美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
修正案 第2號
(標記 一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至的財政年度:
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
對於從__
佣金
文件編號:
(註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同)
(州或其他司法管轄區 公司(br}或組織) |
(I.R.S.僱主 標識 編號) |
(註冊人 電話號碼)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第12(G)條登記的證券:
沒有一
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示 。
☐
是☒
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告,請用勾號表示 。
☐
是☒
檢查 通過勾選標記確認註冊人是否(1)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13或15(d)條要求提交的所有報告 ,以及(2) 在過去90天內一直遵守此類提交要求。
☒
通過勾選標記檢查註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短期限內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條需要提交的所有交互數據文件。
☒
通過勾選標記來確定註冊人是大型加速歸檔者、加速歸檔者、非加速 歸檔者、小型報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12 b-2條中“大型加速申報人”、“加速 申報人”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。:
大型 加速文件服務器 | ☐ | 加速的 文件管理器 | ☐ |
☒ | 較小的報告公司 | ||
新興的 成長型公司 |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
如果證券是根據該法第12(B)條登記的,請用複選標記表示備案文件中包括的註冊人的財務報表是否反映了對以前發佈的財務報表的錯誤更正。
用複選標記表示 這些錯誤更正中是否有任何重述需要根據§240.10D-1(B)對註冊人的任何高管在相關恢復期間收到的基於激勵的薪酬進行恢復分析。 ☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
☐
是
截至2023年6月30日,註冊人非關聯公司持有的普通股總市值為美元
2024年4月16日 已發行普通股股數為 股份。
通過引用併入的文檔
説明性 註釋
I此外,根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第12b-15條的要求,根據交易法第13a-14(A)或15d-14(A)條的規定,公司主要高管和主要財務官的新證書現作為本修正案第2號第15項的證物提交。該公司還包括根據《美國法典》(18U.S.C.1350)第63章第1350節(2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節)規定的新認證。
除了如上所述,這是第2號修正案不修改原始申請或第1號修正案中規定的任何其他信息。第2號修正案繼續説明截至最初申請日期的情況,並未反映在最初申請日期之後可能發生的事件。第 號修正案應與原始文件、第1號修正案以及公司在提交10-K表格之後向美國證券交易委員會提交的其他文件一併閲讀。
目錄表
頁面 | ||
第 部分I | ||
第 項1. | 業務 | 6 |
第 1a項。 | 風險因素 | 20 |
項目 1B。 | 未解決的員工意見 | 34 |
第 項2. | 屬性 | 34 |
第 項3. | 法律訴訟 | 34 |
第 項。 | 煤礦安全信息披露 | 34 |
第II部 | ||
第 項5. | 註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股票證券 | 35 |
第 項6. | 選定的財務數據 | 36 |
第 項7. | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 37 |
第 7A項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 44 |
第 項8. | 財務報表和補充數據 | 45 |
第 項9. | 與會計師在會計和財務披露方面的變化和分歧 | 84 |
項目 9A | 控制和程序 | 84 |
第三部分 | ||
第 10項 | 董事、高管與公司治理 | 85 |
第 項11 | 高管薪酬 | 92 |
第 12項 | 某些受益所有人的證券所有權、管理層和相關股東事宜 | 93 |
第 項13 | 某些關係和關聯交易與董事獨立性 | 93 |
第 項14 | 首席會計費及服務 | 94 |
第 項15 | 陳列品 | 95 |
簽名 | 96 |
2 |
關於前瞻性陳述的説明
本年度報告包含符合修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節的前瞻性陳述。在某些情況下,您可以通過以下詞語來識別前瞻性陳述: “預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“正在進行”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“ ”應該、“將”、“將”或這些術語或其他類似術語的否定,儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語。前瞻性陳述不是對未來業績或結果的保證 ,也不一定是對實現業績或結果的時間或時間的準確指示。前瞻性 陳述基於作出陳述時可獲得的信息,涉及已知和未知的風險、不確定性 以及可能導致我們的結果、活動水平、業績或成就與本報告中的前瞻性陳述明示或暗示的信息大不相同的其他因素。
前瞻性 陳述包括但不限於關於以下方面的陳述:
● | 我們的 未來可能或假定的運營結果; | |
● | 我們的業務戰略; | |
● | 我們吸引和留住客户的能力; | |
● | 我們向客户銷售額外產品和服務的能力; | |
● | 我們的現金需求和融資計劃; | |
● | 我們的競爭地位; | |
● | 我們的 行業環境; | |
● | 我們的 潛在增長機會; | |
● | 我們或第三方預期的技術進步以及我們利用這些技術進步的能力; | |
● | 我們 無法預測或預計新冠肺炎大流行的持續時間或長期經濟和商業後果; | |
● | 未來監管的影響; | |
● | 我們保護知識產權或將其貨幣化的能力; | |
● | 美國和中國的貿易政策和關係的變化,以及與其他國家的關係,和/或法規和/或制裁的變化。 | |
● | 中國政府可能採取的幹預或影響我們業務的行動; | |
● | 中國法律制度中的不確定性 ,例如中國對外國投資者收購總部設在中國大陸的中國公司的規定 以及我們的中國子公司向我們付款的能力;以及 | |
● | 中國證券監督管理委員會(“證監會”)或其他中國監管機構根據中國法律對向外國投資者發行證券施加的批准、備案或程序要求。 |
您 應閲讀本年度報告中作出的任何其他警示聲明,將其視為適用於所有相關前瞻性聲明 ,無論它們出現在本年度報告中的任何位置。我們不能向您保證本年度報告中的前瞻性陳述將證明 是準確的,因此鼓勵潛在投資者不要過度依賴前瞻性陳述。您應該 完整閲讀本年度報告。除法律要求外,我們不承擔更新或修改這些前瞻性聲明的義務,即使我們的情況在未來可能發生變化。除法律要求外,我們不承擔以任何理由公開修改或更新任何前瞻性聲明的義務。鑑於這些風險和不確定性,敬請讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述。
3 |
與我們的中國業務有關的披露
清潔能源技術有限公司是一家在內華達州註冊成立的公司,業務遍及北美、歐洲和亞洲,其中包括中國。我們的中國子公司和我們擁有49%股權的實體舒亞在中國經營天然氣交易業務,以採購天然氣並向位於中國的行業和市政當局供應天然氣。在本年報中,除文意另有所指外,(I)“本公司”、“本公司”、“本公司”及“本公司”係指清潔能源技術有限公司與其全資附屬公司合併而成;(Ii)“中國附屬公司”特指本公司位於人民Republic of China(包括香港)的全資附屬公司,包括清潔能源科技(香港)。梅山清潔能源技術有限公司、海南清潔能源技術有限公司、Element Capital International Limited(香港)、四川渾亞捷能新能源有限公司及江蘇環亞捷能新能源有限公司;及(Iii)“蜀雅”指四川宏作蜀雅能源有限公司。
由於我們在中國的業務,我們 面臨各種法律和運營風險及不確定性。我們的中國子公司和舒亞可能會受到中國法律制度不確定性的不利影響。中國的規章制度變化很快,提前通知很少 。中國法律法規的解釋和執行存在額外的不確定性。由於中國的行政和法院當局在解釋和執行法定條款和合同條款方面擁有很大的自由裁量權, 可能很難評估行政和法院訴訟的結果以及我們享有的法律保護水平。此外, 中國政府對我們中國子公司和舒亞的業務行為行使重大監督和自由裁量權 ,並可能根據政府認為適當的方式幹預或影響其運營,以實現進一步的監管、政治和社會目標,這可能導致其在中國的運營和/或我們登記出售的證券的價值發生實質性變化,包括導致此類證券的價值大幅縮水或變得一文不值。此外,中國政府最近對境外證券發行和其他資本市場活動以及外商投資中國公司 施加了更多的監督和控制。一旦中國政府採取任何此類行動,都可能嚴重限制或完全阻礙我們向投資者提供或繼續提供證券的能力,並導致此類證券的價值大幅縮水或一文不值。 請參閲風險因素-與在中國做生意相關的風險-中國政府對我們進行商業運營的方式施加重大影響。它可能在任何時候影響或幹預我們的業務,作為其執行中國法律的努力的一部分,這可能導致我們的業務和我們提供的證券的價值發生重大不利變化“; 和”-對於我們未來根據中國法律進行的融資活動,可能需要中國證監會、CAC或其他中國政府部門的批准或備案。.”
最近,中國政府在沒有提前通知的情況下,發起了一系列監管行動和聲明,以規範中國的業務經營 ,包括打擊證券市場違法行為,採取新措施擴大網絡安全審查範圍,以及加大反壟斷執法力度。我們不相信吾等、我們的中國子公司或舒亞直接 受到這些監管行動或聲明的影響;然而,由於這些聲明和監管行動是新的,因此非常不確定 中國的立法或行政規則制定機構將在多長時間內對其作出迴應,或現有或新的法律或法規將被修改或頒佈(如果有),或該等修訂或新的法律和法規將對我們的中國子公司和舒雅的日常業務運營或接受外國投資的能力產生潛在影響 。2021年12月24日,九個政府機構聯合發佈了《關於促進平臺經濟健康可持續發展的意見》,其中規定,對平臺經濟領域的壟斷協議、濫用市場支配地位和經營者非法集中等行為,將依法從嚴查處。我們的中國子公司和舒亞在各自的產品市場上都沒有佔據主導的市場地位,也沒有簽訂任何壟斷協議。他們也沒有收到相關政府當局的任何詢問 。2021年12月,中國網信辦會同中國其他12個監管部門發佈了修訂後的《網絡安全審查辦法》,並於2022年2月15日起施行。根據修訂後的《網絡安全管理辦法》,購買網絡產品和服務的關鍵信息基礎設施經營者和開展數據處理活動的網絡平臺經營者,影響或者可能影響國家安全的,應當按照《辦法》的規定進行網絡安全審查。此外,擁有100多萬用户個人信息的網絡平臺經營者欲在境外上市,必須申請 網絡安全審查。2021年11月14日,中國民航總局公佈了《網絡數據安全管理條例(徵求意見稿)》(徵求意見稿),其中規定,數據處理經營者從事影響或者可能影響國家安全的數據處理活動,必須經中華人民共和國有關網信辦進行網絡安全審查。我們不認為我們的中國子公司或舒雅是 修訂後的網絡安全辦法所指的“在線平臺運營商”,我們的中國子公司和舒雅目前都不擁有超過100萬的中國用户個人信息,並且預計在可預見的 未來他們將收集超過100萬中國用户的個人信息。此外,如果安全管理草案按建議通過,我們的中國子公司和舒亞都不會受到安全管理草案的約束,因為他們目前不收集影響或可能影響國家安全的數據,我們預計我們的中國子公司或舒亞在可預見的未來不會收集影響或可能影響國家安全的數據。
2023年2月17日,中國證監會公佈了《境內公司境外發行上市試行管理辦法》或《試行辦法》及相關五項指引,並於2023年3月31日起施行。試行辦法全面改革了現行境內公司證券境外發行上市監管制度,對境外直接和間接發行上市境內公司證券採取備案監管制度進行規範。根據《試行辦法》,境內公司尋求以直接或間接方式在境外市場發行和上市的,必須向中國證監會履行備案程序並報告相關信息。試行辦法 規定,發行人同時符合下列兩項條件的,該發行人在境外發行和上市的證券視為境內公司在境外間接發行:(一)發行人最近一個會計年度經審計的合併財務報表中記載的利潤總額、總資產或淨資產佔發行人營業收入的50%或以上。(Ii)發行人的主要業務活動在內地進行 中國,或其主要業務所在地(S)在內地中國,或負責其業務經營管理的高級管理人員大多為中國公民或其通常居住地(S)在內地中國。如果中國證監會要求我們提交併完成我們未來證券發行的備案程序,我們不能向您保證 我們將能夠及時完成此類備案,甚至根本不能,這可能會顯著限制或完全阻礙我們向投資者發售或繼續發售證券的能力,並導致此類證券的價值大幅縮水或變得一文不值。如本公司未能遵守《試行辦法》中的此類備案要求,可能會對我們的中國子公司或舒亞處以改正、警告、 和人民幣100萬元至人民幣1000萬元的罰款,這可能會對我們的業務運營和財務前景產生不利和實質性的影響,並可能導致我們的普通股價值大幅下降,在極端情況下, 變得一文不值。
4 |
截至本年報日期 ,該等新法律及指引並未影響我們在中國的附屬公司及舒亞開展業務及接受外國投資的能力;然而,如果(I)吾等無意中得出結論認為無須獲得適用的中國當局的許可或批准,或(Ii)適用的法律、法規或釋義更改,而吾等須在未來取得該等許可或批准,則吾等在中國開展業務的能力可能會受到重大影響,投資者的利益可能會受到重大不利影響,而吾等的普通股價值可能會大幅縮水。
此外,我們還面臨與《外國公司問責法案》(簡稱HFCAA)相關的風險。如果上市公司會計監督委員會(PCAOB)確定 無法連續兩年全面檢查或調查我們的審計師,則可能會根據HFCAA禁止我們的證券在包括納斯達克在內的美國市場進行交易。根據《反海外腐敗法》,PCAOB於2021年12月16日發佈了一份裁定報告,認定PCAOB無法檢查或調查總部設在內地中國和香港的完全註冊的會計師事務所 ,原因是這些司法管轄區的當局擔任過職務。此外,PCAOB的報告確定了受這些決定約束的具體註冊會計師事務所。2022年8月26日,PCAOB與中國證監會和中國財政部(“財政部”)簽署了一份協議聲明,規範了對駐中國或香港的會計師事務所的檢查和調查。2022年12月15日,PCAOB在 2022年裁定中宣佈,PCAOB能夠完全進入總部設在內地和香港的中國會計師事務所進行檢查和調查,PCAOB董事會投票撤銷了先前的裁定。如果PCAOB因任一司法管轄區(包括中國證監會或財政部)的立場而再次在內地中國或香港的檢查和調查中遇到障礙,PCAOB將在 適當的時候根據HFCAA做出決定。我們的現任審計師TAAD LLP和我們的前任審計師Fruci&Associates II,PLLC的總部都設在美國,作為在PCAOB註冊的會計師事務所,他們必須接受PCAOB的定期檢查,以評估其是否遵守美國法律和專業標準。TAAD LLP和Fruci&Associates II,PLLC已接受PCAOB 檢查,且不在PCAOB註冊的總部位於中國或香港的會計師事務所之列,這些會計師事務所被PCAOB認定為無法進行全面檢查或調查。儘管如上所述,如果 後來確定PCAOB無法全面檢查或調查我們的審計師,如果中國監管機構發生任何監管變化或採取了不允許我們的審計師向PCAOB提供位於中國或香港的審計文件以供檢查或調查的 ,或者PCAOB擴大了確定的範圍以使我們受到HFCAA的約束,並可能對其進行修訂, 您可能會被剝奪此類檢查的好處。任何未經PCAOB全面檢查或調查的審計師出具的審計報告,或PCAOB對中國進行的審計工作缺乏檢查,使PCAOB無法定期評估我們的審計師的審計及其質量控制程序,都可能導致缺乏對我們財務報表和披露的充分和準確的保證,這可能導致我們進入美國資本市場的機會受到限制或限制,以及我們的證券交易,包括在國家交易所的交易和在“場外”市場的交易。根據HFCAA可能被禁止,我們的證券可能會被交易所摘牌。請參閲“風險因素-與中國經商有關的風險 -美國證券交易委員會和上市公司會計準則委員會最近發表的聯合聲明,納斯達克修改規則,以及《外國公司問責法》都 呼籲在新興市場開展業務的公司在評估其審計師資格,尤其是沒有接受審計委員會檢查的非美國審計師的資格時,應採用更多、更嚴格的標準。這些事態發展可能會給我們繼續在美國上市或未來在美國發行我們的證券增加不確定性。”
現金 可通過以下方式在本組織內轉移:(I)清潔能源技術有限公司可通過出資或貸款、通過中間控股子公司或以其他方式將資金轉移至中國的 子公司和樹雅,作為投資或貸款;(Ii)中國子公司可通過中間控股公司或其他方式向清潔能源技術有限公司支付股息或其他分配;以及(Iii)樹芽可向清潔能源技術有限公司支付股息或其他分配,後者通過中間控股公司或其他方式間接擁有樹牙49%的股權。我們使用在中國或在中國實體持有的現金為中國以外的業務或其他目的提供資金的能力受到中國政府的限制和限制。中國現行法規只允許外商獨資企業(WFOE)從按照中國會計準則和法規確定的留存收益(如有)中向其境外母公司支付股息。此外,我們在中國的子公司和舒亞的大部分收入都是以人民幣收取的。因此,外匯短缺和外匯管制也可能限制他們支付股息或支付其他款項或以其他方式履行我們以外國貨幣計價的債務的能力。此外,如果未來適用於中國實體的現行限制和限制的範圍擴大 以包括香港或總部設在香港的實體,我們可能會失去使用香港或香港實體的現金為香港以外的業務或其他用途提供資金的能力。因此,我們在中國實體和中國境外實體之間轉移現金的能力可能會受到限制。請參閲“風險因素-與在中國做生意有關的風險-我們的中國子公司在向我們支付股息或其他付款方面受到限制,這可能會限制我們未來滿足流動性要求的能力 “和”-中國對境外控股公司對中國實體的貸款和直接投資的監管,以及政府對貨幣兑換的控制,可能會推遲或阻止我們向我們的中國子公司提供貸款或額外出資 “詳情請參閲。於本年報日期,(I)吾等已將合共2,671,700美元轉讓予我們的中國附屬公司,及(Ii)吾等於中國的全資附屬公司JHJ已將合共701,836美元轉讓予Shuya作為成立Shuya的出資額 。於本年報日期,吾等、吾等中國附屬公司及蜀雅之間並無其他現金流或其他資產轉移。 於本年報日期,吾等中國附屬公司及蜀雅均未向本公司宣派任何股息或作出任何其他分派 ,預期近期不會派發該等股息或分派。
5 |
第一部分
項目1.業務
一般信息
公司的業務和經營業績直接受到客户總體需求、運營成本和業績變化的影響 以及我們的固定成本和銷售、一般和行政(“SG&A”)基礎設施的槓桿作用。
產品 銷售額會因幾個因素而波動,其中包括許多公司無法控制的因素,例如一般經濟狀況、利率、政府法規、消費者支出、勞動力供應以及我們客户的生產率和庫存水平 。產品銷售由許多不同市場的客户需求組成,具有不同程度的週期性和季節性。
運營績效取決於公司管理原材料、勞動力和間接運營成本等項目投入成本變化的能力。績效還受到製造效率的影響,包括準時交貨、質量、報廢率和生產率等項目。市場供求因素會影響運營成本。
我們是誰 我們是
我們 開發可再生能源產品和解決方案,並在具有環境和經濟意義的可再生能源領域建立合作伙伴關係。 我們的使命是成為零排放革命的細分市場領導者,為北美、歐洲和亞洲的中小型項目提供環保的綠色能源解決方案、清潔能源燃料和替代電力。我們以可持續能源解決方案為目標,這些解決方案為我們帶來利潤,為我們的客户帶來利潤,並代表全球能源生產的未來。
我們的 主要業務
廢物 熱回收解決方案-我們使用我們的專利清潔循環回收製造過程中產生的廢熱,將廢物回收到能源和發電設施 TM 發電機 產生的電力可以回收或出售給電網。
廢物 能源解決方案-我們將製造業、農業、廢水處理廠和其他行業產生的廢物產品 轉化為電力、可再生天然氣(“RNG”)、氫氣和生物炭,供客户銷售或使用。
工程、諮詢和項目管理解決方案-我們已經擴展了我們的傳統電子和製造業務,並計劃為我們的餘熱回收和廢物轉化能源業務製造零部件,併為市政和工業客户以及工程、採購和建築(EPC)公司提供 諮詢服務,以便他們能夠識別、 設計清潔能源解決方案並將其納入其項目。
CETY 香港
清潔能源技術(香港)信越香港有限公司(“CETY HK”)由兩家位於內地的合資企業中國組成:(I)我們的天然氣(“NG”)貿易業務,向行業和市政當局採購和供應天然氣,通過我們的中國子公司和樹芽運營。天然氣主要用於重型卡車加油站和城市或工業用户。我們從大型天然氣批發倉庫以固定價格購買大量天然氣,這些天然氣以低於市場的價格預付。我們在合同期內按現行每日現貨價格向我們的客户銷售天然氣;以及(Ii)我們計劃與中國一家名為深圳燃氣(香港)國際有限公司(“深圳燃氣”)的大型國有天然氣企業成立合資企業,收購主要位於中國西南部的天然氣管道運營商設施。我們計劃與深圳燃氣的合資企業計劃在深圳燃氣的融資下,收購天然氣管道運營商設施,目標是在未來將這些設施聚合並出售給深圳天然氣 。根據我們與深圳燃氣的框架協議,我們將被要求向計劃在未來幾輪融資中籌集的合資企業貢獻800萬美元。合資企業的條款以執行 最終協議為準。
6 |
我們的 業務戰略
我們的 戰略專注於進一步發展我們現有的廢熱回收業務,同時擴展到快速增長的廢熱轉化能源解決方案和集成清潔能源工程以及項目管理服務市場。我們正在啟動戰略轉型,以越來越多地作為獨立的電力生產商發揮作用。
我們的 戰略主要關注三個要素:
● | 擴展我們的餘熱回收產品線,將產生超過1兆瓦電力的餘熱回收ORC系統包括在內,以便我們有資格參與美國、中國、東南亞和環太平洋國家的 大中型餘熱回收項目。 | |
● | 通過銷售我們基於HTAP專有技術的燒蝕熱處理產品,並將中小型廢物開發給能源發電廠,生產用於電網的電力和RNG,以及用於轉售的甲烷、氫氣和生物炭,建立 廢物轉化能源業務。 | |
● | 利用我們在餘熱回收和廢物轉化能源方面的工程、採購和製造經驗,幫助公司和EPC將清潔能源解決方案整合到能源和工業建設項目中。 |
我們 打算通過以下方式實施此戰略:
◌ | 添加由Enertime製造的用於餘熱回收的新ORC系統,這將使我們能夠在美國市場實施生產1兆瓦至10兆瓦電力的項目。 | |
◌ | 利用2022年《降低通貨膨脹法案》的聯邦投資税收抵免和州政府激勵措施(現在包括餘熱),回收 成為公認的清潔能源,使我們的清潔循環發電機和ORC系統安裝起來更有利可圖。2022年8月,國會通過了降低通貨膨脹法案,提供30%的投資税收抵免和技術中性税收抵免,提供清潔的電力生產抵免和投資抵免。CETY的產品直接受益於這些税收抵免。 | |
◌ | 受益於更高的能源成本,這為我們的餘熱回收和廢物轉化能源產品和項目提供了更高的回報。 | |
◌ | 改善我們的資產負債表和資本狀況,使我們能夠投資更多的產品和項目。 | |
◌ | 為我們的垃圾轉化能源產品在土耳其建立HTAP製造設施,並擴大對專有技術的專利保護。 | |
◌ | 利用我們現有的營銷渠道向工業公司和政府機構銷售HTAP廢物轉化能源產品。 | |
◌ | 與清潔能源項目開發和財務公司合作,建立垃圾轉化能源發電廠,從生物質、城市垃圾、木材垃圾和其他生物質中生產電力、RNG、氫氣、甲烷和生物炭,同時保留這些設施的股權 ,以提供可再生收入。 | |
◌ | 參與東盟國家正在開發的大中型清潔能源項目的其他少數股權投資,這些項目可能來自我們在香港的主要股東和其他資本合作伙伴。 | |
◌ | 利用 液化天然氣貿易和投資關係,為我們在中國銷售我們的廢物回收和廢物轉化能源產品創造機會,並提供工程、諮詢和項目管理服務。 |
7 |
業務 和部門信息
我們 設計、生產和營銷清潔能源產品以及專注於能效和可再生能源的集成解決方案。我們的目標是 通過向電網提供電力、可再生天然氣和生物炭,幫助商業公司和市政當局減少能源浪費和排放,降低能源成本,並增加收入,從而成為可再生能源和能效產品和解決方案的領先供應商。
細分市場 信息
我們用於會計目的的四個細分市場是:
