁其餘所要求提供的信息不應視為遵守1934年證券交易法(“法案”)第18條的目的而被視為“已提交的”,也不會受到該部分或其他法案的任何其他規定的制約。但應遵守該法案的所有其他規定(但請參閲。
* | 本封面的剩餘部分應填寫有關報告人關於特定類證券的首次提交(使用此表格)以及任何後續修正版,其中包含可改變之前封面披露的信息。 |
請參閲請參閲theNotes).
(續下頁)
CUSIP 號碼 Y18284 201。 | 13D |
1 |
報告人名稱
Flawless Management Inc.。 | |||||
2 | 請勾選適當的方框如果屬於成組成員(請參閲説明書) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(請參閲説明書)
所有基金類型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
馬紹爾羣島共和國。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
74。 | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
74。 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
74。 | |||||
12 | 檢查第(11)行的總金額是否排除了某些股份(請參閲説明)。
☐ | |||||
13 | 行11金額所代表的類別百分比
0.001%。 | |||||
14 | 報告人類型(請參閲説明書)
CO |
CUSIP 號碼 Y18284 201。 | 13D |
1 |
報告人名稱
Arethusa Properties LTD。 | |||||
2 | 請勾選適當的方框如果屬於成組成員(請參閲説明書) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(請參閲説明書)
所有基金類型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
英屬維京羣島。 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
0 | ||||
8 | 共同投票權
1,084,965。 | |||||
9 | 單獨處置權
0 | |||||
10 | 共同處置權
1,084,965。 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
1,084,965 | |||||
12 | 檢查第11行的合計金額是否排除某些股票(見説明)
☐ | |||||
13 | 行11金額所代表的類別百分比
10.6% | |||||
14 | 報告人類型(請參閲説明書)
CO |
CUSIP編號Y18284 201 | 13D |
1 |
報告人名稱
Harry N. Vafias | |||||
2 | 請勾選適當的方框如果屬於成組成員(請參閲説明書) (a)☐(b)☐
| |||||
3 | 僅限SEC使用
| |||||
4 | 資金來源(請參閲説明書)
所有基金類型 | |||||
5 | 16,768,580(1)
☐ | |||||
6 | 公民身份或組織地點
希臘 |
持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 實際受益人 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同
|
7 | 單獨投票權
8,643* | ||||
8 | 共同投票權
1,085,039 | |||||
9 | 單獨處置權
8,643* | |||||
10 | 共同處置權
1,085,039 |
11 |
每個報告人實際擁有的股份總數
1,093,682* | |||||
12 | 檢查第11行的合計金額是否排除某些股票(見説明)
☐ | |||||
13 | 行11金額所代表的類別百分比
10.7%* | |||||
14 | 報告人類型(請參閲説明書)
屬於 |
* | 包括在本日期持有的7,710股限制性普通股,其中3,855股於2024年11月6日和3,855股於2025年11月6日定期解除限制。如果不滿足時間性解限條件,這些股份仍會被支付撤銷。 |
針對第二次修訂和重申的2018年股票期權和激勵計劃的修訂一
陳述:13D日程表
本修改案1號(本“修改案1號”)與C3is Inc.(本“發行人”),這是一家馬紹爾羣島公司的普通股,每股面值為0.01美元(“普通股”),有關的13D表(最初於2024年5月20日提交),並根據聯合提交協議(作為1號展品附在此,並緊隨其後)提交,而提交人包括Flawless管理公司,共和國的馬紹爾羣島公司(“Flawless”),阿瑞薩財產股份有限公司,一家英屬維爾京羣島公司(“阿瑞薩”)和Harry N.Vafias在其個人能力(有時合稱為“報告人”)。
對以下每一項所給出的信息均視為併入以下所有其他項目。除非另有説明,否則所有空白項目保持不變,任何在下面被修改的項目均視為修改和更新現有的13D表項目。
所有普通股股份金額反映了發行人於2024年4月11日晚上11:59進行的1比100將普通股進行的股票紅利。
項目3. | 資金或其他代價的來源與金額 |
