附件4.13
《投資協議》
2022年4月2日
甲方:珠海(淄博)投資有限公司
住所:中國山東省淄博市張店區馬山街道辦事處人民西路228號金融中心大廈15樓
乙方:上海惠陽投資有限公司
住所:中國上海浦東新區東方路985號25樓
丙方:海城深和科技有限公司
住所:中國遼寧省鞍山市海城區英羅鎮
丁方:貴州省儀隆新區產業發展投資有限公司住所:貴州省西南部儀隆新區丁小鎮儀隆紅星醫藥工業園
E方:海南富和投資管理合夥企業
住所:中國海南省澄邁縣原產地高新技術產業示範區海南生態高科技園區3層1001室
F方:貴州廣藥管理合夥企業
居住地:中國貴州省西南部儀隆新區魯屯鎮聯合村二組(儀隆大道旁)
乙方:王Li,地址:中國廣東省東莞市南城區宏圖大道
乙方:曾冬青,地址為中國湖南省貴陽縣團結尾鄉團結村湘華集團
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甲:任忠,地址:中國貴州省貴陽市雲巖區蓋茶路75號
J方:程傳雅,地址:中國廣東省惠州市惠陽區淡水街道星河東七路1號
K方:徐賽勤,地址:中國浙江省寧波市閔州區中和街道融安河源12號樓
當事人L:孫勇,地址:中國浙江省舟山市定海區臨城街道愛國桃陽路1號
M方:王高,地址:中國貴州省大方縣八寶鄉八一村八一組
乙方:沈新義,地址:中國廣西富川瑤族自治縣葛坡鎮廈門村15號
一、項目概述
(一)項目名稱:儀隆 新區SDH 3萬噸/年高級動力電池材料項目(須經政府相關部門登記,以下簡稱“投資項目”)。
(二)項目所在地:黔西南市儀隆新區 新材料產業園
(三)項目規模:項目一期建設3萬噸/年高級動力電池材料投資項目(以下簡稱“一期”)。該項目總面積約400畝(266,800平方米),有待測量。
(四)項目投資: 計劃總投資不得超過6.2億元人民幣。
(五)項目公司:由各方共同出資成立獨立的法人公司(以下簡稱項目公司),具體負責投資項目的實施。甲方負責項目公司的運營,其他各方協助項目公司開發資源和其他支持。丁方代表國有公司按照本協議簽訂相應的合作協議。
(六)工期: 項目應在(I)項目公司規劃設計方案經甲方有關部門批准,(Ii)依法取得施工許可證,(Iii)通過環評、能源評估審批,達到法定施工條件後15個月內滿負荷運行。
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二、項目公司概況
(I)對項目公司的貢獻:
(1)項目公司註冊資本 如下:甲方為中國SDH全資子公司,佔註冊資本的51%, 相當於其各自在項目公司的股權(“股份”)。乙方代表省新型工業化基金(以下簡稱基金)持有12.5%的股份。如果基金隨後決定不參與,其股份將由甲方指定的一方或多方收購。丙方佔12.5%的股份,其技術和知識產權貢獻 。丁方是貴州省地方政府的國有公司,佔4%的股份。E方被指定代表施工方持有5%的股份。如果E方隨後決定不參與,其股份將由其他方或甲方指定的各方收購。
F至N方代表項目公司的管理層,他們的股份統稱為“管理層股份”。F方由將被任命為項目公司首席執行官的杜慧玉女士100% 擁有。F方佔10%的股份。G至N方 將被任命為項目公司的各種高級管理職位。G方佔1.78%,H方佔1.50%,I方佔1.00%,J方佔0.40%,K方佔0.14%,L方佔0.10%,M方佔0.04%,N方佔0.04%。管理層股份須受第(I)段的歸屬及贖回條款 所規限。
如果甲方未能在甲方書面請求後十(10)個日曆日內按比例出資,則甲方有權但無義務以下列價格中的較小者收購違約方在項目公司的權益:(1)已收購股份的按比例成本和(2)該等股份的公平市場價值,由甲方合理釐定。
(I)歸屬及贖回條款
管理層股份應自項目公司簽訂合同之日起一週年起分四次按年等額分期付款。如果持有管理層股份的任何一方離開或被終止其在項目公司的職務,則甲方有權但沒有義務以等於(I)該方支付的這些股份的按比例成本或(Ii)甲方合理確定的公平市場價值中較小的 的價格收購該方各自的未歸屬股份。
股東名稱 | 資本額 (元) |
股權的百分比 在項目中 公司 |
類型的資本 | |||||||
甲方 | 126,480,000 | 51 | % | 現金 | ||||||
乙方 | 31,000,000 | 12.5 | % | 現金 | ||||||
丙方 | 31,000,000 | 12.5 | % | 專利技術 | ||||||
丁方 | 9,920,000 | 4 | % | 現金 | ||||||
E方 | 12,400,000 | 5 | % | 現金 | ||||||
F方 | 24,800,000 | 10 | % | 現金 | ||||||
庚方 | 4,414,400 | 1.78 | % | 現金 | ||||||
H方 | 3,720,000 | 1.50 | % | 現金 | ||||||
派對我 | 2,480,000 | 1.00 | % | 現金 | ||||||
J方 | 992,000 | 0.40 | % | 現金 | ||||||
K方 | 347,200 | 0.14 | % | 現金 | ||||||
L黨組 | 248,000 | 0.10 | % | 現金 | ||||||
M方 | 99,200 | 0.04 | % | 現金 | ||||||
N方 | 99,200 | 0.04 | % | 現金 | ||||||
總 | 248,000,000 | 100 | % |