清潔能源HRS和CETY歐洲-我們的廢熱回收解決方案,將熱能轉化為零排放電力。
CETY 可再生能源廢物轉化能源解決方案-提供廢物轉化能源技術和解決方案。
工程和製造業務-為客户提供全面的設計、製造和項目管理解決方案。
CETY 香港-我們在中國天然氣貿易業務的母公司。在2022年第一季度之前,本公司有三個應報告的分部 ,但增加了CETY HK分部,以反映其最近在中國的新業務。
我們的清潔能源解決方案業務
廢物 熱回收解決方案
我們 為我們的客户提供發電廠,利用獨特的有機朗肯循環(ORC)系統收集廢棄的熱能併發電,該系統包含我們的清潔循環TM 發電機。我們的磁力軸承集成電源模塊是我們清潔循環的核心TM 發電機 可以安裝在我們稱為集裝箱化系統模塊的標準貨物集裝箱中,每台清潔循環發電機產生140千瓦的功率,而 可以連接在一起,用於發電高達1兆瓦的項目。
我們最近與Enertime達成的協議現在允許我們在美國安裝中型和大型ORC系統(在1兆瓦到10兆瓦之間), 使我們能夠向客户提供全方位的ORC系統。我們相信,這一新能力將使我們能夠在美國將我們的產品 擴展到更大規模的廢物回收產品。Enertime是歐洲生產ORC系統的領先者。
ORC 廢熱回收系統使用沸點低於水的加壓工質,這使它們非常適合將廢熱轉化為電力。雖然大多數製造過程不會產生足夠的熱量將水轉化為蒸汽,但在我們的ORC系統中,有足夠的熱量來產生加壓制冷劑,該系統用於高速轉動渦輪機發電。
我們 可以將最多10台清潔循環發電機連接在一起,這些發電機每年可以從廢熱中產生高達10GWh的電力,我們估計這將在工業熱回收系統中每年減少多達5000噸二氧化碳的產生,或相當於 每年約2000輛汽車的二氧化碳排放量。
8 |
我們 認為任何ORC系統中最重要的組件是渦輪發電機,因為它將蒸汽熱量轉換為電能, 約佔系統成本的60%。渦輪發電機運行效率越高,ORC發電廠的運行狀況就越好。其餘部件包括低沸點流體、冷卻流體的冷凝器、給流體加壓以降低沸點的進料泵,以及從熱源中提取熱量的熱交換器。這些都是商品化程度更高的產品,在類似的價位上往往具有類似的效率水平。
我們 相信我們的清潔循環TM 發電機 是市場上可用於發電功率不超過1兆瓦的ORC系統的同類和規模中效率最高的渦輪發電機。我們 估計清潔循環TM 發電機的效率比我們的競爭對手高約15%,其磁性設計消除了機油和潤滑劑的使用,大大減少了停機時間、維修和運營成本。我們的集成電源模塊結構緊湊,可安裝在標準貨物集裝箱中,可在交鑰匙的基礎上交付,因此安裝和實施成本低於現場組裝。
我們 相信,在為客户建造餘熱回收發電廠時,這些功能和優勢為我們提供了重要的競爭優勢,併為我們提供了與佔主導地位的工業廢熱和電力系統競爭並獲得市場份額的機會。
超過 121個清潔週期TM 迄今為止,發電機 已部署88臺機組用於生物質和廢物轉化能源項目,4台柴油發電機,3台渦輪發電機,26台用於工業電力生產應用。我們預計將籌集額外資金來擴大我們的產能 ,每年安裝6-8臺機組,這將使我們的銷售額同比增加大約一倍。
清潔循環使用的專利技術TM 發電機是從通用電氣國際公司購買的, 以及100多個安裝地點,使我們成為小型工業廢熱電力系統的領先供應商之一。 我們擁有Calnetix的獨家許可,可以將其磁力渦輪機用於熱廢料回收應用。
我們的 集成電源模塊 | 我們的清潔循環TM發電機 |
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集成電源模塊安裝在集裝箱化系統模塊(CSM)中的完整ORC系統
浪費 到能源解決方案
我們 正在清潔能源解決方案部門增加一條新的業務線,包括廢物轉化能源處理設備、工程 服務和廢物轉化能源處理髮電廠合資企業,我們預計將保留該項目的所有權權益。
垃圾轉化為能源 處理不可再生廢物的技術可以減少對環境和健康的損害,同時產生可持續的能源。廢物轉化能源技術由廢物處理過程組成,該過程從廢物來源產生電能、熱能或燃料。這些 技術可應用於多種類型的廢物:從生物質廢物(如木屑)到半固體廢物(如污水處理廠的濃縮污泥)到液體廢物(如生活污水)和氣體廢物(如煉油廠氣體)。
能源解決方案的廢物 可用於:
● | 在已建立廢物管理和收集的任何城鎮、城市或省份。 | |
● | 有穩定的固體廢物供應的地方。 | |
● | 處理成本隨着儲存廢物的空間短缺而增加的地方。 | |
● | 在能源價格較高的地區,考慮到廢物回收的成本. |
能源解決方案的浪費 有許多好處:
● | 從廢物到能源工廠的電力 可以從少量電力產生,最高可達30兆瓦,提供了廣泛的機會將其賣回電網 。 | |
● | 從廢棄物生產的合成可再生燃料氣可用於各種可回收能源的生產,如熱水、熱油或蒸汽、可再生天然氣或氫氣。 | |
● | 垃圾填埋場 垃圾減少,滲濾液和垃圾填埋場分解釋放的甲烷也減少。 | |
● | 廢物是一種可靠的能源,生產通常是可預測的和低成本的,而化石燃料的價格可能會大幅波動。 |
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但是 傳統的焚燒方法有很大的缺點:
● | 空氣污染可能會增加,因為洗滌技術的安裝成本非常高。 | |
● | 許多工業、農業和混合城市固體廢物的源頭含水率很高,直接焚燒這些廢物需要燃燒化石燃料。 | |
● | 以 維持熱轉換過程。 | |
● | 碳被釋放到空氣中,否則將被儲存在垃圾填埋場。 | |
● | 焚燒產生的灰燼和廢氣淨化殘留物如果處理不當,還會造成有毒的滲濾液問題,代價高昂,並會造成下游環境問題。 | |
● | 通過焚燒廢氣發電更多二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物和汞比天然氣少。 |
(Source: https://www.energyforgrowth.org/memo/waste-to-energy-one-solution-for-two-problems/)
最常見的垃圾轉化能源系統是以焚燒爐為基礎的,這種焚燒爐簡單地利用空氣燃燒垃圾。對爐排進行熱處理是大型垃圾填埋場使用最廣泛的發電和制熱技術。這些系統產生大量的灰燼、重金屬和二氧化碳,需要對其進行處理和處置,以將其對環境的影響降至最低。它們還需要在燃燒前進行大量的前處理。
熱力爐排焚燒工藝雖然應用廣泛,但對於中小型廢物轉化能源項目來説過於昂貴和複雜 我們認為,這在中小型廢物處理應用中創造了巨大的市場機會,不僅可以產生電力 ,還可以產生寶貴的可再生天然氣、生物柴油、氫氣、甲烷和生物炭。
我們的解決方案是獲得專利的高温燒蝕熱解(HTAP)生物質反應器,作為解決傳統化身方法帶來的成本和環境問題的可行商業解決方案。我們擁有獨家許可證並有權銷售由EneX製造的HTAP10和HTAP5及相關產品 EneX擁有成熟的商業客户羣,使用其廢物轉化能源解決方案。我們認為這是一種理想的解決方案,可用於處理中小型廢物,以及處理工業和城市固體廢物、農業廢物和林業廢物所需的能源發電應用。
熱解系統在不同的加壓條件下,在300攝氏度和1,300攝氏度的温度範圍內分解廢物,而不使用氧氣。熱解的主要優勢是它是一種經濟高效的技術,有助於遏制環境污染。 熱解系統正在逐步取代傳統的焚燒,並在廢物能源處理市場獲得發展勢頭 解決了許多前處理問題,並且在使用高温和高壓時,大大減少或消除了污染物。(來源: 《垃圾轉化為生物能源過程的生命週期評估:綜述》,Pooja Ghosh,...Arunaditya Sahay,《生物反應器》,2020)
熱解系統可以生產氫氣、可再生天然氣、生物柴油、木炭和生物炭,用於為氫氣、柴油和天然氣發動機或電動渦輪機提供動力,這些產品可以出售,通常有資格享受可觀的税收和定價優惠。當 與傳統的日產千噸的焚燒廠相比,熱解裝置的規模更靈活,熱解的產出可以與其他下游技術整合,進行產品升級。(來源:廢物管理實踐中有影響力的方面Karthik Rajendran博士,。Jerry D.墨菲博士,可持續資源回收和零廢物方法, 2019年)此外,生物炭還可以儲存和減少大氣中的二氧化碳,並可用作土壤改良劑、動物飼料的有機成分、建築材料、廢水處理和紡織品。(來源:https://www.bioenergyconsult.com/applications-of-biochar/)
燒蝕熱解系統是一種廢物轉化為能源的過程,它在很大程度上消除了使用標準焚燒和其他熱解技術時產生的前處理以及有害污染物和儲存廢物。它使用高壓產生快速熱解,設計為從熱反應器壁傳遞的熱量在壓力下軟化原料,並允許較大的原料顆粒在不進行預處理的情況下進行加工。這些系統在反應器壁和原料之間產生較高的相對運動。該工藝避免了對惰性氣體的需要,因此處理設備小,反應體系更強烈。(來源:http://biofuelsacademy.org/index.html%3Fp=608.html )
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CETY 已授權專利的燒蝕熱解系統用於商業用途,該系統已安裝在7個地點,用於處理產生能量的應用程序,包括泥炭、煤炭、亞麻廢料、鋸末和木屑、稻草、蕎麥殼和紙板、膠帶、薄膜和造紙機污泥。該技術已在俄羅斯實施了1,500多個現場發電項目,與俄羅斯天然氣工業股份公司、俄羅斯石油公司、盧克石油公司和Rostelecom等主要能源生產公司合作,併為歐盟、中東和美國的客户完成了幾個項目。由於烏克蘭的衝突,新奧能源正在遷址並將關鍵人員搬遷到土耳其,在那裏它將完成一個現有項目,預計將逐步結束業務。CETY將開發額外的燒蝕技術,預計將在美國製造單元。銷售和歐洲分銷將由已在土耳其設立的CETY辦事處負責。
CETY 擁有設計、建造、製造、銷售和運營可再生能源和廢物回收設施、HTAP10和HTAP5系統以及我們預期未來開發的其他產品和技術的全球權利(俄羅斯和獨聯體國家除外)。
獲得專利的HTAP技術利用更高的温度,在加熱過程中使用更清潔的氣體和更高效的沼氣渦輪機。 這些設備可以定製,以生產不同數量的氫氣、天然氣、柴油和生物炭,可以出售或使用 發電。我們認為,HTAP生物質反應堆的主要好處是:
● | 靈活性 在廢物來源和混合方面。 | |
● | 定製的氫氣、合成燃料、天然氣、甲烷、生物炭、炭黑或建築材料產品。 | |
● | 更好的廢物來源和混合靈活性, | |
● | 接近零的排放, | |
● | 模塊化 設計, | |
● | 零液體排放, | |
● | 固體廢物、廢渣、廢渣為零。 | |
● | 模塊化、集裝箱化設計,降低實施成本 | |
● | 經過驗證的商業實施。 |
我們 的目標是工業和市政固體廢物、垃圾填埋廢物、農業廢物(秸稈、莖、植物生物質、糞便、農作物廢物)、 以及來自樹木剪枝和粉碎產品的林業廢物。
我們 正在為HTAP生物質反應堆確定國內外項目。我們相信,我們希望與佛蒙特州可再生天然氣公司一起實施HTAP10技術的第一個項目是開發生物質可再生能源加工設施。 該項目計劃在佛蒙特州林登市的一個地點將森林和農業生物質廢物轉化為可再生發電和生物炭肥料。我們預計每年提供高達18,000兆瓦時的可再生電力和1,500噸生物炭。 佛蒙特州可再生天然氣項目是我們計劃投產的眾多可再生能源加工設施之一。
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ENEX HTAP 10廢物到能源處理廠。
我們 成立了一家名為CETY Capital的全資子公司,我們預計該子公司將幫助我們為客户生產低碳能源的可再生能源項目提供資金。CETY Capital一旦實施,將增加CETY為其客户提供的容量的靈活性,併為利用其產品和清潔能源解決方案的項目提供資金。預計內部融資部門將支持我們的銷售並建設新的 可再生能源設施。到目前為止,我們還沒有在這家子公司進行任何實質性的業務。
我們在中國的清潔能源倡議
天然氣是中國增長最快的一次燃料,在過去十年中需求翻了兩番。發展天然氣行業是中國減少對煤炭依賴的關鍵方面。根據國際能源署的數據,中國是世界第六大天然氣生產國、第三大消費國和第二大進口國。2050年,美國能源情報署預計中國的天然氣消耗量將是2018年的近三倍,2018年為280.30桶/釐米。2019年,中國的天然氣消費量佔其總能源結構的8.3%.中國預計,到2030年,天然氣在總能源消費中所佔的比例將提高到14%。在COVID 19年之前,中國預計將在2022年之前貢獻全球需求增長的三分之一,這在一定程度上要歸功於國家的“藍天”政策和改善空氣質量的強大動力。中國相對強勁的經濟復甦可能會增加這一份額。天然氣要麼通過管道進口,要麼作為液化天然氣(LNG)在船上進口。據路透社報道,2019年,中國液化天然氣進口的最大來源地是澳大利亞、卡塔爾、馬來西亞和印度尼西亞。(資料來源:美國商務部,國際貿易管理局。Https://www.trade.gov/country-commercial-guides/china energy#:~:text=China%20anticipates%20boosting%20the%20share,驅動器%20到%20改善%20空氣質量%20。)
與燃煤發電的平均空氣排放量相比,中國能源市場上的液化天然氣產生的二氧化碳是燃煤發電的一半,氮氧化物的排放量不到三分之一,硫氧化物的排放量是燃煤發電廠的1%。除了減少空氣排放,天然氣還具有其他環境效益,使其成為一種明智的燃料選擇。在相同的發電量下,天然氣發電廠的用水量比燃煤電廠少約60%,比核電站少75%。(來源:康菲石油 Phillips)
2021年,我們通過子公司CETY Hong Kong收購了一家名為江蘇環亞捷能(“JHJ”)的液化天然氣貿易公司,該公司從大型液化天然氣生產商和分銷商那裏採購液化天然氣,並將其銷售給中國內地的非國有行業和下游客户 中國。
CETY 還計劃將其在中國的餘熱回收和廢物轉化為能源產品,併為中國的項目提供與此相關的諮詢服務。
JHJ團隊在天然氣和清潔能源行業擁有10多年的經驗,並與中國的許多天然氣企業保持着關係和合作夥伴關係。
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CETY 香港
液化天然氣 交易業務
JHJ的主要服務是為四川省南部和雲南省部分地區的工業和直轄市採購和供應液化天然氣。液化天然氣主要用於重型卡車加氣站和城市或工業用户,這些地區沒有連接到當地的液化天然氣管道系統。我們以固定價格從大型LNG批發庫購買大量LNG ,這些LNG以市場折扣預付。我們在合同有效期內按現行每日現貨價格向客户銷售液化天然氣 。
我們的供應商或客户安排交付液化天然氣。我們的盈利能力取決於我們是否有能力在季節開始時以批量折扣購買液化天然氣,然後以高於我們支付價格的交貨價格出售。
JHJ 貿易商是經驗豐富的液化天然氣貿易商,熟悉現貨和未來市場,並與我們服務地區的主要液化天然氣用户有關係。我們的客户可能是當地的,也可能是距離每個倉庫700公里的地方。
我們 在供應和價格方面與其他液化天然氣交易競爭。我們的目標是與我們的供應商進行折扣,以部分對衝現貨價格下跌的影響,並使我們的毛利率目標大大高於我們的競爭對手,與我們認為競爭對手的利潤率為1%-5%相比,毛利率約為20%-30%。只要現貨市場沒有大的波動,我們就可以提供更具競爭力的價格,因為我們從大量購買和液化天然氣的預付款中獲得了折扣 。JHJ目前已建立了約8,000噸液化天然氣供應以供分銷。
我們 能夠以極大的折扣從供應商那裏購買液化天然氣,因為我們的預付款為供應商提供了更多關於其庫存銷售的確定性,解決了他們的現金流問題,並使他們能夠更好地計劃生產。我們相信,由於我們的大宗購買力、庫存管理的簡便性和現金流,我們的下游客户可以從我們那裏獲得更好的價格。
我們的供應商和客户都可以通過以JHJ為集中採購中心,以穩定的供應和下游需求為基礎,建立專業的物流配送來降低成本。
股權 第三方對HHNG的額外股權投資將稀釋股權。我們預計該項目不需要我們、JHJ或HHNG進行額外的 投資。該項目目前正在荷澤地區規劃和建設更多的管道,預計到2023年第一季度將產生現金流。我們預計不會對其他管道運營商進行進一步的直接少數股權投資 ,因為我們預計這些收購將通過我們與深圳燃氣的合資企業進行。
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工程、諮詢和項目管理服務
工程學. 我們的全球工程團隊為我們清潔循環的設計、建造、安裝和維護提供支持TM 為我們的技術客户和創新型初創企業提供廣泛的電氣、機械和軟件工程服務。CETY組建了一支由來自全球各地的 專家組成的團隊,在設計週期的任何階段為客户提供幫助。這些服務包括電氣、軟件、機械和工業設計等設計流程。利用CETY的設計服務將為我們的客户提供完整的端到端解決方案。
供應 鏈管理.CETY的供應鏈解決方案通過與客户的協作和戰略方法提供最大的靈活性和響應能力。CETY可以承擔從零部件採購到成品交付的供應鏈責任 。CETY專注於供應鏈,使我們能夠建立內部和外部系統,並改善我們與客户的關係,這使我們能夠利用我們的專業知識來與我們的合作伙伴和客户的目標保持一致,並與 他們各自的流程相集成。
我們產品的市場。
浪費 到能源.
世界上有2500多家垃圾轉化為能源的工廠,其中近500家在歐洲。(來源:預計2021-2026年間,https://wteinternational.com/news/waste-to-energy-technologies-overview/). The垃圾轉化為能源(WTE)市場的複合年增長率將達到7.35%,到2026年將達到699.4億美元,高於2019年的436.6億美元。新冠肺炎疫情對市場造成了負面影響,表現為供應鏈中斷和項目實施延誤。然而,市場預計將從2021年開始復甦,這是由於世界各國加大了推動垃圾轉化為能源工廠的努力。此外,廢物產生量的增加、對廢物管理以滿足可持續城市生活需求的日益關注,以及對非化石燃料能源的日益關注,都在推動廢物轉化能源市場的需求。由於焚燒和氣化技術的日益發展,以及產生的廢物數量不斷增加,特別是亞太新興經濟體產生的廢物數量不斷增加,預計熱能技術將在未來幾年主導廢物轉化能源市場。亞太地區在過去幾年中見證了廢物轉化為能源行業的重大發展。它主導着世界各地的市場,政府在採用更好的生活垃圾管理實踐方面做出了越來越多的努力,以資本補貼和上網電價的形式為垃圾轉化為能源的項目提供激勵,並在成本分擔的基礎上為研發項目提供資金支持。隨着中國經濟的發展和城市化進程的加快,城市生活垃圾的產生量迅速增加。因此,城市生活垃圾的有效處置已經成為中國面臨的嚴峻環境挑戰。(來源:https://www.reportlinker.com/p06192762/Waste-to-Energy-WtEMarket-Growth-Trends-COVID-19-Impact-and-Forecasts.html?utm_source=GNW
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各國政府對垃圾轉化為能源的監管力度加大,是推動全球垃圾向能源市場增長的主要因素之一。例如,根據2019年聯邦電力法,該法案賦予聯邦對美國電力公用事業的權力。 此外,公用事業監管政策法案(PURPA)和能源政策法案也被政府應用,以增加對能源的浪費 ,減少CO2化石燃料的排放。此外,不同國家在研發方面不斷增加的投資也促進了全球廢物向能源市場的增長。(來源:https://www.mynewsdesk.com/brandessence/pressreleases/at-cagr-of-7-dot-6-percent-waste-to-energy-market-is-expected-to-reach-usd-52-dot-92-billion-by-2027-3125591)
高温分解、氣化和等離子體弧氣化等替代 熱力技術預計將降低碳排放並見證需求的增長。此外,用可再生能源取代化石燃料產生的傳統能源以確保能源安全和減少碳排放的趨勢轉變是推動行業增長的潛在因素。2019年,全球廢物轉化為能源的市場規模為351億美元,預計到2027年將達到501億美元,2020年至2027年複合年增長率為4.6%。https://www.alliedmarketresearch.com/waste-to-energy-market
廢物 熱回收
市場研究未來公司在2021年10月進行的一項研究預測,到2028年,餘熱回收市場的價值將達到1140億美元,年複合年增長率將從2020年的594.4億美元上升到9.2%。餘熱回收市場的主要經濟驅動因素是“能源使用量上升、經濟發展和電價上漲”。許多部門製造產品所使用的能源正在穩步增長。隨着工業化的發生,工業化地區對能源的需求有所增加。隨着能源需求的增長,公司正在開發許多將廢熱轉化為能源的策略。因此,它正在推動餘熱回收市場的增長。政府採取了各種措施並制定了節能法規,促進了餘熱回收技術的使用。出於對環境的擔憂,政府正在採取措施節約能源;因此,廢熱回收行業蓬勃發展。對於尋求省錢的行業來説,節能技術已經變得至關重要。(Source: https://www.yahoo.com/now/waste-heat-recovery-market-worth-095200052.html)
2020年,北美市場份額最大,約佔全球總量的33%,但由於快速的工業擴張,亞洲和亞太地區的國家構成了快速增長的地理部分。
美國的廢熱回收系統現在有資格享受高達26%的有益投資税收抵免,這一投資推動了更多的 公司在發電機組上安裝ORC工業廢熱。如果廢物能源回收物業在2021年或2022年開始建設,業主可以要求26%的ITC,如果在2023年開始建設,業主可以要求22%的ITC,前提是物業 在2025年底之前投入使用。(來源:Https://www.lw.com/thoughtLeadership/covid-19-tax-relief-package-extends-renewable-power-and-carbon-capture-tax credits#:~:text=Owners%20of%20waste%20energy%20recovery,by%20%20%20end%20共%202025)我們還認為,石油和天然氣價格的上漲是鼓勵使用我們的餘熱回收系統的一個因素。
可再生能源組合標準(RPS)是一項州獎勵計劃,要求該州公用事業公司銷售的一定比例的電力來自可再生資源。它使國家的能源組合多樣化,同時鼓勵經濟發展。 通過建立RPS,國家為可再生能源信用(REC)創造了一個市場。每個公用事業公司每年必須獲得並淘汰一定數量的REC 。包括科羅拉多州、威斯康星州、伊利諾伊州和加利福尼亞州在內的幾個州現在已將餘熱發電列為其RPS計劃中的合格資源。
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液化天然氣 貿易和合資
自2012年以來,國家發改委一直強調“天然氣汽車,包括城市公交車、出租車、物流配送車輛、卡車和其他天然氣燃料運輸車輛”是天然氣最重要的用户 ,需要一致的供應鏈。因此,中國各地區和省份加快了液化天然氣加氣站網絡的建設,並鼓勵擴大運輸車輛的車隊。由於中國“碳峯,碳中和”的目標承諾,中國的環保政策正在逐步收緊,導致天然氣作為清潔能源替代品的利用率越來越高。(來源:中國13這是可再生能源發展 五年計劃Https://www.iea.org/policies/6277-china-13th-renewable-energy-development-five-year-plan-2016-2020)
分析師預測,到2027年,液化天然氣現貨貿易額將達到200億美元,是2020年的兩倍多。去年,中國的進口猛增18%,達到創紀錄的7,900萬噸,超過日本成為世界上最大的液化天然氣買家。中國的經濟從新冠肺炎疫情中復甦是一個因素,但另一個因素是管道改革,允許更多的公司成為進口商。(來源:路透社美國供應給中國力量成為全球液化天然氣貿易https://www.reuters.com/business/energy/us-supplies-give-china-muscle-become-major-force-global-lng-trade-2022-02-11/)的主要力量
與許多政策目標保持一致,天然氣在第14個五年計劃期間仍將是能源供應的增長引擎。關於減少空氣污染、控制碳排放以及天然氣供應和中游基礎設施發展的政策方向表明,將繼續支持天然氣在不斷增長的能源組合中得到更高的滲透率。另一方面,市場改革對供應安全和降低成本的關注表明,與前五年相比,預計十四五期間天然氣需求增長將放緩。在目前的IHS Markit預測中,中國的天然氣需求將在2021-25年期間年均增長6%,達到4290億立方米,而前五年的增長率為11%。(來源:S&寶潔環球。中國的五年規劃回顧與展望:汽油為多項政策目標打勾。Https://ihsmarkit.com/research-analysis/chinas-fiveyear-plans-review-and-expectation-natural-gas-ticks.html).