本聲明的第3項在項目3的末尾添加以下段落:本修訂1號更新了帝國石油公司因發行人5.0%系列A累計可轉換永續優先股(每股面值0.01美元,“系列A可轉換優先股”)所持有的普通股的股權變化。並已調整為0.25美元,為發行人在2024年1月23日所進行的註冊公開發行中向投資者發售單位(包括1股普通股,半股B-1認股權和1股B-2認股權)的發售價格中發行的普通股的最低發行價格。
2024年6月18日和6月20日,阿瑞薩通過使用其運營資本在公開市場購買,以總計501,334美元的價格(包括佣金)收購了共395,148股普通股。
Vafias先生是Imperial Petroleum Inc.的首席執行官,總裁和董事長,其持有發行人的600,000股優先轉換股系列A,每股面值為0.01美元,每股清算優先權金額為25.00美元,這些股份可按持有人 選擇,按當前轉換價格1.2573轉換成普通股。
本修改案1號還更新了報告人持有的發行人普通股的百分比,包括反映根據行使未行使的認股權而發行的發行人普通股。
項目4。 | 交易目的。 |
Reporting Persons(報告人)收購此13D表所述證券是為了投資目的,並打算持續地審查他們對issuer的投資。任何報告人可以不時地在公開市場、block trades、承銷公開發行或私人協商交易中購買issuer的額外證券,或保留或銷售報告人持有的所有或部分股份。報告人可能針對其在issuer的投資採取任何行動,這些行動可能隨時進行,取決於報告人對多個因素的審查,包括但不限於:issuer業務、財務狀況、運營、前景和戰略選擇的持續評估;issuer證券的價格水平;一般市場、行業和經濟情況;替代業務和投資機會的相對吸引力;税務考慮;issuer證券的流動性;和其他因素和未來發展。
Vafias先生是issuer的非執行主席,因此經常與issuer管理層、issuer董事會、其他股東和相關各方進行討論,這些討論可能涉及issuer業務的運營和行為,以考慮或探討包括13D表項4(a)到4(j)列出的事件在內的特殊公司交易。在這些討論中,報告人可以直接或通過一個或多個關聯公司,決定採取任何可用的行動或不採取任何行動,並可以隨時採取進一步或實施此類行動的步驟,包括13D表項4(a)到4(j)列出的任何事件。報告人可能採取的任何行動或行動,涉及其在issuer中的投資或issuer業務的運營和行為,將取決於報告人對多個因素的審查,包括上述因素以及報告人特別保留根據適用法律和法規修改其意圖或制定與本段所述任何或所有事項有關的計劃和建議的權利。
項目5。 | 對發行人證券的利益 |
Item 5根據以下內容進行修改和改寫:
(a) 關於每個報告人擁有的Common Stock種類的總數和比例,請參閲本聲明的封面頁上的11和13項。
(b) 每個報告人擁有的股份數:
i. | 獨立投票權或指示投票:請參閲本聲明的封面頁上的7項。 |
二。 | 共同投票權或指示投票:請參閲本聲明的封面頁上的8項。 |
iii. | 獨立處置權或指示處置方向:請參閲本聲明的封面頁上的9項。 |
iv. | 共同處置權或指示處置方向:請參閲本聲明的封面頁上的10項。 |
(c) 附件A附在此處,詳細説明瞭自報告人於2024年5月20日最近一次提交13D表格以來所實施的Common Stock交易。附件A中描述的Common Stock交易是通過經紀人在證券交易所上進行的,除非在其中另有説明。除了13D表格報告人所述的這些內容外,報告人沒有參與任何Common Stock交易。
(d) 沒有其他人已知擁有從報告人受益的Common Stock所產生的股息或出售所得的權利或能力。
(e)不適用。
項目7。 | 需要作為展品提交的資料。 |
於此修改項目7以添加以下展示:
展示1: Flawless Management Inc.,Arethusa Properties LTD和Harry N. Vafias於2024年6月24日簽署的聯合申報協議。
(本頁其餘部分故意留白)
簽名
合理查詢後, 簽署人最好的瞭解和信念是本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年6月24日
FLAWLESS MANAGEMENT INC. | ||
通過: |
/s/哈利·瓦菲亞斯 | |
哈利·瓦菲亞斯 | ||
總裁 | ||
ARETHUSA PROPERTIES LTD. | ||
通過: |
/s/哈利·瓦菲亞斯 | |
哈利·瓦菲亞斯 | ||
總裁 | ||
/s/哈利·瓦菲亞斯 | ||
哈利·瓦菲亞斯 |
附件A
交易
下表列出了報告人代表報告人在Common Stock方面進行的所有交易,這些交易發生在最近一次報告人於2024年5月20日提交13D表格之後,包括可能在此處提交之前就實施的任何交易。所有此類交易均為在公開市場上購買或銷售的Common Stock,表中“淨價格”包括以每股價格支付的佣金。
交易日期 |
交易影響報告人 |
買入/賣出 | 數量 | 總價 ($) | 淨價(美元) | |||||||||||||
2024年6月18日 |
阿雷薩薩地產有限公司 | 買入 | 46,216 | 1.30 | 1.3057 | |||||||||||||
2024年6月20日 |
阿雷薩薩地產有限公司 | 買入 | 348,932 | 1.2583 | 1.2638 |