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(2)丁方和項目公司負責積極爭取基金以股權投資方式投資項目。基金的份額 不得超過12.5%。在任何情況下,乙方應應乙方的書面要求,迅速將其12.5%的項目股份轉讓給基金或甲方指定的其他一方或多方,在每種情況下,乙方均不向乙方支付任何對價。
(3)甲方有選擇權 但無義務在5年內按成本價外加不超過4.65%的年利率購買丁方持有的項目公司4%的股權(具體購買時間由甲方確定)。
(4)一期工程固定資產總投資不超過人民幣6.2億元,項目公司出資40%(2.48億元),60%(3.72億元)由銀行貸款。
(Ii)項目公司的治理。項目公司受董事會管轄,董事會由甲方董事會成員組成,未經甲方明確書面批准,不得就項目公司的管理或運營作出任何決定。項目公司應向各方提供半年一次的財務報告,該報告應由SDH的審計師進行審計,並在報告期結束後不遲於90個日曆日提供給各方。
三、施工要求
(一)本協議簽訂後,甲方應儘快完成相關決策程序,並及時將投資項目規劃設計圖、項目推進計劃等資料提交丁方,經丁方審批。項目由有關建設單位嚴格按照紅線圖和地塊規劃要求進行規劃建設。
(二)項目公司負責投資項目廠房及附屬設施的建設和設備採購。 丁方應積極配合項目公司辦理項目審批、節能評估、環評程序等生產經營相關手續。工廠的勘察、設計、施工和驗收由項目公司根據有關法律法規 獨立進行。甲方協助執行審計和行政審批工作。
(三)丁方協調辦理“三個同時”安全手續和“三個同時”環境手續,確保不影響項目建設和生產經營。
四、效益分析
(I)根據各方的估算,項目建成投產後,預計可實現年銷售收入16.8億元人民幣,税後淨利潤2.89億元人民幣,納税總額1.039億元人民幣,預計可提供就業崗位500個以上。
五、項目用地
(I)項目公司成立後,將通過“招標、拍賣、出售”等法律程序獲得土地。這塊土地的性質是工業用途。
土地價格由國土資源主管部門通過“招標、拍賣、出讓”的法定程序確定,最終價格以中標價格為準。丁方將積極協調配合項目公司履行本協議 ,通過“招標、拍賣、出讓”等法定程序取得相應的土地使用權。
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(二)項目公司取得項目用地使用權後,應當在《國有土地使用權出讓合同》約定的期限內履行約定的義務和向對方繳納地價等法定義務,並承擔相應的違約責任。
(三)項目公司通過“招標、拍賣、出讓”等法定程序取得土地使用權後,甲方應積極協調有關部門進行徵地、拆遷等工作。
丁方應向項目公司提供其交付的項目用地的道路、電力、排水、天然氣管道和通信電纜連接,並承擔由此產生的一切費用。丁方負責項目用地內的道路、電力、排水、燃氣管道和通信電纜的連接。
項目公司應承擔與用電、燃氣、電信等有關的費用。
(四)丁方應保證有關政府機構根據《國有土地使用權出讓合同》向項目公司交付的土地已完成工業用地規劃、徵地等相關手續。
項目公司在取得土地所有權文件後, 享有土地的全部使用權,可如期建設相關廠房和工業設施,並按審批程序如期領取相關建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、施工許可證和房地產權屬證書等。
六、政策支持
(一)丁方應積極為項目公司發展項目爭取國家相關税收優惠政策。
(二)在不違反國家政策和新區相關規定的條件下,由丁方負責協調當地金融機構,為項目公司提供相關融資擔保平臺或其他融資協助。
(三)根據項目 建設需要,可以按建設成本向項目公司提供儀隆新區已建成的經濟適用房。有關事宜,雙方另行簽訂協議。
(四)項目生產用電,丁方負責協調電力公司將110千伏高壓供電線路接入項目用地,保證項目公司生產用電。
(V)丁方為投資項目提供的所有電力均為清潔能源,由政府負責協助辦理相關手續。
(六)丁方應積極支持和協助甲方聯繫各類金融機構為項目公司辦理融資。
(七)甲方母公司SDH為納斯達克上市公司,項目符合國家外商投資法律法規,丁方應配合將項目公司作為省級重點項目上報相關項目平臺,爭取更多的外商投資政策支持。納斯達克上市公司(包括甲方)在本協議項下的所有義務必須得到股東的批准,甲方承諾與SDH合作儘快獲得股東的批准。 在不限制前述一般性的情況下,甲方完全期望在上述股東批准之前,如果甲方的母公司(SDH) 無法獲得所需的股東批准,則應將甲方與項目公司組建相關的任何預付款退還給甲方。
(八)項目公司與畢業2年內未就業的高校畢業生簽訂一年以上勞動合同,併為其繳納社會保險費的,給予項目公司最長1年的社會保險補貼。
(九)丁方配合甲方辦理項目公司建設、生產、經營所需的審批及相關手續,項目公司支付相關手續費;協調有關部門,處理項目建設、生產、經營中可能出現的問題,維護項目公司正常建設、生產、經營及合法權益。
(X)丁方應與項目公司合作,辦理滿足3萬噸陽極材料綜合生產所需的用電能耗指標和環評審批手續,併為二期生產和建設預留能耗和排放指標。
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F方簽字:
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G方簽字:
王Li | /發稿S/王Li |
乙方簽字:
曾冬青 | 撰稿S/曾冬青 |
甲方簽字:
任重 | /S/任重 |
J方簽字:
程傳亞 | /S/程傳亞 |
K方簽字:
徐賽芹 | 發稿S/徐賽芹 |
L黨組簽字:
孫勇 | /s/孫勇 |
M方簽名:
王高 | /s/王高 |
N方簽名:
申欣怡 | /s/申欣怡 |
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