我們認為,西南中國天然氣資源豐富,供應來源穩定,是全國重要的天然氣主產區。我們估計,西南中國有16個液化天然氣生產廠,日產能超過30萬立方米 ,總設計產能為1170萬立方米/日。我們認為,供應主要是為了滿足我們的主要下游客户中的液化天然氣加氣站和液化天然氣車輛。
我們 預計,截至2022年底,中國西南地區共運營液化天然氣加氣站約240座,其中四川約170座,雲南約30座,貴州約40座;雲貴川已投入運營的液化天然氣加氣站日消費量約為7200噸/天,與上游產量基本持平,實現了“產銷平衡”。
為助力實現“碳峯、碳中和”目標,加快交通能源清潔低碳轉型,四川省發改委、四川省能源局印發了《四川省天然氣汽車加氣站佈局規劃(2021-2025年)》,提出到2025年,四川將新建500座加氣站(含高速公路服務區141座),其中天然氣加氣站15座,液化天然氣加氣站401座,L加氣站8座,天然氣/液化天然氣聯合加氣站76座。
根據西南地區液化天然氣加氣站的發展規劃,我們相信未來五年客户對液化天然氣的下游需求將保持穩定的增長速度。
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銷售 和市場營銷
我們 利用在熱回收解決方案和清潔能源市場擁有專業知識的直銷團隊和全球分銷團隊。
CETY 通過我們的門户網站和社交媒體保持在線狀態。我們還與協同式 技術提供商建立了交叉銷售協議,向各自的客户推廣我們的解決方案。我們利用電子郵件活動讓市場瞭解我們的解決方案的最新發展。我們與市政當局合作,確定可以利用我們的解決方案的激勵計劃。
我們的 應用工程師協助將機會轉化為項目。我們為我們的清潔循環提供技術支持TM 發電機客户,並最近通過提供維護和產品支持將廢物 引入能源工廠。
我們的 市場重點是發動機熱回收、廢物轉化為能源工廠、工程與採購、可再生能源貿易、污水處理廠和餘熱鍋爐應用。
我們的 經驗豐富的液化天然氣貿易商團隊為液化天然氣貿易業務確定生產商和客户,併為我們的深圳天然氣合資企業創造收購機會 。
供應商
我們的熱回收解決方案系統主要由多家供應商提供的組件製造,其次是從各種來源獲得的定製組件。我們根據價格和可獲得性從供應商處購買組件。 我們在餘熱回收業務中的重要供應商包括Powerhouse、Concise Instrument和Grainger。
我們的 廢物轉化為能源的組件來自包括美國在內的全球,但核心組件除外,這些組件最初源自俄羅斯 並將過渡到土耳其和美國。我們正在土耳其之外建立一個內部能力和技術開發中心,以便在歐洲和美國採購這些組件,並有能力在全球部署該產品。儘管未來的影響無法預測 ,但該公司預計俄羅斯和烏克蘭衝突不會產生任何負面影響。
中國的天然氣是根據價格和質量從中國東南部當地的各個生產工廠獲得的。天然氣的交付是通過第三方卡車運輸公司進行的。我們從大型天然氣批發倉庫以固定的價格購買大量天然氣,這些天然氣以市場折扣提前打折和預付。
競爭
Ormat、火用、TAS和Turboden是ORC系統發電廠和電廠的領導者,裝機容量超過75%,火用和TAS分別緊隨其後,分別佔據約13%和6%的市場份額,而Turboden最近以約2%的裝機容量滲透地熱市場。
廢物能源市場由日立Zosen Inova股份公司、蘇伊士、威立雅、蘭博爾A/S集團、卡萬塔控股公司、中國光大國際有限公司、阿布扎比國家能源公司PJSC、巴布科克和威爾科克斯企業有限公司、Whaleboater Technologies有限公司、Xcel能源有限公司主導。(來源:https://www.mynewsdesk.com/brandessence/pressreleases/at-cagr-of-7-dot-6-percent-waste-to-energy-market-is-expected-to-reach-usd-52-dot-92-billion-by-2027-3125591)
我們 還與許多規模較小的公司競爭,這些公司專注於餘熱回收和廢物轉化能源方面的中小型設備 。我們相信,與競爭對手相比,我們的廢物轉化能源產品在中小型運營中的使用效率更高,並在此基礎上為我們提供了競爭優勢。
在中國,我們的天然氣貿易業務與中國石化等大型國有液化天然氣生產商和進口商以及中國許多較小的本土能源貿易公司 展開競爭。我們以價格和服務的一致性為基礎進行競爭。
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公司 信息
我們於1995年7月在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Probe Manufacturing Industries,Inc.。我們於2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名稱遷至內華達州。我們製造電子產品,併為工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商(OEM) 提供服務。2015年9月11日,我們的全資子公司從通用電氣國際公司手中收購了熱回收解決方案公司的資產。2015年11月,我們更名為清潔能源技術公司。
我們的主要執行辦公室位於加州歐文市雷諾茲大道1340120單元,郵編:92614。我們的電話號碼是(949)273-4990。 我們的普通股在OTCQB市場上市,代碼為“CETY”。
我們的互聯網網站地址是Www.cetyinc.com我們子公司的網站是Www.heatrecoverysolutions.com我們網站上包含的信息 未通過引用併入本文檔,您不應將我們網站上包含的或可通過我們網站訪問的任何信息視為本文檔的一部分。
公司有四個可報告的部門:清潔能源HRS(HRS)、CETY歐洲、傳統電子製造服務(電子組裝)部門和CETY香港
專利
我們 目前在6個國家和地區擁有16項專利,在8個國家和地區擁有28項待決申請,這些專利是從通用電氣國際公司 獲得的,與我們的磁渦輪機技術有關。
知識產權
作為我們從通用電氣國際公司收購資產的一部分,我們獲得了獨家的、不可撤銷的、可再許可的、可有限轉讓的、 免版税、全額支付的全球永久許可,以便在任何基於有機朗肯循環的應用中開發、改進Calnetix的磁渦輪機並將其商業化,其中熱量來自任何類型的往復式內燃機,船舶除外, 用於發電應用的任何燃氣或蒸汽渦輪系統或任何類型的生物質鍋爐系統。
我們 與ENEX就其熱解系統簽訂了知識產權購買和轉讓協議。
設施
我們的總部位於加利福尼亞州歐文。我們的熱回收解決方案業務部位於美國加利福尼亞州歐文市,佔地7,000平方英尺,擁有最先進的設施。我們擁有內部機電組裝和測試能力。我們的產品符合美國機械工程師協會的要求,並通過了UL和CE認證。我們在意大利特雷維索還有一個5000平方英尺的銷售和服務中心。 我們在土耳其的安塔利亞也有一個2000平方英尺的研發中心。我們的亞洲總部設在香港,我們3000平方英尺的工程諮詢和天然氣貿易公司設在成都。
員工
我們 目前約有20名員工,包括運營、工程、會計和營銷人員。我們也利用了大量的顧問 ,從未停工過,我們不是任何集體談判協議的一方。 我們在JSJ在中國有7名員工。
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政府 法規
我們的運營受到與環境、廢物管理以及健康和安全事項相關的某些外國、聯邦、州和地方監管要求的約束。我們相信,我們的運營基本上遵守了所有適用的要求。但是,這些要求或新的、修改後的或更嚴格的要求可能會產生材料成本和負債。由於新法規的實施,原材料或成品的製造成本增加,材料成本可能會上升。由於外國、聯邦、州和地方在環境、廢物管理以及健康和安全方面的監管要求施加了額外的法規,我們的責任也可能增加。此外,我們過去、現在和未來的業務以及我們收購的企業的業務,可能會引起員工或公眾的風險暴露索賠,或與環境、廢物管理或健康和安全問題有關的其他索賠或責任。
我們的市場可能會受到政府和監管事務的影響,也可能會受到正面或負面影響。我們不僅受到能源政策、法律、法規和我們銷售市場政府的激勵措施的影響,還受到規則、法規和公用事業公司強加的成本的影響。公用事業公司或政府實體可以對我們產品的安裝或產品與電網的互聯設置障礙。此外,公用事業公司可能會向安裝現場發電的客户收取額外費用,從而減少他們從公用事業公司獲得的電力,或者減少他們將電網中的電力用於備用或備用目的的能力 。這些類型的限制、費用或收費可能會妨礙安裝或有效使用我們的產品的能力,或者增加我們的潛在客户在未來使用我們的系統的成本。這可能會降低我們的系統的可取性,從而對我們的收入和盈利潛力產生不利影響。此外,降低公用事業費率可能會降低我們產品的競爭力,這將對我們未來的運營產生重大不利影響。這些成本、激勵和規則與我們競爭的技術所面臨的成本、激勵和規則並不總是相同。但是,與競爭技術相比,規則、法規、法律和激勵措施也可以為我們的熱回收解決方案提供優勢,如果我們能夠在清潔週期中以更低的成本實現所需的合規性 TM 發電機 已商業化。此外,減少排放和提高燃油效率可以幫助我們未來的客户應對全球變暖的影響。因此,我們可能會受益於政府加強監管,實施更嚴格的排放和燃油效率標準。
由於 我們在中國的業務,我們需要遵守適用於在中國大陸開展業務的公司的額外法規。見“與我們的中國業務有關的披露 瞭解更多信息。
研究和開發
在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度內,我們 沒有研發成本支出。
在其中 您可以獲得其他信息
我們 向美國證券交易委員會提交年度、季度和當前報告、委託書和其他信息。您可以在美國證券交易委員會的公共資料室閲讀和複製我們的報告或其他向美國證券交易委員會提交的文件,公共資料室位於華盛頓特區20549。您可以 撥打美國證券交易委員會電話1-800-美國證券交易委員會-0330獲取公共資料室的運行情況。你也可以在美國證券交易委員會的網站上以電子方式獲取這些報告和其他備案文件,Www.sec.gov.
第 1a項。風險因素。
根據1934年《證券交易法》第12b-2條的定義,我們 是一家較小的報告公司,不需要提供本項目下的信息 。我們保留在未來的文件中不提供風險因素的權利。我們的主要風險因素和其他考慮因素包括:
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風險 影響我們的業務
我們的 獨立會計師已經發布了持續經營意見,如果我們不能獲得額外的融資和/或充分降低運營成本,我們可能不得不削減運營,最終可能會不復存在。
財務報表是在持續經營的基礎上編制的,其中考慮了正常業務過程中運營的連續性、資產變現 和負債清算。截至2023年12月31日,該公司的股東權益總額為5,869,198美元,運營資金為1,949,206美元,累計赤字為22,984,163美元,並使用了截至2023年12月31日止年度的經營活動淨現金4,783,077美元。CETY制定了明確的戰略,並有能力成功 重組其現有債務並獲得額外融資。憑藉其當前的戰略方法以及產品和解決方案的多元化 ,管理層為公司向盈利轉型創造了有利的環境。
在截至2023年12月31日的財年中,我們公司報告淨虧損5,659,723美元,而2022年同期實現的淨利潤為147,395美元。2023年盈利能力的下滑在很大程度上可以歸因於幾個關鍵因素: 我們的戰略擴張,包括兩個新業務的整合,員工薪酬和一般管理費用的增加 ,我們NG業務的利潤率下降,我們在納斯達克上市後的間接費用顯著增加, 與可轉換債務和過渡性貸款相關的利息支出和費用顯著上升,標誌着與前一年相比利息支出更高 。
在2022財年結束後,公司在截至2023年的財年的股本大幅增加,從 1,878,196增至5,869,198。這一驚人的增長主要歸功於該公司的公開發行取得了成功,產生了390萬美元的總收益,並將其部分可轉換票據轉換為E系列優先股。展望未來,該公司 預計將於2024年在佛蒙特州啟動其生物質項目,有望實現進一步增長,預計將為 盈利和增長做出貢獻。此外,自2023年3月23日在納斯達克上市 以來,該公司的融資能力大大增強。由於專注於優化運營和擴大全球銷售,管理層對公司 維持長期盈利能力和保持強大資本狀況的能力充滿信心。
我們 有累積的赤字,可能會產生額外的虧損;因此,我們可能無法獲得營運資金、資本支出和履行償債義務所需的額外資金。
截至2023年12月31日,我們的流動負債為4,801,523美元,流動資產總額為6,750,728美元。
我們的 債務可能會限制我們獲得額外融資以用於營運資本、資本支出、償債要求或未來需要的其他用途的能力;計劃或應對技術以及我們業務和競爭中的變化;以及 在經濟低迷時做出反應。
我們 可能無法履行償債義務。如果我們無法產生足夠的現金流或獲得資金來支付所需的 款項,或者如果我們未能遵守循環信用額度中的約定,我們將違約。
我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到公共衞生疫情的不利影響,包括冠狀病毒 或新冠肺炎。
如果冠狀病毒或新冠肺炎等公共衞生流行病幹擾我們、我們的員工、工人、承包商、供應商、客户和其他業務合作伙伴 履行我們和他們各自與我們的業務開展相關的責任和義務的能力,我們的業務、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。我們在海西設有辦事處 ,我們依靠他們確定中國的供應來源,進行工廠檢查, 下商品訂單,就生產、質量控制和其他要求執行工廠監控,並安排 發貨。包括冠狀病毒在內的公共衞生流行病可能導致我們或我們的員工、工人、承包商、供應商、 客户和其他業務合作伙伴無限期地無法開展業務活動,包括 由於政府當局可能要求或強制關閉。如果包括冠狀病毒在內的公共衞生疫情影響到我們的員工、工人、承包商、供應商、客户和其他業務合作伙伴所在的其他地理區域,我們將面臨類似的風險。
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如果對該公司提供的產品和服務的需求放緩,我們的業務將受到實質性影響。
對其打算銷售的產品的需求 取決於許多因素,包括:
● | 經濟,在經濟狀況迅速下滑的時期,客户可以推遲購買,也可以選擇替代產品; | |
● | 石油、天然氣和太陽能的成本; | |
● | 熱電行業的競爭環境可能迫使我們將價格降至我們期望的定價水平以下,或增加促銷支出。 | |
● | 我們保持高效、及時和經濟高效地生產和交付產品和服務的能力;以及, | |
● | 所有這些因素都可能導致對我們提供的產品和服務的需求立即和長期下降,這 可能會對我們的銷售額、現金流和整體財務狀況產生不利影響。 |
我們 在競爭激烈的市場中運營。如果我們不能有效競爭,我們的前景、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。
我們產品和服務的市場競爭非常激烈,公司提供各種有競爭力的產品和服務。 我們預計未來我們市場的競爭將會加劇,因為新的和現有的競爭對手推出了新的或增強的產品和服務,這些產品和服務可能比我們的產品和服務更具競爭力。我們相信,我們的許多競爭對手和潛在競爭對手 擁有顯著的競爭優勢,包括更長的經營歷史,能夠在更廣泛的產品和服務組合中利用他們的銷售努力和營銷支出,更大和更廣泛的客户羣,與更多的供應商、合同製造商和渠道合作伙伴建立更多的關係,更高的品牌認知度,以及比我們更多的財務、研究 和開發、營銷、分銷和其他資源,以及為項目提供融資的能力。我們的競爭對手 和潛在競爭對手也可能開發與我們相同或更好的產品或服務,獲得更大的市場接受度 ,並通過利用與我們不同的分銷渠道來增加銷售額。我們的一些競爭對手 可能會為了贏得市場份額而大幅打折其產品和服務,這可能會導致定價壓力、降低利潤率、失去市場份額或無法為我們增加市場份額。如果我們不能有效地與當前的 或潛在的競爭對手競爭,我們的前景、經營業績和財務狀況可能會受到不利影響。
我們 可能會輸給規模更大、實力更強的競爭對手。
替代能源行業競爭激烈。我們的大多數競爭對手都比我們擁有更多的財務、技術、營銷和分銷資源,以及更豐富的行業經驗。我們的產品可能無法與當前和未來存在的其他 技術相競爭。如果發生這種情況,我們的銷售額和收入將下降,或者根本無法發展 。此外,我們現有的和潛在的競爭對手可能會與更大的公司建立合作關係,以獲得更大的開發或營銷資源。競爭可能會導致降價、毛利率下降和市場份額的喪失。
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我們的國際業務使美國面臨風險,這可能會對我們的經營業績產生不利影響。
我們的國際業務面臨以下風險,其中幾個風險不在我們的控制範圍之內:
政治和經濟不穩定、國際恐怖主義和反美情緒,特別是在新興市場;
● | 首選項 本地品牌產品,以及有利於本地競爭的法律和商業慣例; | |
● | 異常 或外國法律法規繁瑣,以及這些法律法規的意外變更; | |
● | |進出口許可證要求、關税、税收等壁壘; | |
● | 為外國定製產品的成本 ; | |
● | 庫存管理難度增加 ; | |
● | 對知識產權的有效保護不足;以及 | |
● | 困難 以及人員配備和管理海外業務的成本。 |
任何 或所有這些因素都可能對我們執行任何地理擴張戰略的能力產生不利影響,或者對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
我們的 產品可能會被更新的技術取代。
替代能源行業正在經歷快速而重大的技術變革。第三方可能成功開發或營銷 比我們開發或營銷的技術和產品更有效的技術和產品,或者使我們的技術過時或失去競爭力。因此,我們的成功將在一定程度上取決於我們對技術變化做出快速反應的能力。我們可能 沒有資源來執行此操作。
我們 必須聘請合格的工程、開發和專業服務人員。
我們 不能確定我們能否吸引或留住足夠數量的高素質機械工程師、工業技術和 製造工藝開發人員和專業服務人員。為了快速高效地部署我們的產品,並有效地 維護和增強它們,我們需要越來越多的技術開發人員。我們希望獲得我們技術許可的客户 通常會聘請我們的專業工程人員協助支持、培訓、諮詢和實施。我們相信,銷售額的增長取決於我們為客户提供這些服務的能力,以及吸引和培訓第三方顧問提供類似服務的能力。因此,我們計劃聘請專業服務人員來滿足這些需求。新的技術和專業服務人員將需要培訓和教育,他們需要時間才能達到最高生產率。為了滿足我們對工程師和專業服務人員的需求,我們還可以使用成本更高的第三方承包商和顧問來補充我們自己的 員工。對合格人才的競爭非常激烈,特別是因為我們的技術是專業化的,只有有限的 個人獲得了所需的技能。此外,我們將依賴第三方實施提供商提供這些服務。如果我們無法與第三方實施提供商建立和維護關係,我們的業務可能會受到損害。
我們 可能會受到所需組件短缺的不利影響。此外,我們依賴數量有限的供應商來採購用於生產的部件,如果產品的可用性受到影響,IT可能會增加我們銷售商品的成本,並影響我們的收入增長 。
在不同時期,我們使用的一些組件出現短缺,原因是對這些組件的需求旺盛或供應商遇到問題。這些意想不到的組件短缺已導致減產或生產延遲, 這使得我們過去無法按計劃向客户發貨,未來也可能這樣做。我們無法按計劃發貨 可能會導致我們的銷售額減少,成本增加,並可能對我們與現有客户和潛在客户的關係 產生不利影響。組件短缺還可能增加我們銷售商品的成本,因為我們可能需要 為短缺的組件支付更高的價格,並重新設計或重新配置產品以適應替代組件。
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我們的主要股東、董事和高管合計實益擁有我們50%以上的已發行普通股,如果這些股東共同行動,將能夠對所有需要我們股東批准的事項施加重大影響。.
我們的主要股東、董事和高管合計實益持有超過50%的已發行普通股 在完全稀釋的基礎上。如果這些股東齊心協力,將能夠對所有需要我們股東批准的事項施加重大影響,包括修改我們的公司章程、基本的公司交易,如合併、收購、公司出售,以及涉及我們業務和事務方向的其他事項,特別是確定我們董事會成員的能力。(見“某些受益所有人和管理人的擔保所有權”)。
如果我們失去關鍵的高級管理人員,我們的業務可能會受到負面影響。此外,我們將需要招聘和留住更多熟練的管理人員,如果我們無法做到這一點,我們的業務和持續增長的能力可能會受到損害。
我們的成功在很大程度上取決於我們高管的持續服務。我們可能會因失去任何一名高管而受到嚴重損害。為了管理我們的增長,我們將需要招聘和留住更多熟練的管理人員 ,如果我們無法做到這一點,我們的業務和持續增長的能力可能會受到損害。儘管我們行業中的許多公司已經實施了裁員,但對高技能員工的競爭仍然很激烈。
我們 受到環境合規風險的影響,我們在環境問題上可能產生的意外成本可能會導致額外的或有損失,目前無法確定損失的數量。
我們 受各種聯邦、州、地方和外國環境法律法規的約束,包括管理在我們生產過程的正常過程中使用、儲存、排放和處置危險物質的法律法規。如果根據環境法律或法規實施了更嚴格的合規或清理標準,或者我們現在或以前的運營設施的未來測試和分析結果表明我們對危險物質的排放負有責任,我們可能需要承擔額外的補救責任 。此外,在目前尚無問題的地點或我們未來可能收購的地點 ,未來可能會出現其他環境問題。目前,我們在環境問題上可能產生的意外成本可能會導致額外的或有損失,目前無法確定損失的數量。
我們的 銷售和合同履行週期可能較長、不可預測,並且會隨季節而變化,這可能會導致特定季度的收入和盈利能力出現顯著差異。
我們很難預測銷售和相關客户合同履行的時間。我們的許多客户都是大型企業,他們的採購決策、預算週期、約束和評估過程都是不可預測的,不受我們的控制。此外,我們銷售的時間 很難預測。我們的銷售週期從產品和服務的初始評估到付款, 的長度從幾個月到一年多不等,每個客户可能有很大的不同。我們的銷售工作涉及在現場銷售、市場營銷和培訓客户有關我們的產品和服務的用途、技術能力和優勢方面投入大量的資源。客户通常會進行一個漫長的評估過程。因此,很難準確預測我們將在何時、 甚至是否會向潛在客户進行銷售,或者我們是否可以增加對現有客户的銷售。在某些情況下,大量的個人銷售發生在我們預期的季度之後,或者根本沒有發生。此外,我們客户合同的履行情況 部分取決於與我們無法控制的客户業務相關的其他因素。 與銷售週期一樣,這也可能導致收入和收益在每個季度之間波動。如果我們的銷售和/或合同 履行週期延長,或者我們大量的前期投資不能帶來足夠的收入來證明我們的投資是合理的,我們的 經營業績可能會受到不利影響。
我們 經歷了季節性和季末集中的交易,以及在特定季度完成的交易數量和規模的變化 ,這影響了我們長期增長收入以及規劃和管理現金流以及我們業務和成本結構的其他 方面的能力。我們的交易額因季度而異,第四季度通常是我們最大的交易額。如果我們對業務的預期被證明是不準確的,隨着時間的推移,我們的收入增長可能會受到不利影響,我們可能無法 及時調整成本結構,我們的現金流可能會受到影響。
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我們的 運營利潤率可能會因產品成本增加而下降。
我們的業務受到許多因素造成的定價和成本方面的巨大壓力,包括競爭、我們產品中使用的組件的成本 、勞動力成本、有限的採購能力、通脹壓力、客户要求我們降低產品和服務價格的壓力 以及消費者需求的變化。製造我們產品所使用的原材料的成本受能源價格、消費者需求、商品價格和貨幣波動以及其他通常不可預測和超出我們控制範圍的因素的影響。用於生產我們產品的原材料成本或在美國和國際上開展業務的人工成本和其他成本的增加,可能會對我們的產品成本、毛利率、經營業績、財務狀況和現金流等 產生不利影響。
我們在美國和中國業務的銷售額和盈利能力取決於石油和天然氣的價格。
我們的餘熱回收產品和廢物回收產品依賴於傳統能源的價格。我們的產品可以回收廢熱,產生電能或可重複使用的燃料。隨着能源價格的上漲,我們產品的經濟合理性也會增加。 同時,隨着傳統燃料價格的下降,客户購買我們產品的動力也會降低,這 可能會削弱我們銷售產品的能力。
如果中國天然氣現貨價格低於我們的貿易商與供應商達成的購買價格,我們可能無法出售我們的液化天然氣,或者可能不得不虧本出售。
我們JHJ的貿易商以固定價格大量採購NG。如果天然氣的現貨價格低於我們的購買價格,我們可能無法向客户銷售我們的天然氣,或者可能不得不以鉅額虧損出售天然氣。我們沒有購買足夠數量的液化天然氣 來對衝這種商品的價格下跌。如果我們認為NG價格太高,並且因為我們認為價格會下降而無法購買 ,那麼在市場定價 恢復到我們可以進行操作的水平之前,我們將沒有足夠的NG供應來進行交易操作。
我們 可能沒有足夠的資金在中國開展貿易業務。
我們 通過JHJ產生的現金流和母公司提供的資金為我們的交易運營提供資金。如果我們或JHJ沒有足夠的資金,我們可能無法進行交易操作。
我們從ENEX產生的廢物轉化為能源產品尚未在美國進行測試,這取決於從烏克蘭和俄羅斯獲得的數據 。
ENEX的HTAP 5和10尚未在美國安裝。為了開始銷售,我們的採購商需要接受他們認為不可靠的來自俄羅斯或烏克蘭的數據。因此,我們可能需要發佈大筆保證金或尋找一家EPC來保證ENEX系統的性能。我們不能保證我們將能夠為債券融資或找到願意為業績提供擔保的EPC。
我們從廢物到能源的合資企業的實施取決於美國為這些項目找到資金。
為了在我們的廢物能源合資企業中實施ENEX系統,我們需要為這些項目直接融資或獲得第三方融資 。我們不能保證我們將能夠直接為這些項目提供資金,或者能夠找到第三方為它們提供資金。如果我們無法為項目提供資金,我們將無法在該領域實施我們的業務計劃。
匯率波動 可能會對我們香港子公司和中國子公司的經營業績產生影響。
人民幣對美元和其他貨幣的幣值可能會波動,並受到中國政治經濟狀況變化和中國外匯政策等因素的影響。自2010年6月以來,人民幣兑美元匯率一直在波動,有時波動幅度很大,而且出人意料。2016年第四季度,在美元飆升和中國持續資本外流的背景下,人民幣大幅貶值 。這種貶值在2017年停止,在這一年時間裏,人民幣對美元升值了約7%。隨着外匯市場的發展以及利率自由化和人民幣國際化的進程,中國政府未來可能會宣佈進一步的匯率制度改革,我們不能向您保證,未來人民幣對美元不會大幅升值或大幅貶值,這可能會影響我們在中國的業務的盈利能力。
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我們 可能需要籌集發展業務所需的額外資本,而我們可能無法以美國 或根本不能接受的條款籌集資金。
發展和運營我們的業務將需要大量的現金支出以及資本支出和承諾。我們利用手頭的現金和運營產生的現金作為流動資金來源。如果手頭現金和運營產生的現金不足以滿足我們的現金需求,我們將需要尋求額外的資本,可能是通過股權或債務融資,為我們的增長提供資金。 我們未來作為流動性來源進入信貸和資本市場的能力,以及與此類融資相關的借款成本,取決於市場狀況。
此外,我們發行的任何股權證券,包括任何優先股,其條款可能會對我們的股東造成稀釋或潛在稀釋,而新投資者願意購買我們證券的價格可能低於我們普通股的每股發行價。我們發行的任何股權證券的持有人,包括任何優先股,也可能擁有比現有普通股持有人更高的權利、優惠 或特權。如果需要新的資金來源,但資金不足或不可用,我們將被要求根據可用資金修改我們的增長和運營計劃(如果有),這將損害我們 發展業務的能力。
自然災害和其他我們無法控制的災難性事件可能會對我們的業務運營和財務業績產生不利影響。
如果發生一個或多個自然災害,如火災、颶風、龍捲風、海嘯、洪水和地震;地緣政治事件,如供應商所在國家的內亂或恐怖或軍事活動擾亂交通、通訊或公用事業系統;或其他嚴重破壞性事件,如核事故、流行病、異常天氣狀況或網絡攻擊,可能會對我們的運營和財務業績產生不利影響。此類事件可能導致運營中斷、 我們的一個或多個財產或第三方使用的與向我們供應產品或服務有關的財產的實體損壞或毀壞或中斷、我們的部分或全部運營和通信缺乏足夠的勞動力,以及 運輸中斷。這些因素還可能導致消費者信心和支出下降或導致美國和全球金融市場和經濟的波動性增加。此類事件可能會對我們造成實質性的不利影響,並可能 還會產生間接後果,例如,如果它們導致重大財產損失或其他可投保的損害,則會增加保險成本。
我們 發行了大量可轉換證券,如果轉換,將極大地稀釋我們所有股東的股權。
我們 發行了大量可轉換證券,如果轉換,將導致我們的股東大幅稀釋:
可轉換票據-和近似普通股等價物 | 1,293,801 | |||
E系列優先股 | 1,857,590 | |||
認股權證 和等值普通股 | 70,102 | |||
可轉換普通股等價物合計 | 3,221,493 |
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我們的 與融資、收購、投資、我們的股權激勵計劃或其他方面相關的額外股本的發行將稀釋所有其他股東的權益。
我們 預計未來將發行更多股本,這將導致對所有其他股東的稀釋。我們預計將根據我們的股權激勵計劃向員工、董事和顧問頒發股權獎勵。我們未來還可能通過股權融資來籌集資金 。作為我們業務戰略的一部分,我們可能會收購或投資於互補的公司、產品或技術,併發行股權證券來支付任何此類收購或投資。任何此類額外股本的發行都可能導致股東的所有權權益顯著稀釋,我們普通股的每股價值也會下降。
我們 可能會進行稀釋現有股東權益的收購。此外,我們在收購其他業務、產品線和技術方面的經驗有限,這可能會使我們很難克服與我們可能進行的任何收購相關的問題。
我們 打算在出現戰略機會時進行評估和探索,包括業務合併、戰略合作伙伴關係以及購買、許可或出售資產。對於任何此類未來交易,我們可以發行稀釋性股權證券、產生大量債務、減少我們的現金儲備或承擔或有負債。
我們在收購其他業務、產品線和技術方面的經驗有限。我們無法克服在任何收購中遇到的問題,可能會分散管理層的注意力,利用稀缺的公司資源,否則會損害我們的 業務。未來任何潛在的收購也涉及許多風險,包括:
● | 對購買的業務、技術或產品進行同化的問題; | |
● | 與收購相關的成本 ; | |
● | 對與供應商和客户的現有業務關係產生不利影響; | |
● | 與進入我們以前沒有或有限經驗的市場相關的風險 ; | |
● | 採購組織的關鍵員工可能會流失;以及 | |
● | 被收購公司在收購前的運營可能引發的訴訟。 |
此外, 收購可能需要大量費用,並可能導致不利的税收後果、大量折舊、遞延補償費用、正在進行的研發費用、與遞延補償和可識別購買的無形資產相關的金額攤銷 無形資產或商譽減值,任何這些都可能對我們的運營結果產生負面影響。
我們 可能會受到特定於我們業務的政府法律法規的約束,而我們可能無法遵守這些法規。
我們 可能無法遵守適用於我們業務的所有當前和未來政府法規。我們的業務運營 受制於通常與開展業務相關的所有政府法規(例如,職業安全和健康法案、工人補償法規、失業保險立法、所得税和社會保障法律法規、環境法和法規、消費者安全法律法規等)。以及適用於小型上市公司及其資本形成努力的政府法律法規。儘管我們將盡一切努力遵守適用的法律和法規,但我們不能保證我們有能力做到這一點,也不能預測這些法規對我們提議的業務活動的影響。我們未能 遵守重大法規要求可能會對我們開展業務的能力產生不利影響,並可能導致我們停止活躍的業務運營。
遵守不斷變化的公司治理和公開披露法規將導致額外費用。
不斷變化的與公司治理和公開披露相關的法律、法規和標準,包括2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》和相關的《美國證券交易委員會》法規,給上市公司帶來了不確定性,並顯著增加了與進入公開市場和公開報告相關的成本和風險。我們的管理團隊將需要投入大量的管理時間和財務資源來遵守上市公司的現有和不斷髮展的標準,這將導致一般和行政費用的增加,並將管理時間和注意力從創收活動轉移到合規活動。
我們的收入增長率主要取決於我們執行業務計劃的能力。
我們 可能無法識別和維護我們行業內必要的關係。我們執行業務計劃的能力還取決於其他因素,包括以下能力:
1. 談判並維護具有可接受條款的合同和協議;
2. 僱用和培訓合格人員;
3. 將營銷和開發成本保持在負擔得起的價格;並且,
4. 維持負擔得起的勞動力。
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我們 可能會受到證券訴訟的影響,這不僅代價高昂,而且可能會轉移管理層的注意力。
我們普通股的市場價格可能會波動,過去經歷過市場價格波動的公司 其證券價格都會受到證券集體訴訟的影響。我們可能是未來此類訴訟的目標 。針對我們的證券訴訟可能導致鉅額成本,並將我們管理層的注意力從其他業務上轉移開來,這可能會嚴重損害我們的業務。
與在中國做生意有關的風險
由於我們在中國的業務,我們面臨與總部設在中國並在中國有重大業務相關的各種法律和運營風險及不確定性,因此普遍受到在中國開展業務的相關風險的影響。與在中國開展業務相關的風險和不確定性可能會導致我們在中國的業務和/或我們 登記出售的證券的價值發生重大不利變化,並可能顯著限制或完全阻礙我們向投資者提供或繼續提供證券的能力 ,並導致此類證券的價值大幅縮水或一文不值。此類風險和不確定因素包括:
中國法律、規則和法規的解釋和執行存在不確定性。
中華人民共和國法律制度是以成文法規為基礎的民法制度。與普通法制度不同,以前的法院判決可以援引以供參考,但其先例價值有限。1979年,中華人民共和國政府開始頒佈全面管理經濟事務的法律、法規和規章體系。四十年來立法的總體效果顯著 加強了對中國各種形式的外商投資的保護。然而,中國還沒有形成一個完全完整的法律體系 ,最近頒佈的法律、規章制度可能不足以涵蓋中國經濟活動的方方面面 ,或者可能受到中國監管機構不同程度的解釋和自由裁量。特別是,由於這些法律、規則和條例是相對較新的,而且由於公佈的決定數量有限,而且此類決定不具約束力,這些法律、規則和條例的解釋和執行存在不確定性,並不總是統一和 可預測的。這些不確定性可能會影響我們對法律要求的相關性的判斷,以及我們執行合同權利或侵權索賠的能力。此外,中國的法律制度部分基於政府政策和內部規則,其中一些沒有及時公佈或根本沒有公佈,可能具有追溯力。因此,我們可能要在違規發生後的某個時間才會意識到我們違反了這些政策和規則。
中國的任何行政和法院訴訟都可能曠日持久,造成鉅額成本和資源和管理分流 注意力。由於中國行政和法院當局在解釋和執行法定條款和合同條款方面擁有不同程度的自由裁量權,因此可能更難評估行政和法院訴訟的結果以及我們享有的法律保護水平,而不是在更發達的法律制度中。這些不確定性可能會阻礙我們執行我們已簽訂的合同的能力,並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
中國政府對我們開展業務的方式有很大的影響。它可能在任何時候影響或幹預我們的業務,作為其執行中國法律的一部分,這可能會導致我們的業務和我們提供的證券的價值發生重大不利變化 。
我們的部分業務在中國進行,受中國法律、規則和法規的管轄。中國政府對我們開展業務的方式施加重大影響,並可能隨時幹預或影響我們的運營。中國政府最近公佈了對某些行業產生重大影響的新政策。我們不能排除它將在 未來發布直接或間接影響我們行業的法規或政策,或要求我們尋求額外許可才能繼續運營的可能性,這可能會導致我們在中國的業務和/或我們證券的價值發生重大不利變化。 因此,我們公司和我們業務的投資者面臨中國政府採取的影響我們業務的行動的潛在不確定性。
中國政府加強了對境外發行和境外投資中國發行人的監管和控制。此類行動可能會顯著限制或完全阻礙我們向投資者提供或繼續提供證券的能力 ,並導致此類證券的價值大幅縮水或一文不值。有關更多詳細信息,請參閲“-根據中國法律,我們未來的融資活動可能需要中國證監會、CAC或其他中國政府機構的批准或備案 .”
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美國證券交易委員會和PCAOB最近發表的聯合聲明、納斯達克修改規則以及《外國公司問責法》都呼籲在評估新興市場業務的審計師資格時,對在新興市場開展業務的公司實施 額外和更嚴格的標準,尤其是不受PCAOB審查的非美國審計師。這些事態發展可能會給我們繼續在美國上市或未來在美國發行我們的證券增加不確定性。
2020年4月21日,美國證券交易委員會董事長傑伊·克萊頓和PCAOB主席威廉·D·杜克三世以及美國證券交易委員會的其他高級員工發佈了一份聯合聲明,強調了投資於包括中國在內的新興市場或在新興市場擁有大量業務的公司的相關風險。聯合聲明強調了與PCAOB無法檢查中國的審計師和審計工作底稿相關的風險,以及新興市場更高的欺詐風險。
2020年5月18日,納斯達克向美國證券交易委員會提交了三項建議:(I)對主要在“限制性市場”經營的公司實施最低發行規模要求;(Ii)對 限制性市場公司的管理層或董事會資格提出新的要求;(Iii)根據申請人或上市公司的審計師資格 對其實施額外的、更嚴格的標準。
2020年5月20日,美國參議院通過了《持有外國公司責任法案》,要求外國公司在PCAOB因使用不接受PCAOB檢查的外國審計師而無法審計特定報告的情況下,證明其不是由外國政府擁有或控制的。如果PCAOB連續三年無法檢查該公司的審計師,發行人的證券將被禁止在全國交易所交易。2020年12月2日,美國眾議院批准了《追究外國公司責任法案》。2020年12月18日,《追究外國公司責任法案》簽署成為法律。
2021年3月24日,美國證券交易委員會宣佈通過臨時最終修正案,以落實 《追究外國公司責任法案》的提交和披露要求。在公告中,美國證券交易委員會澄清,在任何發行人必須遵守 臨時最終修正案之前,美國證券交易委員會必須實施覆蓋發行人的識別程序。公告還表示,美國證券交易委員會的工作人員正在積極評估如何最好地落實《追究外國公司責任法案》的其他要求,包括識別程序和禁止交易的要求。
2021年6月22日,美國參議院通過了《加快外國公司問責法案》,如果該法案在美國眾議院獲得通過並簽署成為法律,將把觸發《外國公司問責法案》下的禁令所需的連續不檢查年數從三年減少到兩年。2022年12月29日,總裁·拜登簽署了題為《2023年綜合撥款法案》(《綜合撥款法案》)的立法。除其他外,《綜合撥款法》載有與《HFCAA》相同的規定,將觸發《HFCAA》規定的禁令所需的連續不檢查年數從三年減少到兩年。
2021年9月22日,PCAOB通過了實施《追究外國公司問責法》的最終規則,該規則為PCAOB提供了一個框架,以供PCAOB根據《持有外國公司問責法》的設想,確定公司董事會 是否因為該司法管轄區內一個或多個當局的職位而無法檢查或調查位於該司法管轄區的完全註冊的會計師事務所。
2021年12月2日,美國證券交易委員會發布修正案,最終敲定了實施《外國公司問責法》中提交和披露要求的規則。這些規則適用於美國證券交易委員會認定為已提交年度報告並提交了由位於外國司法管轄區的註冊會計師事務所出具的審計報告,且PCAOB因外國司法管轄區當局的立場而無法進行全面檢查或 調查的註冊人。最終修正案於2022年1月10日生效。在註冊者開始提交其2021年年度報告後不久,美國證券交易委員會開始在其網站上識別並列出證監會確定的發行人。
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2021年12月16日,PCAOB公佈了《PCAOB追究外國公司責任法案決定》(“PCAOB決定”) ,涉及PCAOB因中國或香港的一個或多個主管部門的立場而無法檢查或調查總部設在中國或中國香港(特別行政區)的完整註冊會計師事務所 。
2022年8月26日,PCAOB與中國證監會和中華人民共和國財政部簽署了一份關於對中國和香港的會計師事務所進行檢查和調查的禮賓聲明。
2022年12月15日,PCAOB在2022年裁定中宣佈,PCAOB能夠完全進入 檢查和調查總部位於內地中國和香港的會計師事務所,PCAOB董事會投票撤銷了之前的 裁定。
如果PCAOB因任何司法管轄區(包括中國證監會或財政部)的立場而再次在內地中國或香港的檢查和調查中遇到障礙,PCAOB將在適當的時候根據HFCAA和 做出決定。由於PCAOB無法對中國境內的審計師進行檢查,與中國境外接受PCAOB檢查的審計師相比,評估這些會計師事務所審計程序或質量控制程序的有效性變得更加困難,這可能會導致我們普通股的投資者和潛在投資者對我們的審計程序和報告的財務信息以及財務報表的質量失去信心。
我們的現任審計師TAAD LLP和我們的前任審計師Fruci&Associates II,PLLC的總部都設在美國,作為在PCAOB註冊的會計師事務所,他們必須接受PCAOB的定期檢查,以評估其是否符合美國法律和專業標準。TAAD LLP和Fruci&Associates II,PLLC接受了PCAOB的檢查 ,並且不在PCAOB註冊的總部設在中國或香港的會計師事務所之列,這些會計師事務所受到PCAOB的 認定無法進行全面檢查或調查。儘管如上所述,如果後來確定 PCAOB無法全面檢查或調查我們的審計師,如果中國監管機構發生任何監管變化或採取的步驟不允許我們的審計師將位於中國或香港的審計文件提供給PCAOB進行檢查或調查,或者PCAOB擴大了確定的範圍,使我們受到HFCAA的約束,經修訂,我們的普通股 可能被摘牌或禁止在全國證券交易所交易。
最近的事態發展將為我們的產品增加不確定性,我們無法向您保證納斯達克或監管機構是否會對我們應用 其他更嚴格的標準。此外,綜合撥款法案將外國公司 遵守PCAOB審計的期限從連續三年減少到兩年,從而縮短了觸發禁止交易的時間期限,這最終可能導致我們的普通股被交易所摘牌。
根據中國法律,我們未來的融資活動可能需要中國證監會、CAC或其他中國政府機構的 批准或備案。
中國政府最近的 聲明表明,有意對在海外進行的發行和/或外國對中國發行人的投資施加更多監督和控制。中國最近頒佈了新的規定,要求收集或持有大量數據的公司在外國上市前必須接受網絡安全審查,此舉將顯著加強對中國互聯網巨頭的監管。《網絡安全審查辦法(2021年版)》於2021年12月28日發佈,自2022年2月15日起施行。這些辦法規定,任何控制100多萬用户個人信息的在線平臺運營商,如果尋求在外國證券交易所上市,都必須接受事先的網絡安全審查。
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2021年11月14日,中國網信辦公佈了《網絡數據安全管理條例(徵求意見稿)》(徵求意見稿),其中規定,數據處理經營者 從事影響或者可能影響國家安全的數據處理活動,必須經中華人民共和國有關網信辦 網絡安全審查。根據《安全管理辦法(徵求意見稿)》,數據處理經營者在下列情況下應申請中華人民共和國有關網信辦進行網絡安全審查:(一)互聯網平臺經營者合併、重組和分拆 持有大量涉及國家安全、經濟發展或公共利益的數據,影響或可能影響國家安全;(二)數據處理商在境外上市,為100萬以上個人處理個人數據;(三)影響或可能影響國家安全的數據處理商在香港上市,(四)影響或者可能影響國家安全的其他數據處理活動。《安全管理辦法》徵求意見的截止日期為2021年12月13日。
全國人民代表大會常務委員會於2021年6月10日公佈並於2021年9月1日起施行的《中華人民共和國數據安全法》要求,數據收集必須合法、妥善進行,並規定,為保護數據的目的,數據處理活動必須基於數據分類和數據安全的分級保護制度。
2021年8月20日,全國人大常委會公佈了《人民Republic of China個人信息保護法》或《個人信息保護法》,整合了分散的個人信息權和隱私保護規定,並於2021年11月1日起施行。
我們在中國的業務不涉及收集用户數據,不涉及網絡安全,也不涉及任何其他類型的受限行業。 根據我們對當前適用的中國法律法規的理解,我們在美國的註冊公開募股不受 CAC審查或事先批准的影響。截至本年度報告日期,我們尚未收到任何當局 確認運營實體為CIIO或要求我們接受網絡安全審查或網絡數據安全審查的通知。然而,由於中國的法律、法規或政策可能在未來迅速變化,因此仍存在不確定性。中國政府未來採取的任何行動,擴大其境外證券發行受到CAC審查的行業和公司的類別,都可能大大限制我們向投資者提供或繼續提供證券的能力,並可能導致此類證券的價值大幅縮水或一文不值。
2023年2月17日,中國證監會發布了《境內公司境外證券發行上市試行管理辦法》(簡稱《試行辦法》),並於2023年3月31日起施行。根據《試行辦法》,境內公司在境外直接或間接境外發行上市的,應當向中國證監會辦理備案手續,並向中國證監會報告相關信息。境內企業境外直接上市是指在境內註冊成立的股份公司境外上市。發行人同時滿足下列條件的境外發行和上市,將被視為在境外市場的間接發行和上市,因此應遵守備案要求:(1)發行人最近一個會計年度經審計的合併財務報表中記載的營業收入、利潤總額、總資產或淨資產的50%或以上由境內公司核算;(Ii)發行人的主要業務活動在內地進行中國,或其主要營業地點在內地中國,或負責其業務經營管理的高級管理人員 主要為中國公民或在內地居住的中國。關於境內公司在境外上市是否間接的認定應以實質而不是形式為依據。如果中國證監會要求我們提交併完成我們未來證券發行的備案程序,我們不能向您保證我們能夠及時完成此類備案 ,甚至根本無法完成此類備案,這可能會顯著限制或完全阻礙我們向投資者發售或繼續發售證券的能力 ,並導致此類證券的價值大幅縮水或變得一文不值。如本公司未能遵守該等試行辦法下的申報要求,可能會被處以整改、警告及對我們的中國子公司或舒亞處以人民幣1,000,000元至人民幣1,000萬元的罰款 ,這可能對本公司的業務運作及財務前景造成不利及重大影響,並可能 導致本公司普通股價值大幅下跌,或在極端情況下變得一文不值。
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2023年2月24日,中國證監會會同中國政府有關部門發佈了《關於加強境內企業境外證券發行上市保密工作的規定》(《保密管理規定》),自2023年3月31日起施行。《保密和檔案管理規定》要求,中國境內企業或其境外上市實體向有關證券公司、證券服務機構、境外監管機構及其他單位和個人提供或公開披露涉及國家祕密和國家機關工作祕密的文件或資料的,應當建立保密和備案制度,並向主管部門辦理審批備案手續。它還規定,向國家和社會提供或者公開披露可能對國家安全或者公共利益造成不利影響的文件、資料,以及具有重要保存價值的會計檔案或者複印件的,應當依照有關法律、法規的規定辦理相應的手續。截至本年度報告日期 ,我們不需要得到主管部門的批准,因為我們沒有任何涉及國家祕密和中國政府機構工作祕密的文件或 材料。
我們 一直密切關注中國有關海外上市所需獲得中國證監會或其他中國政府部門批准的監管動態。然而,有關海外證券發行和其他資本市場活動的監管要求的頒佈、解釋和實施仍然存在重大不確定性 ,這可能會對我們的業務和財務前景產生重大和 不利影響,並可能影響我們接受外國投資或繼續在美國或其他外匯市場上市的能力。
中國的反壟斷法、併購規則和其他一些中國法律法規也為外國投資者進行的收購設立了複雜的程序,這可能會使美國更難通過在中國的收購實現增長。
一些法規還規定了額外的程序和要求,預計將使外國投資者在中國的併購活動 更加耗時和複雜。例如,併購規則要求,外國投資者控制中國境內企業的控制權變更交易,如(1)涉及重要行業,(2)涉及或可能影響國家經濟安全的因素,或(3)此類交易將導致持有著名商標或中國老字號的國內企業控制權變更,應事先通知商務部或商務部。
中國企業在境外設立或者控股的公司或者居民收購境內關聯公司的,應當經商務部批准。允許一個市場主體控制另一個市場主體或對另一個市場主體施加決定性影響的併購或合同安排,也必須在觸發《經營者集中事前通知門檻規定》或《事前通知規則》(2008年8月發佈並於2018年9月修訂)下的門檻時,事先通知國務院反壟斷部門。此外,《商務部關於實施境外投資者併購境內企業安全審查制度的規定》或商務部於2011年9月起施行的《安全審查規定》明確,境外投資者實施的具有國防安全顧慮的併購,以及境外投資者對境內企業實施的具有國家安全顧慮的併購,均受到商務部的嚴格審查,禁止任何企圖繞過安全審查的活動,包括通過代理或合同控制安排安排交易的結構。
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此外,國家發展和改革委員會、商務部於2020年12月19日發佈了《外商投資安全審查辦法》,並於2021年1月18日起施行。根據《外商投資安全審查辦法》,在某些關鍵領域進行投資,從而獲得資產的實際控制權,必須 事先獲得指定政府部門的批准。我們可以通過收購在我們行業中運營的其他公司來實現部分業務增長。遵守新法規的要求完成此類交易可能非常耗時,任何所需的審批流程,包括商務部、國家工商行政管理總局和其他政府部門的批准,都可能延誤或抑制我們完成此類交易的能力,這可能會影響我們擴大業務或 保持市場份額的能力。目前還不清楚我們的業務是否會被認為是一個引發了“國防和安全”或“國家安全”擔憂的行業。但是,商務部或其他政府機構未來可能會發布解釋 ,確定我們的業務所在行業受到安全審查,在這種情況下,我們未來在中國的收購可能會受到嚴格審查或被禁止。我們通過未來 收購擴大業務或保持或擴大市場份額的能力將因此受到重大不利影響。
我們的中國子公司和舒亞在向美國支付股息或其他付款方面受到限制,這可能會限制我們未來滿足流動性要求的能力。
我們 可能需要從我們的中國子公司或Shuya獲得股息和其他股權分配,以滿足我們的流動資金要求。中國現行法規允許我們的中國子公司和舒亞只能從其根據中國會計準則和法規確定的累計利潤(如果有的話)中向各自的股東支付股息。此外,此類公司每年至少要從其累計利潤中撥出10%(如果有)作為一定的準備金,直到撥備總額達到註冊資本的50%。我們的中國子公司或舒亞也可由各自的子公司酌情根據其公司章程和中國會計準則將其税後利潤的一部分撥入某些儲備基金。這些 準備金不能作為現金股息分配。此外,如果我們的中國子公司或舒亞在未來為自己產生債務,管理債務的工具可能會限制他們向我們支付股息或其他付款的能力。對我們中國子公司或舒亞向我們派發股息或向我們付款的能力的任何限制,都可能限制我們滿足 未來流動性需求的能力。
此外,《企業所得税法》及其實施細則規定,中國公司支付給非中國居民企業的股息,除根據中華人民共和國中央政府與非中國居民企業註冊成立的其他國家或地區政府之間的條約或安排另有免税或減税外,適用最高10%的預提税率。 如果為税務目的,我們被中華人民共和國税務機關視為中國税務居民企業,我們向非中國居民 股東支付的任何股息可能被視為中國來源的收入。可按最高10.0%的税率徵收中國預提所得税。 根據內地中國與香港特別行政區關於避免所得重複徵税和偷漏税的安排,或雙重避税安排,如果香港居民企業持有中國實體不少於25%的股份,可將10%的預提税率降至5%。然而,5%的預提税率並不會自動適用,必須符合若干 要求,包括但不限於:(A)香港實體必須是有關股息的實益擁有人;及(B)香港實體在收取股息前連續12個月內,必須直接持有中國實體不少於25%的股份。在實踐中,香港實體必須獲得香港税務機關的税務居民證明,才能申請較低5%的中國預提税率。由於香港税務機關會按個別情況簽發税務居民證明書 ,我們不能確定我們能否從有關香港税務機關取得税務居民證明書,並根據雙重課税安排,就我們在內地的附屬公司中國向我們的香港附屬公司清潔能源科技(香港)支付的任何股息 ,享有5%的優惠預扣税率。有限的。
我們 不能保證我們將在未來以任何速度或根本宣佈任何金額的股息。未來股息的宣佈(如果有的話)將由我們的董事會酌情決定,並將取決於我們未來的運營和收益、資本要求、一般財務狀況、法律和合同限制以及我們董事會可能認為相關的其他因素。
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中國 監管境外控股公司對中國實體的貸款和直接投資,以及政府對貨幣兑換的控制 可能會推遲或阻止美國向我們的中國子公司或Shuya提供貸款或額外出資。
我們 是一家總部位於美國的公司,在中國開展部分業務。我們可以向我們的中國子公司或舒亞提供貸款,但須經政府當局的批准、登記和備案,並有額度限制,或者我們可以向我們在中國和香港的子公司追加出資 。我們在內地的全資子公司中國的任何貸款,根據中國法律被視為 外商投資企業,都必須進行外匯貸款登記。鑑於中國法規對境外控股公司對中國實體的貸款和直接投資施加的各種要求,我們不能向您保證,我們將能夠及時完成必要的政府登記或獲得必要的政府批准或備案 ,關於我們未來向我們的中國子公司和Shuya提供的貸款,或關於我們對我們的中國子公司和Shuya的未來出資 。如果我們未能完成此類登記或獲得此類批准,我們使用證券發行所得資金以及為我們的中國業務提供資本或其他資金的能力可能會受到負面影響。
匯率波動 可能會對我們中國子公司和舒亞的經營業績產生影響。
人民幣對美元和其他貨幣的幣值可能會波動,並受到中國政治經濟狀況變化和中國外匯政策等因素的影響。自2010年6月以來,人民幣兑美元匯率一直在波動,有時波動幅度很大,而且出人意料。隨着外匯市場的發展以及利率自由化和人民幣國際化的進程,中國政府未來可能會宣佈進一步的匯率制度改革,我們不能向您保證人民幣未來對美元不會大幅升值或大幅貶值 這可能會影響我們在中國的業務的盈利能力。
項目 1B。未解決的員工評論。
沒有。
第 項2.屬性。
我們的公司總部位於加利福尼亞州科斯塔梅薩雷德希爾A單元2990號,於2023年11月結束。2016年3月10日,公司簽署了一份租賃協議,租賃了一棟18,200平方英尺的CTU工業大樓。租期為7年零2個月,從2017年7月1日開始。2018年10月,我們 與我們在意大利的工廠簽署了一項無限期的分租協議,任何一方都可以在60天內通知 終止該協議,每月1,000歐元。由於短期終止條款,我們將此視為逐月租賃。
我們已將公司辦公室遷至加州歐文雷諾茲大道1340120單元,郵編:92614。2023年12月1日,該公司與加州麥德龍克里克賽德有限責任公司簽署了一份3000平方英尺辦公空間的租賃協議。租期為38個月,自2023年12月1日起至2027年1月31日止。該位置是CETY的總部和協調中心,為所有國內和全球業務部門提供服務。2023年10月16日,我們簽署了一項轉租協議,將HRS 業務從科斯塔梅薩遷至加利福尼亞州歐文,從2023年12月1日起至2025年6月30日結束,為期一年零7個月。 該地點用於熱回收解決方案的設計、製造、測試和支持。我們還簽署了臨時存儲 租約,由於短期終止條款,我們將此視為按月租賃。截至12月31日的年度租賃費為:
年 | 租賃 付款 | |||
2023 | 401,293 |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度,我們的租賃費用為401,293美元。和349,610美元,其中還包括公共區域的維護。
我們 還在安塔利亞土耳其安塔利亞地區的阿拉亞市設有一個800平方英尺的研發辦事處。該設施的租期為兩年,每兩年支付一次。我們在該辦公室內的主要活動包括為CETY可再生業務部門進行市場研究,促進銷售運營,管理採購活動,並協調對CETY工程服務的支持。
我們還在成都設有辦事處,中國,這些辦事處是我們天然氣交易業務的運營基地,也是中國在成都的儲氣站和泵站。
第3項:法律訴訟。
我們可能會不時參與在正常業務過程中發生的訴訟事宜。然而,截至本年度報告日期, 沒有任何與我們所屬公司有關的重大法律或政府訴訟待決,據我們所知,沒有任何重大訴訟涉及我們的任何董事、高管或關聯公司 或對我們不利的重大利益。
第 項4.礦山安全信息披露
不適用 。
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第 第二部分
第 項5.註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券。
我們普通股的出價和要價通常由註冊經紀交易商提交,他們是NASD場外電子公告板上全國證券交易商協會的成員。這些報價反映了交易商內部的價格,沒有零售加價、降價或佣金,可能不代表實際交易。根據《場外交易市場》的報告,截至2023年12月31日,過去兩年我們股票在每個 季度的最高報價和最低報價信息如下:
2022財年 | 高 | 低 | ||||||
第一季度 | $ | 2.39 | $ | 0.89 | ||||
第二季度 | $ | 1.59 | $ | 0.81 | ||||
第三季度 | $ | 2.16 | $ | 0.81 | ||||
第四季度 | $ | 3.11 | $ | 0.96 |
2023財年 | 高 | 低 | ||||||
第一季度 | $ | 3.66 | $ | 3.27 | ||||
第二季度 | $ | 1.93 | $ | 1.72 | ||||
第三季度 | $ | 1.93 | $ | 1.82 | ||||
第四季度 | $ | 1.59 | $ | 1.44 |
記錄持有者
根據我們的轉讓代理提供的信息,截至2024年4月15日,註冊人面值0.001美元的普通股中有42,685,248股已發行和流通, 約201名登記持有人擁有。
分紅政策
我們 從未對我們的普通股宣佈現金股息,我們的董事會預計我們在可預見的未來不會支付現金股息 。未來是否派發現金股息將由我們的董事會自行決定,並將 取決於我們的財務狀況、經營業績、資本要求、我們協議中包含的限制以及我們董事會認為相關的其他因素。
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最近銷售的未註冊證券
2021年2月5日,我們以每股3.2美元的價格發行了75,000股普通股,以換取1,200股D系列優先股的轉換。
2021年2月9日,我們發行了56,892股普通股,以換取將182,052美元的應計股息轉換為D系列優先股。
2021年3月12日,我們以每股3.2美元的價格發行了40,625股和51,715股我們的普通股,以換取我們D系列優先股的650股和D系列優先股的應計股息165,487美元。
2021年6月28日,MGW I將其可轉換票據的未償還餘額中的75,000美元轉換為625,000股公司普通股。
2021年9月2日,該公司發行了28,561股誘導股。GHS Investment以每股1.9美元的股權信貸額度。
2021年9月13日,該公司發行了27,516份作為發行更正。GHS Investment以每股1.9美元的股權信貸額度。
2021年12月31日,我們以每股3.2美元的價格發行了245,844股REG A發行的普通股。這些股票不受限制 並且可以自由交易。
2022年2月21日,我們根據REG A發行計劃,以每股3.2美元的價格發行了375,875股普通股。這些股票不受限制 並且可以自由交易。
2022年9月21日,MGW I將其可轉換票據的未償還餘額中的1,548,904美元轉換為公司普通股12,907,534股。
2022年12月28日,我們在行使公司於2022年5月6日向Mast Hill發行的無現金認股權證後,發行了100,446股普通股。
2023年3月1日,First Fire在無現金的基礎上全面行使認股權證,購買了33,114股普通股。
2023年3月1日,太平洋碼頭在無現金基礎上全面行使認股權證,購買了31,111股普通股。
在 中第三2023年第四季度,公司向一位顧問發行了40,000股股票,公允價值為72,000美元。
2023年第二季度,該公司發行了213,188股股票,並收到現金收益341,101美元。
2023年第四季度,該公司發行了213,188股股票,獲得現金收益293,600美元。
這些證券是根據證券法第4(2)節和/或根據證券法頒佈的規則506發行的。持有者表示,他們購買這些證券的意圖僅用於投資,而不是為了分銷。投資者獲得了關於我們的充分信息,以做出明智的投資決策。我們沒有從事任何一般的徵集或廣告。我們指示我們的轉讓代理簽發股票證書,並在受限制股票上貼上適當的限制性圖例。
第 項6.選定的財務數據。
根據1934年《證券交易法》第12b-2條的定義,我們 是一家較小的報告公司,不需要提供本項目下的信息 。我們保留在未來的申報文件中不提供所選財務數據的權利。
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第 項7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
您 應閲讀本節以及本報告其他部分包含的合併財務報表和相關説明。
前瞻性陳述
本 管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析包含前瞻性陳述,涉及已知和未知的風險、重大不確定性和其他因素,可能導致我們的實際結果、活動水平、績效或成就與這些前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來結果、活動水平、績效或成就大不相同。您可以通過使用可能、將、應該、 可能、預期、計劃、預期、相信、估計、預測、打算、潛在、建議或繼續或這些 術語的否定來識別前瞻性陳述。這些聲明只是預測。在評估這些陳述時,您應該考慮可能導致我們的實際結果與任何前瞻性陳述大不相同的各種因素。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的例外情況是合理的,但我們不能保證未來的結果、活動水平、業績或成就。因此,實際結果 可能與任何前瞻性陳述中表達的結果大不相同且存在不利影響。我們不承擔以任何理由公開修改或更新任何前瞻性陳述的義務。
公司 信息
我們於1995年7月在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Probe Manufacturing Industries,Inc.。我們於2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名稱遷至內華達州。我們製造電子產品,併為工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商(OEM) 提供服務。2015年9月11日,我們的全資子公司從通用電氣國際公司手中收購了熱回收解決方案公司的資產。2015年11月,我們更名為清潔能源技術公司。
我們的主要執行辦公室位於加州歐文市雷諾茲大道1340120單元,郵編:92614。我們的電話號碼是(949)273-4990。 我們的普通股在納斯達克市場上市,代碼是“CETY”。
我們的互聯網網站地址是Www.cetyinc.com我們子公司的網站是Www.heatrecoverysolutions.com我們網站上包含的信息 未通過引用併入本文檔,您不應將我們網站上包含的或可通過我們網站訪問的任何信息視為本文檔的一部分。
公司有四個需要報告的部門:清潔能源HRS(HRS)、CETY可再生能源廢物能源解決方案、工程和製造服務以及CETY香港天然氣交易業務。
我們 專門從事可再生能源和能效系統的設計、製造和項目實施。我們於1995年7月在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Probe Manufacturing Industries,Inc.。我們於2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名稱遷至內華達州。我們為清潔能源、工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商(OEM)提供工程和製造電子服務。
懷着應對氣候變化、創造更美好、更清潔和環境可持續的未來的願景,我們成立了Clean Energy HRS,LLC是Clean Energy Technologies,Inc.的全資子公司,並於2015年9月11日從通用電氣國際公司(General Electric International)手中收購了熱回收解決方案公司的資產。2015年11月,我們更名為清潔能源技術公司。我們的主要執行辦公室位於加州歐文市雷諾茲大道1340120單元,郵編:92614。我們有20名全職員工。所有員工和管理費用由Clean Energy Technologies,Inc.(仍提供合同電子製造服務)和Clean Energy HRS,LLC,廢物能源業務部門以及我們的天然氣交易業務部門共享。
清潔能源技術公司成立了一家新公司CETY Europe,SRL(CETY Europe)作為全資子公司。CETY Europe是一家位於意大利西里亞(Treviso)的銷售和服務中心,於2017年成立。該服務中心於2018年11月投入運營。他們的辦公室 位於阿爾茨海南西勒,26D,31057 Silea(電視),有1名全職員工。
Clean Energy Technologies,Inc.成立了一家名為CETY Capital的全資子公司,這是CETY的一個融資部門,為生產低碳能源的自保可再生能源項目提供資金。CETY Capital將增加CETY為其客户提供的能力的靈活性,並利用其產品和清潔能源解決方案為項目提供資金。
CETY Capital保留了佛蒙特州可再生天然氣有限責任公司49%的所有權權益,該公司成立的目的是利用CETY的高温燒蝕熱解系統在佛蒙特州開發一家生物質發電廠。
清潔能源技術(香港)清潔能源技術有限公司的全資子公司收購了中國的天然氣貿易公司Leading Wave Limited的100%股權。
公司有四個需要報告的部門:清潔能源HRS(HRS)和CETY歐洲部門、CETY可再生能源部門、CETY HK部門以及工程和製造服務部門。
業務 概述
一般信息
公司的業務和經營業績直接受到客户總體需求、運營成本和業績變化的影響 以及我們的固定成本和銷售、一般和行政(“SG&A”)基礎設施的槓桿作用。
產品 銷售額會因幾個因素而波動,其中包括許多公司無法控制的因素,例如一般經濟狀況、利率、政府法規、消費者支出、勞動力供應以及我們客户的生產率和庫存水平 。產品銷售由許多不同市場的客户需求組成,具有不同程度的週期性和季節性。
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運營績效取決於公司管理原材料、勞動力和間接運營成本等項目投入成本變化的能力。績效還受到製造效率的影響,包括準時交貨、質量、報廢率和生產率等項目。市場供求因素會影響運營成本
我們是誰 我們是
我們 開發具有環境和經濟意義的可再生能源產品和解決方案,並在可再生能源領域建立合作伙伴關係。 我們的使命是成為零排放革命的細分市場領導者,為北美、歐洲和亞洲的中小型項目提供環保能源解決方案、清潔能源燃料和替代電力。我們以可持續能源解決方案為目標,這些解決方案為我們帶來利潤,為我們的客户帶來利潤,並代表全球能源生產的未來。
我們的 主要業務
廢物 熱回收解決方案-我們使用我們的專利清潔循環回收製造過程中產生的廢熱,將廢物回收到能源和發電設施 TM發電機產生的電力可以回收或出售給電網。
廢物 能源解決方案-我們將製造業、農業、廢水處理廠和其他行業產生的廢物產品 轉化為電力、可再生天然氣(“RNG”)、氫氣和生物炭,供客户銷售或使用。
工程、諮詢和項目管理解決方案-我們在為市政和工業客户以及工程、採購和建築(EPC)公司開發清潔能源項目方面積累了豐富的經驗,以便他們能夠識別、設計清潔能源解決方案,並將其納入其項目中。
CETY 香港
清潔能源技術(香港)電通香港有限公司(“CETY HK”)由一家在中國內地的合資公司中國組成:(I)我們的天然氣(“NG”)貿易業務,向行業和市政當局採購和供應天然氣。天然氣主要用於重型卡車加油站和城市或工業用户。我們以固定價格從大型天然氣批發倉庫購買大量天然氣,這些天然氣以低於市場的價格預付 。在合同期內,我們以現行的每日現貨價格向客户出售天然氣。
業務 和部門信息
我們 設計、生產和營銷清潔能源產品以及專注於能效和可再生能源的集成解決方案。我們的目標是 通過向電網提供電力、可再生天然氣和生物炭,幫助商業公司和市政當局減少能源浪費和排放,降低能源成本,並增加收入,從而成為可再生能源和能效產品和解決方案的領先供應商。
細分市場 信息
我們用於會計目的的四個細分市場是:
清潔能源HRS和CETY歐洲-我們的廢熱回收解決方案,將熱能轉化為零排放電力。
CETY 可再生能源廢物轉化能源解決方案-提供廢物轉化能源技術和解決方案。
工程和製造業務-為客户提供全面的設計、製造和項目管理解決方案。
CETY 香港-我們在中國天然氣貿易業務的母公司。在2022年第一季度之前,本公司有三個應報告的部門 ,但增加了CETY HK部門,以反映其最近在中國的新業務。
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截至2023年12月31日的年度與截至2022年12月31日的年度的經營業績摘要
正在進行 關注
財務報表是以持續經營為基礎編制的,考慮了業務的連續性、資產變現和正常業務過程中的負債清算。截至2023年12月31日,公司的股東權益總額為5,869,198美元,營運資本赤字為1,949,205美元,累計赤字為22,984,163美元,截至2023年12月31日的年度,公司從經營活動中使用了4,783,077美元的淨現金 。CETY制定了明確的戰略,有能力成功 重組其現有債務並獲得額外融資。憑藉目前的戰略方針和多樣化的產品和解決方案,管理層為公司過渡到盈利創造了有利的環境。
在截至2023年12月31日的財年中,我們公司報告淨虧損5,531,762美元,而2022年同期實現的淨利潤為147,395美元。2023年盈利能力的下滑在很大程度上可以歸因於幾個關鍵因素: 我們的戰略擴張,包括兩個新業務的整合,員工薪酬和一般管理費用的增加 ,我們NG業務的利潤率下降,我們在納斯達克上市後的間接費用顯著增加, 與可轉換債務和過渡性貸款相關的利息支出和費用顯著上升,標誌着與前一年相比利息支出更高 。
在2022財年結束後,公司在截至2023年的財年的股本顯著增加,從 1,878,196增至5,111,982。這一驚人的增長主要歸功於該公司的公開發行取得了成功,產生了390萬美元的總收益,並將其部分可轉換票據轉換為E系列優先股。展望未來,該公司 預計將於2024年在佛蒙特州啟動其生物質項目,有望實現進一步增長,預計將為 盈利和增長做出貢獻。此外,自2023年3月23日在納斯達克上市 以來,該公司的融資能力大大增強。由於專注於優化運營和擴大全球銷售,管理層對公司 維持長期盈利能力和保持強大資本狀況的能力充滿信心。
相關的 方交易
關於關聯方交易的討論見財務報表附註13
與截至2022年12月31日的年度相比,截至2023年12月31日的年度業績 。
淨銷售額
在截至2023年12月31日的一年中,我們的總收入為15,113,463美元,而2022年同期為2,663,212美元。該公司有四個可報告的部門:清潔能源HRS(HRS)、CETY歐洲和CETY香港工程與製造服務部門。
細分市場
在截至2023年12月31日的財年中,我們來自工程和製造的收入為47,091美元,較2022年同期的203,078美元有所下降。這一下降可以歸因於我們的傳統制造業務的分階段關閉 以及資源的戰略性重新分配,以成為完全集成的清潔能源解決方案提供商,從而 加強對我們其他技術部門的支持。
在截至2023年12月31日的一年中,我們來自HRS的收入為497,584美元,而2022年同期為488,453美元。然而,我們樂觀地認為,新的政府激勵措施將支持增加我們的熱回收解決方案的收入。
在截至2023年12月31日的財年中,我們新推出的廢物能源業務CETY Renewables的收入達429,999美元。在上一年,這一部門沒有產生任何收入。
在截至2023年12月31日的財年中,我們來自天然氣業務的收入達到14,138,789美元,較2022年同期的1,890,439美元大幅增長。這一大幅增長可歸功於我們提高了獲得額外天然氣分配的能力,再加上我們新成立的合資企業的成功整合。
毛利
在截至2023年12月31日的一年中,我們的毛利潤為1,090,254美元,而2022年同期為1,174,196美元。值得注意的是,我們的毛利率可能會因各種因素而波動,例如生產和供應鏈效率的變化、材料成本、物流和人員費用。本年度毛利的下降主要是由於合併了我們新成立的實體CETY HK的額外收入,CETY HK的運營利潤率較低。
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段 故障。
在截至2023年12月31日的一年中,我們來自HRS的毛利為157,179美元,而2022年同期為459,362美元,這一下降 是由於收入下降。
在截至2023年12月31日的一年中,我們來自CETY可再生能源的毛利為392,298美元。
截至2023年12月31日止年度,我們來自CETY HK的毛利為594,041元,而2022年同期則為631,082元。
銷售、一般和行政(SG&A)費用
在截至2023年12月31日的一年中,我們的銷售、一般和行政(SG&A)費用為684,893美元,高於2022年同期的400,322美元。這一增長在很大程度上是由於各個行業的支出增加,特別是在媒體和投資者關係、市場營銷、銷售計劃、過渡到新設施、推出兩項新業務、訂閲服務和與IT相關的成本方面。
工資 費用
在截至2023年12月31日的財年中,我們的工資支出總額為1,671,071美元,較上一財年的782,657美元有顯著增長。2023年費用的增加在很大程度上可以歸因於我們團隊的擴大, 包括聘請一名首席財務官,兩名負責運營和技術的董事,四名工程師,以及我們天然氣貿易部門的額外 人員。
差旅費用
在截至2023年12月31日的一年中,我們的差旅支出為405,334美元,而2022年的相應時間範圍為166,025美元。費用的增加歸因於我們努力擴大我們在亞洲的業務,特別是天然氣貿易部門。
設施 租賃費
在截至2023年12月31日的財年中,我們的設施租賃費用總額為401,293美元,而2022年同期為349,610美元。這一增長可以歸因於我們在中國的業務增加了新的租約。
諮詢費用
在截至2023年12月31日的財年中,我們的諮詢費用為199,594美元,較2022年同期的119,896美元有顯著增長。這一增長可以歸因於投資者關係和營銷分包商的參與。
壞賬
截至2023年12月31日的年度,我們的壞賬支出為0美元,而2022年同期為0美元。
折舊 和攤銷費用
截至2023年12月31日的年度,我們的折舊和攤銷費用為26,692美元,而2022年同期為30,076美元。
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專業律師費和會計費
在截至2023年12月31日的財年中,我們的專業費用支出總額為356,785美元,較2022年同期的315,361美元有所上升。費用的增加主要是由於聘用新審計師的相關費用增加。
運營淨額 (虧損)
在截至2023年12月31日的財年中,我們的運營淨虧損達到2,655,408美元,與2022年同期的989,751美元的運營淨虧損相比,這是一個顯著的增長。2023年虧損的上升主要歸因於我們團隊的擴大、我們向納斯達克的升級、我們全球業務的擴張,以及我們NG業務的利潤率收入 減少。
更改衍生品負債
截至2023年12月31日的年度,我們的衍生工具負債虧損326,539美元,而2022年同期的收益為331,495美元 。衍生工具負債的收益來自有利的衍生工具計算和幾張可轉換票據的收益。
債務清償和核銷收益
截至2023年12月31日的年度,我們在債務清償方面沒有任何收益。
利息 和財務費用
截至2023年12月31日的年度,利息和財務費用為2,137,649美元,而2022年同期為1,125,395美元。增加的主要原因是額外的可轉換票據、過渡性融資費和利息的增加,以及額外的可轉換優先股虧損1,255,084。
流動性 與資本資源
清潔能源技術公司
精簡 現金流量表合併報表
在截至12月31日的年度內,
2023 | 2022 | |||||||
經營活動中提供/(使用)的現金淨額 | $ | (4,783,077 | ) | $ | (2,244,133 | ) | ||
用於投資活動的現金流 | (318,602 | ) | (1,437,123 | ) | ||||
融資活動提供/(使用)的現金流 | 5,096,483 | 2,798,885 | ||||||
現金及現金等價物淨(減)增 | $ | 25,580 | $ | (1,043,043 | ) |
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資本 長期義務的要求
沒有。
關鍵會計政策
我們的財務報表和附註是根據一致適用的美國公認會計原則 編制的。按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設,以影響報告的資產和負債額、財務報表日期的或有資產和負債的披露以及報告期內的收入和費用的報告金額。
我們 定期評估用於編制財務報表的會計政策和估計。這些政策的完整摘要包含在我們財務報表的附註中。一般來説,管理層的估計是基於歷史經驗、第三方專業人員提供的信息以及在事實和情況下被認為是合理的各種其他假設。實際結果可能與管理層的估計不同。
收入確認
公司根據ASU編號2014-09確認收入,“與客户簽訂合同的收入(主題606)”(“ASC 606”)。
履行義務 隨着時間的推移履行義務
FASB ASC 606-10-25-27至25-29、25-36至25-37、55-5至55-10
實體在一段時間內轉移對商品或服務的控制權,並履行履行義務,如果滿足以下標準之一,則在一段時間內確認收入:
A. 客户在實體履行職責時獲得並消費實體履行所提供的利益(如FASB ASC 606-10-55-5至55-6中所述)。
B. 實體的績效創建或增強客户控制的資產(例如,Oracle Work in Process),因為資產是 創建或增強的(如FASB ASC 606-10-55-7所述)。
C. 實體的業績不會為該實體創造替代用途的資產(見FASB ASC 606-10-25-28),實體 有權就迄今完成的業績獲得可強制執行的付款(如FASB ASC 606-10-25-29所述)。
以下五個步驟適用於實現我們業務核心原則:
● | 確定 與客户的合同 | |
● | 確定合同中的履約義務 | |
● | 確定 成交價 | |
● | 將交易價格分配給合同中的履約義務 | |
● | 當公司履行業績義務時確認 收入 |
在 時間內的某個時間點履行的履約義務
FASB ASC 606-10-25-30
如果履行義務在 時間內未得到履行,則在某個時間點履行履行義務。要確定客户獲得承諾資產控制權且實體履行履約義務的時間點,實體應參考FASB ASC 606-10-25-23至25-26中關於控制的指南。此外,委員會應審議控制權移交的指標,其中包括但不限於以下指標:
A.實體對資產有當前付款的權利
B.客户對 資產擁有合法所有權
C.實體已轉移資產的實物 佔有權
D.客户擁有資產所有權的重大風險和回報
E.客户已接受資產
收入標準的核心原則是, 公司應確認收入,以反映公司預期有權換取這些商品或服務的對價 ,以描述向客户轉移承諾的商品或服務的金額。僅當公司有可能收取其有權獲得的對價以換取轉讓給客户的商品和服務時,公司才會將五步模式應用於合同 。此外,a)如果客户取消合同,公司對資產也沒有其他用途, 和b)有完全可強制執行的權利收到所完成工作的付款(即,客户需要在滿足各種里程碑和/或時間框架時付款)
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以下五個步驟適用於實現我們的HRS和CEY歐洲部門的核心原則:
● | 確定與客户的合同 | |
● | 確定合同中的履約義務 | |
● | 確定成交價 | |
● | 將交易價格分配給合同中的履約義務 | |
● | 當公司履行業績義務時確認收入 |
以下步驟適用於我們的傳統工程 和製造部門:
● | 我們生成一個報價單 | |
● | 我們收到客户的訂購單。 | |
● | 我們按照他們的規格生產產品 | |
● | 我們在裝船時開具發票。 | |
● | 期限通常為淨30天。 |
以下步驟適用於我們的CETY HK業務單位 :
● | CETY HK主要負責履行合同/承諾,提供指定的商品或服務。 |
委託人獲得以下任何一項的控制權(ASC 606-10-55-37A):
a. | 來自另一方的貨物或其他資產,然後該實體將其轉移給客户。請注意,在轉接給客户之前的瞬時控制可能不符合條件。 | |
b. | 由另一方提供服務的權利,使該實體有能力指示該一方代表該實體向客户提供服務。 | |
c. | 來自另一方的商品或服務,然後與其他商品或服務相結合,向顧客提供特定的商品或服務。 |
如果實體在將商品或服務轉讓給客户之前獲得了對上述其中一項的控制權,則該實體可被視為校長。
在我們的CETY可再生能源項目(如VRG)的項目開發和工程階段,我們使用收入確認的 輸入法,根據預計成本估計收入。此方法涉及預測未來成本和收入,以確定我們在本期確認的收入金額。然而,重要的是要了解,這些公認的收入數據不是最終數據,可能會進行調整。與我們最初的預測相比,隨着我們對實際成本的瞭解更加清晰,可能會發生變化,從而影響相應確認的收入。
VRG項目的預計成本基於 估計,盈利能力將受到實際成本的影響。使用收入確認的輸入法, 記錄的收入金額也會受到影響,具體取決於估計的總成本。舒亞的收購價格分配也是基於本公司選擇的估計 和可比數據。E系列優先股的估值也是基於本公司選擇的估計和可比數據。
此外,以上五個步驟適用於實現CETY可再生能源部門的核心原則:
由於CETY可再生能源部門目前從事生物質能發電設施的工程、採購和建設(EPC),CETY Renewables已制定了 執行這項工作與客户的EPC協議的流程。在簽訂這些合同時,CETY Renewables將根據ASC 606會計準則確認收入。
在確認這一收入時,CETY Renewables首先根據606-10-25-1確定與客户的相關合同。
● | 這些實體統稱為雙方,通過簽署和承諾履行許可、設計、採購、施工和調試,以書面形式批准了合同。 |
● | CETY的工作產品包括許可證、工程設計、設備和工廠特定於許可、設計、採購、施工和調試的全部平衡。 |
● | CETY和客户同意EPC合同總價。 |
● | 該合同具有商業實質。與本EPC協議相關的風險是支付EPC合同價格。 |
● | 根據EPC協議,CETY預計將收取其產品和服務的幾乎所有對價。 |
其次,CETY根據606-10-25-14確定了各方在履行《EPC協議》時的履約義務。在合同開始時,CETY根據其與客户的協議評估交付設施所需的貨物和服務。該協議明確列出了實現許可、設計、採購、施工和調試所需的所有交付內容。
CETY還關注606-10-25-14(A)。還提供了一系列產品或服務,因為CETY正在提供與商業運營的生物質發電廠的許可、設計、採購、建設和投產相關的所有工作產品。生物質發電廠是不同的商品或服務捆綁在一起,因此單獨的商品或服務本身並不適合完全集成或功能齊全的系統。
根據第606-10-32-1號決議,執行委員會審查了履約義務的計量。由於與 606-10-31-11至606-10-32-13相關的限制,不排除任何金額的合同價格。
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在對606-10-32-2A的審查中,CETY沒有將計量 從交易價格的計量中剔除,因為政府當局評估的任何税款都不會到期。
在審查606-10-32-3期間,CETY評估了對價的性質、時間和承諾的對價金額,以及這是否影響了交易價格的估計。
最後,在根據606-10-25-32確定 衡量隨着時間推移履行的每項績效義務進度的單一方法時,CETY應用了606-10-25-36的 方法。CETY根據ASC 606-10-25-33採用並實施了收入確認的輸入法。公司採用輸入法實施。CETY根據實體為履行606-10-55-20的績效義務而做出的努力或投入確認績效義務的收入。
對於CETY來説,與客户簽訂的生物質發電廠建設合同是收入確認的基礎。在每個單獨的EPC協議中,履行義務包括工廠的許可、設計、採購、建造和調試。所有這些工作產品都滿足第606-10-25-27(B)節,因為這些工作產品在客户的控制下創建或增強資產。交付工作產品後,客户將獲得工作產品的控制權,並完全有權和能力直接使用和獲得資產的幾乎所有剩餘收益。我們確認隨時間推移的收入,使用時間表和里程碑方法來衡量在完全履行績效義務方面取得的進展。
在生物質發電廠建設項目的複雜性和持續時間內,CETY將根據ASC 606項下的超期確認標準,隨時間確認收入。這種方法反映了將文件、許可證和設備不斷轉移到客户手中,這是長期施工合同的特點。
我們有一份適當的進展措施清單: 這是基於取得的里程碑,以及其他措施。
鑑於項目的長期性,環境技術中心定期審查並在必要時更新其對完成進度、交易價格和交易價格對履約義務的分配情況的估計。
此外,我們的合同不時規定,在設備投入使用之前,客户沒有義務支付最終付款,即10%的最終付款。截至2023年12月31日和2022年12月31日,我們有33,000美元和33,000美元的遞延收入,預計將在2024年第二季度確認。
此外,我們還會根據合同不時要求客户預付定金。截至2023年12月31日和2022年12月31日,我們的客户存款餘額分別為210,310美元和80,475美元。
從公允價值 或權益法改為合併
持有蜀雅10%股權的成都祥躍恆企業管理有限公司(“翔躍恆”)訂立了一份三方一致行動協議(“CAA”),其中雙方同意在蜀雅股東大會上一致表決,以鞏固蜀雅三方的控股地位。三方約定,在本次股東大會任期內,三方任何一方擬向股東大會或董事會提出議案或行使表決權前,按照樹牙公司的法律、法規、公司章程或任何相關股東協議,提交股東大會決議的事項,由三方協商、協商、協調一致; 如有不同意見,以JHJ的意見為準。
作為CAA的結果,本公司重新分析並確定Shuya為JHJ的可變利益實體(“VIE”),因為1)面臨風險的股權投資者作為一個整體, 缺乏控股權的特徵,以及2)Shuya的結構具有不成比例的投票權,並且基本上 所有活動都是代表投票權極少的投資者進行的。根據ASC 810,報告實體 在VIE中擁有控股權,如果報告實體具有以下兩個特徵,則必須合併VIE: (A)有權指導VIE的活動,這對VIE的經濟表現有最大影響;以及(B)承擔可能對VIE產生重大影響的損失的義務或獲得利益的權利。本公司的結論是JHJ被視為VIE的主要受益人。因此,本公司自2023年1月1日起將樹牙併入其合併財務報表。
E系列估值
此外,E系列優先股的估值亦基於本公司選定的估計及可比數據及公允價值計量,此外,收購價分配亦基於對公平市價的估計。
未來融資
我們 將繼續依靠出售普通股來繼續為我們的業務運營提供資金。增發股份 將導致現有股東的股權被稀釋。不能保證我們將實現股權證券的任何額外出售,或安排債務或其他融資,為計劃中的收購和勘探活動提供資金。
表外安排 表
我們 沒有重大的表外安排,對我們的財務狀況、財務狀況的變化、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出或資本資源 具有或合理地可能對當前或未來產生影響,這些對股東來説是重要的。
最近 發佈了會計公告
自指定生效日期起,財務會計準則委員會(“FASB”)或我們採用的其他準則制定機構會不時發佈新的會計公告。除非另有討論,否則我們認為最近發佈的尚未生效的準則在採用後不會對我們的綜合財務狀況或運營結果產生實質性影響 。
第 7a項。關於市場風險的定量和定性披露。
根據1934年《證券交易法》第12b-2條的定義,我們 是一家較小的報告公司,不需要提供本項目下的信息 。
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項目 8.財務報表和補充數據
清潔能源技術公司
合併財務報表
2023年12月31日
財務 報表目錄
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獨立註冊會計師事務所報告(PCAOB ID編號0 |
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截至2023年12月31日和2022年12月31日的合併資產負債表 | 41 |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度綜合經營報表 | 42 |
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度股東權益綜合報表 | 43 |
截至2023年12月31日和2022年12月31日的合併現金流量表 | 44 |
合併財務報表附註 | 45 |
45 |
獨立註冊會計師事務所報告{br
致 清潔能源技術公司董事會和股東。
對財務報表的意見
我們 審計了所附的清潔能源技術公司(本公司)截至2023年12月31日的綜合資產負債表,以及截至2023年12月31日的相關綜合經營報表、全面收益、股東權益和現金流量,以及相關附註(統稱財務報表)。我們認為,財務報表 在所有重要方面都公平地反映了本公司截至2023年12月31日的財務狀況,以及截至2023年12月31日的經營業績和現金流量,符合美國公認的會計原則。
正在進行 關注
所附財務報表的編制假設本公司將繼續作為持續經營的企業。如財務報表附註 1所述,本公司有累積虧損、營運資金赤字及來自營運的負現金流。 這些因素及其他因素令人對本公司作為持續經營企業的持續經營能力產生重大懷疑。附註1也説明瞭管理層在這些事項上的計劃。財務報表不包括可能因這種不確定性的結果而導致的任何調整。
徵求意見的依據
這些 財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券 法律以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規,我們必須與公司保持獨立。
我們 按照PCAOB的標準進行審計。這些標準要求我們計劃和執行審計,以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證,無論是由於錯誤還是舞弊。公司 不需要對其財務報告的內部控制進行審計,也沒有聘請我們進行審計。作為我們審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制,但不是為了對公司財務報告內部控制的有效性發表意見。因此,我們不表達這樣的意見。
我們的 審計包括執行程序,以評估財務報表重大錯報的風險,無論是由於錯誤 還是欺詐,以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的金額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的整體列報。我們相信,我們的審計 為我們的觀點提供了合理的基礎。
重大審計事項
以下所述的關鍵審計事項是指在本期對財務報表進行審計時產生的事項,這些事項已傳達或要求傳達給審計委員會:(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露;(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的溝通不會以任何方式改變我們對整個財務報表的意見,我們也不會通過溝通下面的關鍵審計事項 ,就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
收入 對隨時間履行的履約義務的確認
關鍵審計事項説明:如合併財務報表附註2所述,確認工程、採購和建設(S)協議(S)的收入是基於完全履行義務的合理進展措施 。
如何在審計中處理關鍵審計事項:評估管理層在確定這些協議的收入確認時的判斷的相關審計工作範圍廣泛,需要高度的審計師判斷。
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我們的 審計程序與評估公司從這些收入協議確認的收入的會計處理有關:
● | 鑑於交易的關聯方性質,我們 審閲了合同條款並評估該協議具有商業實質,並且所有考慮事項都有合理的 可能性可根據支持證據收集。 |
● | 我們 審查並驗證了合同中的履約義務(S)是一系列基本相同且具有相同向客户轉移 模式的不同 商品和服務。 |
● | 我們 與關聯方確認了交易價格,並評估了為完成履行義務分配的毛利率和預算成本的合理性 。 |
● | 我們 根據美國普遍接受的收入確認會計原則評估了計費方法是否符合履約義務的履行情況 指引。 |
● | 我們根據審計證據, 核實了輸入法下的成本是否直接促成了履約義務的完成。 |
● | 我們 根據支持的 數據和審計證據測試了管理層計算的準確性和完整性。 |
2023年業務 合併書亞和權益變更法合併
關鍵審計事項説明:如附註2所述,自2023年1月1日起,由於一致的行動協議,本公司重新分析並確定Shuya為JHJ的可變利益實體,因此我們於2023年1月1日開始合併Shuya,並將 從2022年權益法改為2023年合併。
如何在審計中處理關鍵審計事項:我們將公司的企業價值和支付的對價確定為關鍵審計事項,因為管理層在估計收購日期公允價值時使用了重大估計和假設,包括對未來收入和支出的預測以及貼現率的選擇。審計管理層對未來收入和支出的預測以及貼現率的選擇涉及審計師的高度判斷,並增加了 審計工作,包括使用我們的估值專家,因為這些假設的變化可能會對購買對價的 價值產生重大影響。
我們的 審核程序包括以下內容:
● | 我們 閲讀一致行動協議以瞭解和評估交易條款 以確定收購是否符合業務合併的要求,並在2023年將 從權益法改為合併法。 | |
● | 我們 評估了採購價格會計的初始分配分析以及交易各組成部分資產負債表分類的確定。 | |
● | 我們 獲得了公司的第三方專家評估報告,以瞭解評估庫存和其他收購資產和負債的公允價值以及企業價值的流程和關鍵假設。 | |
● | 我們 利用估值專家評估了方法和假設的充分性和適當性,包括加權平均資本成本和貼現率,本公司第三方估值專家在編制存貨和其他收購資產及負債的估計公允價值和企業價值時使用。 | |
● | 我們 根據歷史結果、收入增長假設和預期通脹評估了管理層現金流預測的合理性。 | |
● | 我們 進行了獨立計算,以測試公司得出的公允價值的合理性和數學準確性。 | |
● | 我們 根據資歷、聲譽和經驗對公司第三方評估專家的資格進行了評估。 | |
● | 我們 評估了合併財務報表中披露的適當性。 |
優先股的估值
關鍵審計事項的描述 :如財務報表附註12中進一步描述的,公司確定2023年11月8日發行的E系列 優先股,以衡量六份期票的未償還餘額和應計利息 必須具有公允價值。公司採用股權分配法確定E系列優先股的公允價值, 使用與預期終止日期、預期波動率、隱含股權價值、無風險利率等相關的某些假設。
如何在審計中處理關鍵審計事項:由於公司在確定E系列優先股的公允價值時使用了重大判斷,我們將E系列優先股的公允價值評估確定為關鍵審計事項 。審計E系列優先股的估值需要高度的審計師判斷,需要專業技能和知識。
我們的 審核程序包括以下內容:
● | 我們 閲讀債務交換協議以瞭解和評估交易條款 以確定已發行的E系列優先股的數量和已解決的債務總額 並根據公允價值重新計算債務清償損失2023年發行的E系列優先股 。 |
● | 我們 獲得了公司的第三方專家估值報告,以瞭解評估E系列優先股公允價值的流程和關鍵假設。 |
● | 我們 利用我們的估值專家評估了公司第三方估值專家在編制E系列優先股的估計公允價值時所使用的方法和假設的充分性和適當性。 |
自2023年以來,我們一直擔任公司的審計師。
2024年4月16日
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獨立註冊會計師事務所報告{br
致 清潔能源技術公司董事會和股東。
對財務報表的意見
我們 審計了清潔能源技術公司隨附的合併資產負債表。和子公司(“公司”) 截至2022年12月31日,以及截至2022年12月31日年度各年的相關合並經營報表、股東權益和現金流量 ,以及相關附註(統稱為財務報表)。我們認為,財務報表在所有重大方面公平地反映了公司截至2022年12月31日的財務狀況以及截至2022年12月31日的運營結果和現金流量,符合美國普遍接受的會計原則。
正在進行 關注
所附財務報表的編制假設本公司將繼續作為持續經營的企業。如財務報表附註 1所述,本公司有累積虧損、營運資金赤字及來自營運的負現金流。 這些因素及其他因素令人對本公司作為持續經營企業的持續經營能力產生重大懷疑。附註1也説明瞭管理層在這些事項上的計劃。財務報表不包括可能因這種不確定性的結果而導致的任何調整。
徵求意見的依據
這些 財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券 法律以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規,我們必須與公司保持獨立。
我們 根據PCAOB的標準進行了審計。這些標準要求我們計劃和執行審計,以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證,無論是由於錯誤還是舞弊。公司 不需要對其財務報告的內部控制進行審計,也沒有聘請我們進行審計。作為我們審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制,但不是為了對公司財務報告內部控制的有效性發表意見。因此,我們不表達這樣的意見。
我們的 審計包括執行程序,以評估財務報表重大錯報的風險,無論是由於錯誤還是 欺詐,並執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的金額和披露有關的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的整體列報。我們相信,我們的審計為我們的意見提供了合理的基礎。
重大審計事項
以下所述的關鍵審計事項是指在本期對財務報表進行審計時產生的事項,這些事項已傳達或要求傳達給審計委員會:(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露;(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的溝通不會以任何方式改變我們對整個財務報表的意見,我們也不會通過溝通下面的關鍵審計事項 ,就關鍵審計事項或與之相關的賬目或披露提供單獨的意見。
收入 確認
關鍵審計事項説明
正如綜合財務報表附註2所述,合同收入在履行義務期間確認,前提是相關合同的適用條件已得到滿足。
在評估管理層在確定這些協議的收入確認時的判斷時, 相關審計工作是廣泛的 ,並且需要高度的審計師判斷。
如何在審計中解決關鍵審計事項
我們的 審計程序與評估公司從這些收入協議確認的收入的會計處理有關:
● | 分析 交付模式(即,確認收入的時間)。 |
● | 回顧治療 影響確認收入的時間和金額的合同條款。 |
● | 評估交易 分配給每項績效義務的價格。 |
● | 測試準確性和 管理層基於支持數據和審計證據計算的完整性。 |
我們 於2015年至2023年擔任公司的審計師。
華盛頓州斯波坎
2023年4月17日
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清潔能源技術公司
合併資產負債表
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產: | ||||||||
現金 | $ | $ | ||||||
應收賬款--淨額 | ||||||||
應收賬款關聯方 | ||||||||
租賃應收款資產 | ||||||||
預付給供應商-預付款 | ||||||||
向供應商預付款-關聯方 | ||||||||
遞延發售成本 | ||||||||
投資荷澤宏源天然氣有限公司 | ||||||||
關聯方到期債務 | ||||||||
應收借款 | ||||||||
投資廣源舒心新能源有限公司 | ||||||||
庫存 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產和設備--淨值 | ||||||||
商譽 | ||||||||
LWL無形資產 | ||||||||
無形資產淨舒亞 | ||||||||
長期投資- Shuya | ||||||||
長期融資應收款-淨額 | ||||||||
許可證 | ||||||||
專利 | ||||||||
使用權資產-長期 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
非流動資產共計 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債與股東權益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
應付帳款 | $ | $ | ||||||
應付帳款-關聯方 | ||||||||
應計費用 | ||||||||
客户存款 | ||||||||
保修責任 | ||||||||
遞延收入 | ||||||||
衍生負債 | ||||||||
設施租賃負債-當前 | ||||||||
信用額度 | ||||||||
應付可轉換票據(扣除折扣美元 | ||||||||
應付關聯方票據 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
長期債務: | ||||||||
設施租賃負債-長期 | ||||||||
應計股息 | ||||||||
長期債務淨額 | ||||||||
總負債 | ||||||||
股東權益 | ||||||||
普通股,$ | 票面價值; 授權股份; 和 分別於2023年12月31日及2022年12月31日發行及發行在外的股份||||||||
15% E系列可轉換優先股,美元 和 截至2023年12月31日和2022年12月31日的已發行和已發行股票 |
面值;
授權股份;
已發行及已發行股份 ||||||||
額外實收資本 | ||||||||
累計其他可理解收入 | ( | ) | ( | ) | ||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
歸屬於清潔能源技術公司的股東權益總額 | ||||||||
非控制性權益 | ||||||||
股東權益總額 | ||||||||
總負債和股東權益 | $ | $ |
附註是這些財務報表不可分割的一部分
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清潔能源技術公司
合併的操作報表
截至12月31日的年度,
2023 | 2022 | |||||||
銷售 | $ | $ | ||||||
銷售-相關方 | ||||||||
總收入 | ||||||||
銷貨成本 | ||||||||
毛利 | ||||||||
一般和行政 | ||||||||
一般及行政開支 | ||||||||
工資 | ||||||||
旅行 | ||||||||
專業費用 | ||||||||
設施租賃和維護 | ||||||||
諮詢 | ||||||||
壞賬支出 | ||||||||
折舊及攤銷 | ||||||||
總費用 | ||||||||
運營淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他收入 | ||||||||
衍生法律責任的變更 | ( | ) | ||||||
債務清償和減記收益/(虧損) | ( | ) | ||||||
利息和融資費 | ( | ) | ( | ) | ||||
所得税前淨利潤/(虧損) | ( | ) | ||||||
所得税費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
淨利潤/(虧損) | ( | ) | ||||||
非控股權益應佔淨虧損 | ||||||||
可歸因於清潔能源技術公司的淨利潤/(虧損) | ( | ) | ||||||
累計其他綜合收益 | ||||||||
外幣折算損失 | $ | ( | ) | ( | ) | |||
總可理解損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
每股信息: | ||||||||
已發行普通股的基本和稀釋加權平均數 | ||||||||
每股普通股基本及攤薄淨利潤/(虧損) | $ | ( | ) | $ |
附註是這些財務報表不可分割的一部分
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清潔能源技術公司
合併 股東權益表
2023年12月31日和2022年
常用 庫存.001 Par | 優先股 股票 | 常見 待發行股票 | 額外繳入的 | 累計 全面 | 累計 | 非 控制 | 庫存 持有人虧損 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
描述 | 股份 | 量 | 股份 | 量 | 量 | 資本 | 收入 | 赤字 | 利息 | 總計 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2021年12月31日 | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||
共享 為轉換認股權證而發出 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 為Reg A發行發行 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
份額 為MQW票據轉換而發行 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
份額 用於桅杆轉換 | - | ( |
) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
共享 為S1發出 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
貢獻 資本 | - | - | |
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累積 全面 | - | - | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2022年12月31日 | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為債務聯合發行的憑證 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
就服務發出的手令 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為S-1註冊發行的股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
報價成本 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
四捨五入發行股份 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Pier和Firstfire轉換的股份 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
為債務轉換而發行的股份 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
累計綜合 | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
收購Shuya的NCI公允價值 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
為認股權證轉換而發行的股份 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
因票據償還而重新分類衍生負債 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
股份補償 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E系列優先發行的股票 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E系列優先股息 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2023年12月31日 | ( | ) | ( | ) |
附註是這些財務報表不可分割的一部分
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清潔能源技術公司
合併的現金流量表
截至12月31日的年度,
2023 | 2022 | |||||||
來自經營活動的現金流: | ||||||||
淨 收入/(損失) | $ | ( |
) | $ | ||||
調整 ,將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行核對: | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
股票補償費用 |
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債務結算損失(收益) |
( |
) | ||||||
攤銷 債務貼現 | ||||||||
屬性 每股權益損失法- Shuya | ||||||||
融資 費 | ||||||||
延期的 產品費用 | ( |
) | ||||||
更改衍生品負債 | ( |
) | ||||||
資產和負債的變化 : | ||||||||
(增加) 使用權資產減少 | ( |
) | ||||||
(增加) 租賃負債減少 | ( |
) | ||||||
(增加) 應收賬款減少 | ( |
) | ||||||
應收賬款(增加)減少額—關聯方 |
( |
) | ||||||
(增加)減少應收利息 | ( |
) | ||||||
(增加)減少 在預付款項 | ( |
) | ( |
) | ||||
(增加)其他資產減少 | ( |
) | ||||||
(增加) 庫存減少 | ( |
) | ||||||
(減少) 應付賬款增加 | ( |
) | ||||||
應計利息(減少)增加 | ||||||||
其他 應計費用(減少)增加 | ( |
) | ||||||
其他 其他應付款(減少)增加-關聯方 | ( |
) | ||||||
其他 客户存款(減少)增加額 | ||||||||
淨額 經營活動中使用的現金 | ( |
) | ( |
) | ||||
投資活動的現金流 | ||||||||
現金 從合併收購Shuya |
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投資 致廣源舒心新能源有限公司 | ( |
) | ||||||
購買無形資產 | ( |
) | ||||||
固定資產購置 | ( |
) | ||||||
投資 在荷澤宏源 | ( |
) | ||||||
借款 應收款項 | ( |
) | ||||||
投資 在舒亞 | ( |
) | ||||||
現金 投資活動中使用的流量 | ( |
( |
) | |||||
融資活動的現金流 | ||||||||
付款 應付票據-關聯方 | ( |
) | ||||||
收益 來自應付票據和信用額度 | ||||||||
行使認股權證所得收益 |
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應收貸款 |
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付款 應付票據和信用額度 | ( |
) | ( |
) | ||||
庫存 發行以換取現金 | ||||||||
現金 融資活動提供的流量 | ||||||||
外國 貨幣交易 | ( |
) | ||||||
淨 現金及現金等價物(減少)增加額 | ( |
) | ||||||
期初現金 和現金等價物 | ||||||||
期末現金 和現金等價物 | $ | $ | ||||||
補充 現金流量信息: | ||||||||
利息 支付 | $ | $ | ||||||
税收 支付 | $ | $ | ||||||
補充 非現金披露 | ||||||||
新鈔票打折 | $ | $ | ||||||
為認購證而發行的股份 | $ | $ | ||||||
為優先轉換而發行的股份 | $ | $ | ||||||
為債務轉換而發行的股票 | $ | $ | ||||||
與應付可轉換票據一起發行的憑證 | $ | $ | ||||||
原諒 債務 | $ | $ |
附註是這些財務報表不可分割的一部分
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清潔能源技術公司
合併財務報表附註
注 1 -一般信息
企業歷史
我們 於1995年7月在加利福尼亞州註冊成立,名稱為Probe Manufacturing Industries,Inc.。我們於2005年4月以Probe Manufacturing,Inc.的名義遷至內華達州。我們製造電子產品,併為工業、汽車、半導體、醫療、通信、軍事和高科技產品的原始設備製造商(OEM)提供服務。2015年9月11日,我們的全資子公司Clean Energy HRA(“CE HRA”)從通用電氣 International收購了熱回收解決方案的資產。2015年11月,我們更名為清潔能源技術公司。
我們的主要執行辦公室位於加州歐文市雷諾茲大道1340120單元,郵編:92614。我們的電話號碼是(949)273-4990。 我們的普通股在OTCQB市場上市,代碼為“CETY”。
我們的互聯網網站地址是www.cetyinc.com.我們網站上包含的信息未通過引用併入 本文檔,您不應將我們網站上包含或可通過我們網站訪問的任何信息視為本 文檔的一部分。
公司有四個需要報告的部門:清潔能源HRS(HRS)和CETY歐洲部門、CETY可再生能源廢物能源業務部門、工程和製造服務部門以及CETY香港部門。
正在進行 關注
財務報表是以持續經營為基礎編制的,考慮了業務的連續性、資產變現和正常業務過程中的負債清算。該公司的股東權益總額為#美元
作業計劃
我們的使命是成為零排放革命的領導者,為北美、歐洲和亞洲的中小型項目提供環保能源解決方案、清潔能源燃料和替代電力。該公司利用熱能和生物質發電以零排放和最低成本發電。此外,該公司還提供廢物轉化能源解決方案,將製造業、農業和廢水處理廠的廢物 轉化為電力和生物炭。清潔能源技術還提供工程、諮詢和項目管理解決方案,利用其專業知識為 市政和工業客户以及工程、採購和建築(EPC)公司開發清潔能源項目。
我們的 主要業務
熱回收解決方案-Clean Energy Technologies獲得無摩擦、潤滑劑和免維護磁懸浮軸承渦輪的專利 清潔循環發電機(CCG)是一種熱回收系統,可從各種來源收集廢熱並將其轉換為電能。 該系統可集成到各種工業流程中,有助於降低能源成本和碳排放。
廢物 到能源解決方案-清潔能源技術的廢物到能源解決方案涉及通過其專有氣化技術將有機廢物材料(如農業廢物和高温食物垃圾)分解為清潔能源,該技術可產生一系列產品,包括電力、熱量和生物炭。
工程、諮詢和項目管理解決方案-清潔能源技術公司提供工程和製造服務,幫助客户將其可持續能源產品推向市場。這包括設計、原型製作、測試、 和生產服務。清潔能源技術公司在工程和製造方面的專業知識使其能夠提供定製的解決方案,以滿足客户的特定需求。
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CETY 香港
清潔能源技術(香港)電通香港有限公司(“CETY HK”)由兩家在內地的合資企業中國組成:(I)我們的天然氣(“NG”)貿易業務,向行業和市政當局採購和供應天然氣。天然氣主要用於重型卡車加油站和城市或工業用户。我們以固定價格從大型天然氣批發倉庫購買大量天然氣,這些天然氣以低於市場的價格預付
。我們在合同期內以現行的每日現貨價格向我們的客户銷售天然氣;和(Ii)我們計劃與中國大型國有天然氣企業深圳燃氣(香港)國際有限公司(“深圳燃氣”)成立合資企業,收購主要位於四川省西南部和雲南省部分地區的天然氣管道運營商設施。我們計劃與深圳燃氣的合資企業計劃在深圳燃氣的融資下收購天然氣管道運營商設施,目標是在未來將這些設施聚合並出售給深圳燃氣。
根據我們與深圳燃氣的框架協議,我們將被要求出資$
注: 2-重要會計政策的列報和彙總依據:
清潔能源技術公司(前身為Probe Manufacturing,Inc.)重要會計政策摘要是為了幫助 理解公司的財務報表。財務報表和附註代表公司管理層,他們對其完整性和客觀性負責。
綜合財務報表及相關附註乃根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)所公認的會計原則編制,幷包括本公司及其全資附屬公司的賬目。所有材料 公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。
估計數
按照美國公認的會計原則編制財務報表要求管理層 作出估計和假設,以影響財務報表日期的或有資產和負債、披露或有資產和負債以及報告期內收入和支出的報告金額。此類 估計可能與實際財務結果大相徑庭。重大估計包括長期資產的可回收性、應收賬款的收取以及庫存和準備金的估值。
現金 和現金等價物
我們的大部分現金賬户都存放在商業銀行。總現金餘額由聯邦存款保險公司(FDIC)承保,最高可達$
應收賬款
我們收取應收賬款的能力受到我們所服務的地理區域和行業的經濟波動的影響。根據過去的經驗和對賬户的具體分析,為無法收回的金額提供了準備金。儘管我們預計將收取到期金額
,但實際收取金額可能與估計金額不同。截至2023年12月31日和2022年12月31日,我們有可能無法收回的應收賬款準備金$
7個
(7)客户約佔
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庫存
存貨
按加權平均成本或市值中的較低者進行估值。我們的行業經歷了技術的變化、市場價值的變化和原材料供應的變化,以及客户需求的變化。我們根據對現有庫存水平和預測客户需求的定期審計和週期盤點,為估計的過剩和過時庫存進行撥備
,有時還會進行額外撥備
。任何存貨沖銷都記入準備金賬户。截至2023年12月31日,我們的儲備為$
財產 和設備
財產和設備按成本入賬。根據資本租賃持有的資產於租賃開始時以最低租賃付款現值或相關資產的公平市價中較低者入賬。日常維護和維修費用 計入運營費用。折舊和攤銷按直線法計算相關資產的下列估計使用年限:
傢俱
和固定裝置
設備
長期 -活體資產
長期 資產(包括具有有限壽命的不動產、廠房和設備以及無形資產,以及經營租賃使用權資產)當事件或情況變化表明資產的賬面值可能無法收回時,就會審查是否存在損失。
將持有和使用的長期資產的可回收性 通過將資產的賬面價值與資產預期產生的預計未貼現未來現金流進行比較來衡量。如果一項資產的賬面金額超過其估計的未貼現未來現金流量,則按該資產賬面金額超過該資產公允價值的金額確認減值費用。公允價值通常使用資產的預期未來貼現現金流或市場價值(如果易於確定)來確定。
只要發生事件或環境變化表明資產的賬面金額可能無法收回,公司就會審查長期資產的減值。本公司根據ASC 360-10-15《長期資產減值或處置》進行長期資產減值分析。ASC 360-10-15要求本公司將可識別現金流在很大程度上獨立於其他資產和負債現金流的最低水平進行資產和負債分組,並根據
未貼現未來現金流的總和對資產組進行評估。如果未貼現現金流量沒有表明資產的賬面價值是可收回的,則減值費用是指資產組資產組的賬面價值超出其基於貼現現金流量分析或評估的公允價值的金額。曾經有過
收入 確認
公司根據ASU編號2014-09確認收入,“與客户簽訂合同的收入(主題606)”(“ASC 606”)。
履行義務 隨着時間的推移履行義務
FASB ASC 606-10-25-27至25-29、25-36至25-37、55-5至55-10
實體在一段時間內轉移對商品或服務的控制權,並履行履行義務,如果滿足以下標準之一,則在一段時間內確認收入:
A. 客户在實體履行職責時獲得並消費實體履行所提供的利益(如FASB ASC 606-10-55-5至55-6中所述)。
B. 實體的績效創建或增強客户控制的資產(例如,Oracle Work in Process),因為資產是 創建或增強的(如FASB ASC 606-10-55-7所述)。
C. 實體的業績不會為該實體創造替代用途的資產(見FASB ASC 606-10-25-28),實體 有權就迄今完成的業績獲得可強制執行的付款(如FASB ASC 606-10-25-29所述)。
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履行義務 在某個時間點履行的義務
FASB ASC 606-10-25-30
如果在一段時間內未履行履約義務,則在某個時間點履行履約義務。要確定客户獲得承諾資產控制權且實體履行履約義務的時間點,實體應 考慮FASB ASC 606-10-25-23至25-26中關於控制的指導。此外,它還應考慮移交控制權的指標,包括但不限於以下指標:
A. 該實體有權獲得該資產的付款
B. 客户對資產擁有合法所有權
C. 實體已轉移資產的實物所有權
D. 客户擁有資產的重大風險和回報
E. 客户已接受資產
收入標準的核心原則是,公司應確認收入以描述向客户轉讓承諾的商品或服務的金額 ,其金額應反映公司預計有權獲得的對價以換取這些商品或服務。公司僅在公司有可能收取其有權獲得的對價以換取轉移給客户的商品和服務時,才會將五步模式應用於合同。此外,a)如果客户取消合同,公司也沒有 資產的替代用途,並且b)擁有完全可執行的權利來收取 所執行工作的付款(即,客户需要在滿足各個里程碑和/或時間範圍時付款)
以下五個步驟適用於實現我們HRS和Cty Europe部門的核心原則:
● | 確定 與客户的合同 | |
● | 確定合同中的履約義務 | |
● | 確定 成交價 | |
● | 分配 合同中履行義務的交易價格 | |
● | 當公司履行業績義務時確認 收入 |
以下步驟適用於我們的傳統工程和製造部門:
● | 我們 生成報價 | |
● | 我們 收到客户的採購訂單。 | |
● | 我們根據他們的規格生產產品 | |
● | 我們在裝船時開具發票。 | |
● | 期限通常為淨30天 |
以下步驟適用於我們的CETY HK業務部門:
● | CETY 香港主要負責履行合同/承諾,提供指定的商品或服務。 |
委託人獲得對以下任何一項的控制權(ASC 606-10-55-37A):
a. | 來自另一方的貨物或其他資產,然後實體將其轉讓給客户。請注意,在將 轉接給客户之前的瞬時控制可能不符合條件。 | |
b. | 由另一方執行的服務的權利,使實體能夠指示該方代表實體向客户提供服務 。 | |
c. | 來自另一方的商品或服務,然後與其他商品或服務相結合,向客户提供指定的商品或服務。 |
如果該實體在將商品或服務轉讓給客户之前獲得對上述其中一項的控制權,則該實體可被視為 a校長。
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此外, 以上五個步驟用於實現CETY可再生能源部門的核心原則:
由於CETY可再生能源部門目前從事生物質能發電設施的工程、採購和建設(EPC),因此CETY可再生能源公司已制定了與客户就這項工作執行EPC協議的流程。在簽訂這些合同時,CETY 可再生能源根據ASC 606會計準則確認收入。
在確認此收入時,CETY Renewables首先根據 606-10-25-1確定與其客户簽訂的相關合同。
● | 這些實體統稱為雙方,通過簽署和履行許可、設計、採購、施工和調試的承諾,以書面形式批准了合同。 |
● | CETY的工作產品包括許可證、工程設計、設備和工廠在許可、設計、採購、施工和調試方面的全面平衡。 |
● | CETY和客户同意EPC合同總價。 |
● | 該合同具有商業實質。與本EPC協議相關的風險是支付EPC合同價格。 |
● | 根據EPC協議,CETY預計將收取其產品和服務的幾乎所有對價。 |
其次,CETY根據606-10-25-14確定了各方在履行《EPC協議》時的履約義務。在合同 開始時,CETY根據其與客户的協議評估交付設施所需的貨物和服務。 該協議明確列出了實現許可、設計、採購、施工和 調試所需的所有交付內容。
CETY 還關注606-10-25-14(A)。還提供了一系列商品或服務,因為CETY正在提供與商業運營的生物質發電廠的許可、設計、採購、建造和調試相關的所有工作產品。生物質發電廠是不同的商品或服務捆綁在一起,因此單獨的商品或服務本身並不適合完全集成或功能齊全的系統。
CETY 根據第606-10-32-1號文件,CETY審查履約義務的計量。由於與606-10-31-11至606-10-32-13相關的限制,不排除合同價格的任何金額。
在 對606-10-32-2A的審查中,CETY沒有從交易價格的測量中排除任何由政府當局評估的税款,因為將不需要繳納此類税款。
在 評審606-10-32-3中,CETY評估了承諾對價的性質、時間和金額,以及這是否影響了交易價格的估計。
最後,根據 第606-10-25-32號決議,在確定衡量隨着時間推移履行的每項履約義務進展情況的單一方法時,技轉中心採用了第606-10-25-36號方法。CETY根據ASC 606-10-25-33通過並實施了收入確認的輸入法。公司採用輸入法實施。CETY根據實體的努力或投入確認業績義務的收入,以滿足第606-10-55-20號規定的業績義務。
對於CETY來説,與客户簽訂的生物質發電廠建設合同是收入確認的基礎。在每個單獨的《EPC協議》中,履行義務包括工廠的許可、設計、採購、施工和調試。 所有這些工作產品都滿足第606-10-25-27(B)節,因為這些工作產品創造或增強了客户控制下的資產。交付工作產品後,客户將控制工作產品,並有充分的權利和能力指導 使用和獲得資產的幾乎所有剩餘收益。我們確認隨時間推移的收入,使用時間表和里程碑方法來衡量在完全履行績效義務方面取得的進展。
在生物質發電廠建設項目的複雜性和持續時間內,CETY將根據ASC 606下的超時確認標準,隨時間確認收入。這種方法反映了將文件、許可證和設備 持續轉移到客户手中,這是長期施工合同的特點。
我們 有一份適當的進展措施清單:除其他措施外,這是基於取得的里程碑。
鑑於項目的長期性質,技轉中心定期審查並在必要時更新對完成進度的估計、交易價格和交易價格與履約義務的分配情況。
此外,
我們的合同不時規定,客户沒有義務支付最終付款,直到設備投入使用,即
最終付款
此外,根據合同,我們還會不時要求客户預付定金。截至2023年12月31日和2022年12月31日,我們的客户存款餘額為$
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金融工具的公允價值
財務會計準則委員會發布了ASC(會計準則編纂)820-10(財務會計準則第157號),關於金融資產和負債的“公允價值計量和披露”。ASC 820-10提供了計量公允價值的框架,並要求擴大關於公允價值計量的披露。FASB ASC 820-10將公允價值定義為將收到的資產價格或 市場參與者在計量日在本金或最有利市場上有序交易中轉移負債所需支付的退出價格。FASB ASC 820-10還建立了公允價值層次結構,要求實體在可用的情況下最大限度地使用可觀察到的投入。以下總結了公司用來衡量公允價值的標準所要求的三個級別的投入:
● | 級別 1:相同資產或負債的活躍市場報價。 | |
● | 第2級:除第1級價格外的可觀察輸入,例如類似資產或負債的報價;不活躍的市場報價或相關資產或負債的基本完整 期限的可觀察或可觀察的市場數據證實的其他輸入。 | |
● | 第
3級:市場活動很少或沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的不可觀察的投入。該公司的衍生負債已被估值為3級工具。我們使用點陣模型對衍生負債進行估值,波動率為 |
公司的金融工具包括現金、預付費用、存貨、應付帳款、應計費用和應付可轉換票據。由於這些工具的短期性質,現金、預付費用、投資、應付賬款、應計費用和應付可轉換票據的估計公允價值接近其賬面價值。
外幣折算和綜合收益(虧損)
我們 沒有其他綜合收益(虧損)的實質性組成部分,因此,淨虧損等於所有期間的綜合虧損。 本公司中國實體的賬目均以人民幣結算。中國實體的賬户已根據FASB ASC主題830“外幣問題”轉換為美元。所有資產和負債按資產負債表日的匯率換算;股東權益按歷史匯率換算 ,營業報表和現金流量按當期加權平均匯率換算。由此產生的換算調整 根據FASB ASC主題220“全面收益”在其他全面收益(虧損)項下報告。 外幣交易產生的收益和損失反映在經營報表中。
該公司遵循FASB ASC主題220-10“全面收益(虧損)”。全面收益(虧損)包括淨收益(虧損) 和股東權益變動表的所有變動,但因股東投資、額外實收資本變動和分配給股東的變動除外。
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將 從公允價值或權益法改為合併.
2022年7月,CETY HK的全資子公司JHJ和其他三名股東同意成立並出資人民幣
樹牙 作為管道天然氣(PNG)和壓縮天然氣(CNG)交易業務的經營實體成立,而樹牙的另外兩個股東 擁有較大的供應關係。
於截至2022年12月31日止年度,本公司已確定舒亞並非VIE,並已根據有投票權權益模式評估其合併分析。由於本公司直接或間接擁有不超過50%的已發行有表決權股份, 本公司對舒亞的投資按權益會計方法入賬。根據這一方法,投資者(“JHJ”) 確認其在被投資方(“舒亞”)的利潤和虧損期間的份額,這些損益也反映在被投資方的賬户中。投資主體確認的任何利潤或虧損都會出現在其損益表中。 此外,任何確認的利潤都會增加投資實體記錄的投資,而確認的虧損則會減少投資。
建華投資人民幣
持有蜀雅10%股權的成都祥躍恆企業管理有限公司(“翔躍恆”)訂立了一份三方 一致行動協議(“CAA”),其中雙方同意在蜀雅股東大會上一致表決,以鞏固三方在蜀雅的控股地位。三方約定,在本次股東大會任期內,三方任何一方擬向股東大會或董事會提出議案,或根據樹牙公司的法律、法規、公司章程或任何相關股東協議,對應提交股東大會審議並通過股東大會解決的事項行使投票權前,三方將進行討論、協商和協調,以確保議案議題的一致性;如有分歧,以建華公司的意見為準。
作為CAA的結果,本公司重新分析並確定Shuya為JHJ的可變權益實體(VIE) 因為1)面臨風險的股權投資者作為一個整體缺乏控股權的特徵,以及2)Shuya的結構具有不成比例的投票權,並且基本上所有活動都是代表投票權極少的投資者進行的。根據ASC 810,報告實體擁有VIE的控股權,如果報告實體具有以下兩個特徵,則必須合併VIE:(A)有權指導VIE的活動,對VIE的經濟表現產生最重大的影響;(B)有義務承擔損失,或有權獲得可能對VIE產生重大影響的利益。本公司的結論是,JHJ被視為VIE的主要受益人。因此,本公司自2023年1月1日起將舒雅併入其合併財務報表。
控制權權益變動 按會計準則編撰的會計收購法入賬, 稱為ASC,805,Business Companies。管理層認定該公司為財務會計目的的收購人。在確定本公司為會計收購方時,兩家公司考慮了交易的結構和三方一致行動協議預期的其他 行動、相對未償還的股份所有權和市值、合併後公司董事會的組成 、Shuya的相對規模以及合併後公司的某些高級管理職位的指定 。
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根據美國會計準則第805條,本公司根據轉讓代價的公允價值記錄收購事項,然後將收購價格分配給收購的可識別資產和根據收購日期各自的公允價值承擔的負債 。轉移的對價價值超出該等淨資產的總公允價值的部分計入商譽。任何已確認的已確定的已活無形資產將在其估計使用年限內攤銷,而任何已確認的具有不確定可用年限和商譽的無形資產將不會攤銷,但將至少每年進行減值測試。所有無形資產和商譽將在出現某些指標時進行減值測試 。確定收購的資產和承擔的負債的公允價值需要管理層使用重大判斷和估計,包括選擇估值方法、對未來收入和現金流的估計、貼現率以及選擇可比公司 。購買對價的估值是基於管理層認為在這種情況下是合理的初步估計 。根據初步獨立估值,管理層釐定所支付代價及賬面記錄的公允價值差異並不重大,這是由於舒亞於 的有效控制日期生效後才開始營運不足一年。管理層決定,最終收購價格分配應根據額外的運營結果和預測假設的變化而重新估值。
由於一致行動協議沒有量化獲得控制權的任何對價,因此支付的對價被視為是公允價值
非控股權益的公允價值 | $ | |||
以前持有的股權投資的公允價值 | ||||
小計 | $ | |||
公認的價值 | ( | ) | ||
善意認可 | $ | |||
所收購可識別資產和所承擔負債的確認金額(初步): | ||||
庫存 | $ | |||
現金及現金等價物 | ||||
貿易和其他應收款 | ||||
預付押金 | ||||
固定資產淨值 | ||||
貿易及其他應付款項 | ( | ) | ||
預付款 | ( | ) | ||
應付工資和工資 | ( | ) | ||
其他應收賬款 | ||||
可確認淨資產總額 | $ |
根據ASC-805-10-50-2,之前使用公允價值或權益法報告的被投資方的初始合併應自實體獲得控股金融權益之日起按前瞻性方式進行會計處理。因此,公司應提供形式信息,就好像合併已在當前和先前比較報告期的每個 開始時發生一樣
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未經審計的合併形式 運營説明書
2023 | 2022 | |||||||
銷售 | ||||||||
銷售-關聯方 | ||||||||
總收入 | ||||||||
成本 銷貨 | ||||||||
毛利 | ||||||||
費用 | ||||||||
一般和行政 費用 | ||||||||
工資 | ||||||||
旅行 | ||||||||
專業費用法律和 會計 | ||||||||
設施租賃和維護 | ||||||||
諮詢工程 | ||||||||
股票薪酬 | ||||||||
折舊及攤銷 | ||||||||
總開支 | ||||||||
淨利潤 /(損失)來自運營 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他收入 & | ||||||||
其他收入 | ||||||||
衍生法律責任的變更 | ( | ) | ||||||
債務結算的收益/(損失) 並寫下 | ( | ) | ||||||
利息和融資費 | ( | ) | ( | ) | ||||
淨利潤 /(損失)扣除所得税 | ( | ) | ||||||
所得税費用 | ( | ) | ( | ) | ||||
淨利潤 (損失) | ( | ) | ||||||
非控制性權益 | ||||||||
應佔淨利潤/(虧損) 致清潔能源技術公司 | ( | ) | ||||||
其他綜合項目 | ||||||||
外幣換算 增益 | ( | ) | ( | ) | ||||
總可理解收入 (損失) | ( | ) | ( | ) | ||||
非控股權益 | ||||||||
累積其他綜合 收入 | ||||||||
綜合總收入 | ( | ) | ( | ) |
基本
每股利潤/(虧損)根據已發行普通股的加權平均數計算。截至2023年12月31日,我們
擁有已發行普通股
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研究和開發
我們
有
細分市場 披露
FASB 編碼主題280,細分市場報告,制定了報告有關 企業可報告分部的財務和描述性信息的標準。該公司有四個可報告部門:製造與工程服務、清潔能源 HRA(HRA)、CETY HK NG Trading和CETY Renewables Waste To Energy。這些部門是根據多個因素確定的,包括 產品和服務的性質、生產流程的性質、客户羣、交付渠道和類似的經濟特徵。 有關這些細分市場下製造的各種產品類別的描述,請參閲註釋1。
運營部門的業績根據其税前運營貢獻或部門收入進行評估。分部收入定義為淨銷售額減去銷售成本、分部銷售、一般和行政費用,不包括無形資產攤銷、股票薪酬、其他費用(收入)、淨額和利息以及其他淨額。
選定的 財務數據:
在截至12月31日的年度內, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
淨銷售額 | ||||||||
製造 和工程 | $ | $ | ||||||
熱量回收 解決方案 | ||||||||
LNG貿易 | ||||||||
浪費到 能源 | ||||||||
總銷售額 | $ | $ | ||||||
分部收入 税前對賬 | ||||||||
製造 和工程 | ( | ) | ||||||
熱量回收 解決方案 | ||||||||
LNG貿易 | ||||||||
浪費到 能源 | ||||||||
總細分 收入 | ||||||||
減:運營費用 | (3,745,662 | ) | (2,163,947 | ) | ||||
減:其他收入和費用 | (2,854,181 | ) | 1,155,429 | |||||
所得税前淨利潤/(虧損) | $ | (5,509,589 | ) | $ | 165,678 |
2023年12月31日 | 12月31日, 2022 | |||||||
總資產 | ||||||||
CETY和製造 和工程 | $ | $ | ||||||
清潔能源人力資源部 | ||||||||
垃圾轉化為能源 | ||||||||
LNG貿易 | ||||||||
總資產 | $ | $ |
在截至12月31日的年度內, | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
美國 美國 | ||||||||
中國 | ||||||||
其他 國際 | ||||||||
總銷售額 |
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基於股份的薪酬
公司已採用財務會計準則第123R號報表,“股份支付”(財務會計準則第123R號) (現已包含在FASB編碼主題718中,薪酬--股票薪酬),取代了APB第25號意見《向員工發行股票的會計處理》及其相關實施指南,並取消了最初發布的報表123中規定的使用第25‘S意見 會計內在價值法的選擇。本聲明要求實體以授予日的公允價值為基礎,計量為換取股權工具授予而獲得的員工服務成本,其中包括授予股票期權和認股權證(有限例外情況下)。根據這一標準,每項獎勵的公允價值是在授予日使用滿足某些要求的期權定價模型估計的。我們使用Black-Scholes 期權定價模型來估計股票獎勵的公允價值,包括股票期權和認股權證。布萊克-斯科爾斯模型符合財務會計準則第123R號的要求;然而,生成的公允價值可能不反映其實際公允價值,因為它沒有考慮 某些因素,如歸屬要求、員工流失和可轉讓性限制。布萊克-斯科爾斯模型的估值 受我們的股價和一系列假設的影響,包括預期波動率、預期壽命、無風險利率和預期股息。我們根據歷史波動率估計股票期權在授予日的預期波動率和估計壽命。 對於“無風險利率”,我們使用90天期政府債券的恆定到期日國債利率。期限為 ,等於期權到期前的時間。股息率不適用,因為公司尚未支付任何股息,我們也不預期在可預見的未來支付股息。我們的限制性股票的公允價值是基於我們的自由交易普通股的市場價值,在授予之日使用20個交易日的平均值計算。在授予時,基於股份的薪酬支出 在我們的財務報表中根據最終預計將根據歷史員工流失率授予的獎勵進行確認 ,費用相應減少。它還進行了調整,以考慮到股票的限制性和成交量稀少的性質。如果實際自然減員與這些估計數不同,將在以後的期間審查和調整費用。
我們 每季度重新評估用於對股份獎勵進行估值的假設,如果變化需要不同的假設, 股份薪酬費用可能與過去的支出金額存在顯着差異。我們可能需要根據對股份獎勵的任何增加、取消或調整來調整任何 剩餘的股份薪酬費用。費用 在員工需要提供服務以換取獎勵的期間內確認-必要的服務期 (通常是歸屬期)。對於員工未提供 必要服務的股權工具,不會確認補償成本。截至2023年12月31日,我們沒有進一步需要確認的非既得費用。
租契
於2020年1月2日,本公司採用ASC主題842租賃或ASC 842,採用修正的追溯過渡法,並將累計影響調整為截至2019年1月1日的累計虧損,並相應地修改瞭如下所述的租賃會計政策 。如下文“最近採用的會計聲明”所述,本公司採用ASC 842的主要影響是在合併資產負債表中確認期限超過12個月的經營租賃的某些與租賃相關的資產和負債。
公司的租賃主要包括設施租賃,這些租賃被歸類為經營租賃。該公司評估 安排在開始時是否包含租賃。本公司確認在所有租期超過12個月的租賃下支付合同款項的租賃負債和相應的使用權資產,代表其在租賃 期限內使用標的資產的權利。由於隱含利率未知,租賃負債最初按租賃期內租賃付款的現值使用抵押增量借款利率計量。延長或終止租賃的選擇權包含在租賃期 中,當有理由確定公司將行使該選擇權時。使用權資產最初計量為合同租賃負債加上任何初始直接成本和預付租賃付款,減去任何租賃激勵。租賃費用是在租賃期限內以直線方式確認的。
租賃的 使用權資產在資產組層面作為長期資產接受減值測試。本公司監控其長期資產的減值指標。由於本公司租賃的使用權資產主要涉及設施租賃,作為重組計劃的一部分,提前放棄全部或部分設施通常是減值指標。如果存在減值指標,則本公司測試租賃使用權資產的賬面價值是否可收回,包括對轉租收入的考慮,如果不可收回,則計量使用權資產或資產組的減值損失。
所得税 税
聯邦 目前沒有繳納所得税,因為我們自清潔能源技術公司成立以來一直處於虧損狀態。
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所得税 根據ASC 740-10-25中的負債會計方法計提所得税--確認。根據這種方法,遞延所得税被記錄下來,以反映資產和負債的計税基準與其在每個年末的財務報告金額之間的差異在未來幾年的税務後果。如果管理層不相信本公司已達到ASC 740-10-25-5所要求的“更有可能”的標準,將計入遞延税項資產的估值準備。
遞延所得税金額反映用於財務報告目的的資產和負債的賬面價值與用於所得税報告目的的金額之間的臨時差異的淨税收影響。
截至2023年12月31日,我們的淨營業虧損結轉約為$(
2018年2月13日,內華達州一家公司(“註冊人”或“公司”)清潔能源技術有限公司(“Clean Energy Technologies,Inc.)”與MGW Investment I Limited(“MGWI”)
與公司簽訂了普通股購買協議(“股票購買協議”)。該公司收到了$
公司和甜點風險投資有限公司於2018年2月13日。(“CVL”)訂立可轉換票據購買協議(“可轉換票據購買協議”,連同股份購買協議及根據該協議擬進行的交易,“融資”),據此,本公司向CVL發行本金為$的可轉換本票(“CVL
票據”)。
這
導致了控制的變化,將網絡的運行限制在該日期之後。我們在美國和加利福尼亞州都要繳税。此外,本公司目前沒有待審計的未結納税年度
重新分類
上期財務報表中的某些金額已重新分類,以符合本期列報。這些重新分類 對以前報告的收入、總資產或股東權益沒有影響。
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最近 發佈的會計準則
公司管理層審查了所有最近發佈的尚未被公司採用的ASU,並不認為未來採用任何此類ASU可能會對公司的綜合財務狀況或其運營結果 造成重大影響。
遞延 股票發行成本
遞延
股票發行成本是指支付的法律、諮詢和其他發行費用,以及未來將在一年內籌集的額外資本
。這些成本從額外的實收資本中扣除,作為股票發行的成本
在各自的股票配售結束時。在截至2023年12月31日的年度內,
注: 3-應收賬款和票據
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
應收帳款 | $ | $ | ||||||
應收賬款-RP | ||||||||
壞賬準備減少 | ( | ) | ( | ) | ||||
總 | $ | $ |
我們的 應收賬款已抵押給我們的信用額度Nations Interbank。
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
長期應收賬款 | $ | $ | ||||||
壞賬準備減少 | ( |
) | ( |
) | ||||
長期應收賬款淨額 |
公司目前正在修改受租賃約束的資產,以滿足協議的條款,截至2023年12月31日, 尚未認為可能收回租賃付款,因此不會終止確認基礎資產,也不會確認淨租賃投資 根據ASC 842-30-25-3在銷售型租賃上確認。
在 逐個合同的基礎上,或為了應對某些情況或安裝困難,公司可以選擇允許不計息 還款超過一年。
我們的 長期融資應收賬款已質押給Nations Interbank,即我們的信貸額度。
65 |
注: 4-盤存
按主要分類列出的存貨 由以下各項組成:
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
庫存 | $ | $ | ||||||
減少報廢零件儲備 | ( | ) | ( | ) | ||||
總 | $ | $ |
我們的 庫存已抵押給Nations Interbank,即我們的信用額度。
注: 5-財產和設備
財產 和設備由以下部分組成:
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
財產和設備 | $ | $ | ||||||
累計折舊 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定資產淨值 | $ | $ |
我們的
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的折舊金額為美元
我們的 物業、廠房和設備已抵押給Nations Interbank,即我們的信貸額度。
注: 6-無形資產
無形 資產由以下各項組成:
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
商譽 | $ | $ | ||||||
LWH投資 | ||||||||
無形資產- Shuya | 12,914 | - | ||||||
許可證 | ||||||||
專利 | ||||||||
累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
固定資產淨值 | $ | $ |
我們的
截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的攤銷金額為美元
根據 上述對本公司收購LWL的事實的分析,本公司的立場是,根據收購會計法,本公司是LWL的收購方。
因此, ,截至2021年11月8日(收購日期),本公司在業務合併中獨立確認所收購的可識別資產 和承擔的負債。
下表顯示了採購價格分配:
考慮事項: | ||||
購買者總對價-支付現金 | $ | |||
收購的資產: | ||||
現金及現金等價物 | $ | |||
提前還款 | $ | |||
其他應收賬款 | $ | |||
交易合約 | $ | |||
深圳燃氣關係 | $ | |||
收購的總資產 | $ | |||
承擔的負債: | ||||
預收款 | $ | ( | ) | |
應繳税金 | $ | |||
收購的淨資產: | $ |
66 |
注: 7-可轉換應收票據
自2022年1月10日起,JHJ(“票據持有人”)與成都融駿企業諮詢有限公司(“融駿”或“借款人”)簽訂可轉換票據協議,到期日為
注: 8-應計費用
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
應計工資 | $ | $ | ||||||
應繳銷售税 | 47,661 | |||||||
應計税款和其他 | ||||||||
應計税款和其他 | $ | $ |
注: 9-應付票據
2013年11月11日,我們與American Interbanc(現為Nations Interbanc)簽訂了應收賬款融資協議。協議項下未償還的金額
按以下利率計算利息
2021年4月1日,我們與DHN Capital,LLC dba Nations Interbanc簽訂了採購訂單融資協議的修訂案。Nations
Interbanc已將應計費用餘額減少了美元
2015年9月11日,我們的CE HRA子公司發行了初始本金額為美元的期票
根據加利福尼亞州訴訟時效、內華達州訴訟時效和紐約州訴訟時效,我們的法律顧問認為,上述債務不再是一項可強制執行的義務。根據加州法律、內華達州法律和
紐約州法律,該債務的到期日期不遲於2016年11月3日,也就是六(6)年前,最後一次支付債務是2016年11月3日,也就是六(6)年前。從這次核銷中確認的收益總額為#美元。
67 |
2022年3月10日,該公司開立了一張金額為$的本票。
2022年6月30日,該公司開立了一張本票,金額為#
2022年7月13日,該公司開立了一張本票,金額為$
2022年10月25日,該公司開立了一張本票,金額為$
2022年12月5日,公司簽訂了金額為美元的期票
2023年2月10日,公司簽訂了金額為美元的期票
2023年3月6日,公司簽訂了金額為美元的期票
2023年10月13日,公司簽訂了金額為美元的期票
68 |
2023年11月17日,該公司開立了一張本票,金額為#
2023年11月30日,該公司開立了一張本票,金額為#
2023年12月19日,該公司開立了一張本票,金額為#美元。
可轉換票據
2017年5月5日,我們簽訂了一份九個月期可轉換票據,應付金額為美元
於2017年5月24日,我們簽訂了一份九個月期可轉換票據,應付金額為美元
69 |
於2022年5月6日,吾等與Mast Hill,L.P.(“Mast Hill”)訂立證券購買協議,據此,本公司向Mast Hill發行
A$
2022年8月5日,我們與Jefferson Street Capital,LLC(Jefferson)簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司向Jefferson發行了$
於2022年8月17日,吾等與Firstfire Global Opportunities Fund LLC(“Firstfire”)
訂立證券購買協議,據此,本公司向Mast Hill發行$
於2022年9月1日,我們與Pacific Pier Capital,LLC(Pacific)訂立證券購買協議,據此,本公司
向Pacific發行$
70 |
於2022年9月16日,我們與Mast Hill簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向Mast Hill發行了$
於2022年11月10日,我們與Mast Hill,LP簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向Mast Hill發行了$
於2022年11月21日,我們與Mast Hill,LP簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司
向Mast Hill發行了$
2022年12月26日,我們與Mast Hill,LP簽訂了一份證券購買協議,根據該協議,公司
向Mast Hill發行了$
於2023年1月19日,我們與Mast Hill,LP簽訂了一份證券購買協議,根據該協議,公司
向Mast Hill發行了$
71 |
於2023年3月8日,我們與Mast Hill,LP簽訂了證券購買協議,根據該協議,公司向Mast Hill發行了
$
於2023年7月20日,內華達州一家清潔能源科技公司(“本公司”)完成了與Mast Hill,L.P.(Mast Hill)於2023年7月18日訂立的證券購買協議(“證券購買協議”)擬進行的交易。根據該協議,本公司向Mast Hill發行了$
票據的本金和利息可在發行日或之後的任何時間全部或部分轉換為本公司的普通股
,面值為$
因可轉換票據產生的合計
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
可轉換票據總額 | $ | $ | ||||||
應計利息 | ||||||||
債務貼現 | ( | ) | ( | ) | ||||
總 | $ | $ |
72 |
注: 10-衍生負債
由於可轉換票據,我們在票據發行日期確認了嵌入衍生負債。我們還重新評估了資產負債表日期未償票據餘額的
剩餘衍生負債。我們使用
二項格子模型對衍生品負債進行估值,其預期波動率範圍為
剩餘衍生負債為:
2023年12月31日 | 2022年12月31日 | |||||||
可轉換貸款的衍生負債: | ||||||||
未清償餘額 | $ | $ |
注: 11-承付款和或有事項
運營 租賃租賃
ASB
ASU 2016-02“租賃(主題842)”-2016年2月,FASB發佈了ASU 2016-02,要求承租人將其資產負債表上的幾乎所有租賃確認為使用權資產和租賃負債。出於損益表的目的,財務會計準則委員會保留了雙重模式,要求將租賃分為經營性租賃或融資性租賃。分類將基於與當前租賃會計中應用的標準基本相似的標準,但沒有明確的亮線。出租人會計類似於當前的
模式,但已更新,以與承租人模式和新的收入確認標準的某些更改保持一致。本ASU在2018年12月15日之後的財年有效,包括這些財年內的過渡期。自2019年1月1日起,我們已採用上述ASU
。使用權資產和租賃負債已按未來最低租賃付款的現值記錄
,使用
截至2017年5月1日,我們的公司總部位於加利福尼亞州科斯塔梅薩紅山單元A 2990號。2017年3月10日,本公司簽署了一份租賃協議
我們 已將公司辦公室遷至1340 Reynolds Avenue Unit 120,Irvine,CA 92614。2023年12月1日,該公司與Metro Creekside California,LLC簽署了一份 3000平方英尺的辦公空間租賃協議。租期為三十八個月 ,自2023年12月1日起,至2027年1月31日止。2023年10月16日,我們簽署了一份分包協議,將 HRA業務從科斯塔梅薩搬遷到加利福尼亞州歐文,為期一年零7個月,從2023年12月1日起至2025年6月30日止。 我們還簽署了臨時存儲租賃,由於短期終止條款,我們將其視為按月租賃 。
這兩份初始租期超過12個月的租約的租賃成本、租期和貼現率 構成如下:
與公司經營租賃相關的資產負債表信息:
截至12月31日, 2023 | ||||
使用權資產 | $ | |||
租賃負債--流動負債 | $ | |||
租賃負債--非流動負債 | ||||
租賃總負債 | $ |
上述兩個租約的加權平均剩餘租期和加權平均折扣率如下:
截至2023年12月31日的年度 | ||||||||
加權平均剩餘租賃年限(年) | ||||||||
加權平均貼現率 | % |
以下是截至2023年12月31日上述兩個租約的租約付款年表:
截至 12個月 | 租賃 付款 | |||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
2027 | ||||
未貼現現金流合計 | ||||
推定利息 | ( |
) | ||
租賃負債現值 | $ |
73 |
初始租期超過12個月的雷神租賃的租賃成本、租賃期限和貼現率的構成如下:
與公司雷神經營租賃相關的資產負債表信息:
截至12月31日, 2023 | ||||
使用權資產 | $ | |||
租賃負債--流動負債 | $ | |||
非流動租賃負債 | ||||
租賃總負債 | $ |
雷神租賃的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率如下:
截至十二月三十一日止的年度 | ||||||||
2023 | 2022 | |||||||
加權平均剩餘租賃年限(年) | ||||||||
加權平均貼現率 | % | % |
以下是截至2023年12月31日Shuya按租賃付款年份列出的時間表。
截至12個月 | 租賃費 | |||
2024 | ||||
2025 | ||||
2026 | ||||
2027 | ||||
未貼現現金流合計 | ||||
推定利息 | ( | ) | ||
租賃負債現值 | $ |
我們的
截至2023年和2022年12月31日止年度的租賃費用(包括ASC 842租賃和短期租賃)為美元
遣散費 福利
Mahdi先生將獲得遣散費津貼,其中包括一筆現金付款,數額等於Mahdi先生有權在剩餘時間或僱傭期間或一(1)年內領取的工資,以金額較大者為準。
74 |
注: 12-資本股票交易
2005年4月21日,我們的董事會和股東批准公司在內華達州搬遷,因此 我們將授權普通股數量增加到 並指定面值為美元 每股。
2006年5月25日,我們的董事會和股東批准了對公司章程的修訂,授權推出新的優先股系列 ,指定為C系列,包括 授權股份。
2017年6月30日,我們的董事會和股東批准將我們的法定普通股數量增加到 在我們的授權優先股數量中 。增加本公司法定資本的修正案已於2017年7月5日提交併生效。
2018年8月28日,我們的董事會和股東批准將我們的授權普通股數量增加到 。 增加我方法定資本的修正案已於2018年8月23日提交併生效。
2019年6月10日,我們的董事會和股東批准將我們的法定普通股數量增加到 。 增加我方法定資本的修正案於2019年9月27日生效
2023年1月6日,我們的董事會和大股東批准了反向股票拆分。在我們向內華達州州務卿提交公司章程修訂證書後生效,在緊接2023年1月6日生效時間之前發行和發行的公司普通股股票將自動重新分類併合併為
常見的 股票交易
2021年12月27日,我們與Universal Scope Inc.簽訂了一份可轉換票據,金額為$
2022年2月21日,我們發佈了 根據我們的REG A發售,我們普通股的價格為$ 每股。這些股票不受限制 並且可以自由交易。
在截至2022年3月31日的季度內,我們發佈了
75 |
在2022年4月期間,我們發佈了
於2022年5月6日,本公司與Mast Hill,L.P.(Mast Hill“)訂立證券購買協議及認股權證協議,據此,本公司向Mast Hill發行該公司向桅杆山發出了一份授權購買
2022年8月17日,我們發佈了
2022年9月1日,我們發佈了
2022年9月21日,MGW I轉換為$
2022年12月28日,Mast Hill在無現金的基礎上全面行使了他們的認股權證 普通股股份。
於2023年1月19日,本公司與Mast Hill,L.P.(Mast Hill“)訂立證券購買協議及認股權證協議,據此,本公司向Mast Hill發行本公司發行的Mast Hill購買認股權證
2023年1月27日,我們發佈了 我們普通股的股份由於四捨五入後反向股票拆分。
在2023年3月23日,我們出售了
在2023年第二季度,公司發佈了
於2023年3月8日,本公司與Mast Hill,L.P.(Mast Hill“)訂立證券購買協議及認股權證協議,據此,本公司向Mast Hill發出為期五年的認股權證,以購買Mast Hill
2023年4月18日,Mast Hill行使購買權
2023年5月10日,Mast Hill行使購買權
76 |
2023年6月14日,桅杆山行使購買權
2023年6月23日,桅杆山行使購買權
2023年9月12日,Mast Hill行使購買權
2023年9月13日,Mast Hill行使購買權
2023年10月27日,Mast Hill行使購買權
普通股 股票
我們的公司章程授權我們發行 普通股,面值$ 每股。截至2023年12月31日,有 已發行普通股的股份。所有普通股流通股均已繳足股款且不可評估,且將發行普通股。我們普通股的每一股在各方面都享有相同的權利和特權。我們普通股的持有者有權對提交給我們股東投票的所有事項進行投票,並且每持有一股普通股有權投一票。沒有累積投票權。
我們普通股的 持有者有權在滿足任何已發行優先股的任何先前權利和優惠 後,有權平等分享我們董事會可不時宣佈的股息和其他分派 從合法可用於該目的的資金中撥出。如果我們清算、解散或清盤,普通股持有者將有權在償還我們對已發行優先股持有者的所有債務和我們的 義務後,按比例分享我們所有剩餘可供分配的資產。
優先股 股票
我們的公司章程授權我們發行 優先股,面值$ 每股。我們的董事會 有權在一個或多個系列中發行額外的優先股,併為每個系列確定要包括在每個系列中的指定和 股票數量。我們的董事會還被授權設置每個此類系列股票的權力、特權、優惠、 和相對參與權、可選權利或其他權利,以及每個此類系列股票的資格、限制或 限制。
除非我們的董事會另有規定,否則所有系列優先股的股票在支付股息和清算時的資產分配方面將處於平價地位。我們發行我們優先股的任何股份都可能產生延遲、推遲或阻止我們控制權變更或主動收購提議的效果。發行優先股 還可能減少可分配給普通股持有人的收益和資產數額,或可能對普通股持有人的權利和權力產生不利影響,包括投票權。
我們 之前已授權 A系列可轉換優先股的股份, B系列可轉換優先股的股份,以及 C系列可轉換優先股。截至2006年8月20日,A、B、C系列優先股全部轉為普通股 。
自2013年8月7日起生效,我們的 .
77 |
以下是D系列優先股的主要條款。
2023年10月31日,Clean Energy Technologies,Inc.(“該公司”)向內華達州國務卿提交了一份指定證書。
E系列優先股的聲明價值為$
於2023年11月8日,Clean Energy Technologies,Inc.(“公司”)與特拉華州有限合夥企業(“持有人”)Mast Hill Fund,L.P.訂立交換協議(“協議”),據此,公司同意向持有人發行
公司已根據E系列可轉換優先股的指定、優先和權利證書(“指定證書”)指定持有人對其持有的E系列優先股的權利。此外,$
認股權證
這些期間的授權證活動摘要如下:
2022年5月6日,我們發佈了
2022年8月5日,我們發佈了
2022年8月17日,我們發佈了
78 |
2022年9月1日,我們發佈了
2022年9月16日,我們發佈了
2022年11月10日,我們發佈了
2022年11月21日,我們發佈了
2022年12月26日,我們發佈
2023年1月19日,我們發佈了
2023年2月13日,我們發佈了
2023年3月8日,我們發佈了
2023年10月25日,Mast Hill行使購買權
憑證-普通股等值 | 加權平均行使價 | 加權平均合同期限 | 聚合內在價值 | |||||||||||||
未償債務,2022年12月31日 | $ | |||||||||||||||
過期 | - | |||||||||||||||
添加 | ||||||||||||||||
添加 | ||||||||||||||||
已鍛鍊 | ||||||||||||||||
2023年12月31日到期 |
79 |
股票 期權
我們 目前沒有未償還的股票期權
注: 13-關聯方交易
從2022年8月至2022年10月,紅卓書雅(書雅)a
此外,雷神與天然氣業務的供應方有關係,能夠獲得大量天然氣。因此,舒亞也與雷神有供應商關係。我們的董事會已經批准了雷神與本公司的交易。在截至2023年12月31日的年度內,舒亞做出了$
雷神代表舒亞建設了CNG加氣站,貸款期限為四年。當CNG加氣站準備投入運營時,舒亞將以相當於該站折舊金額的價格向雷神租賃CNG加氣站;當資產符合轉讓條件時,雷神將以資產淨值將CNG加氣站的資產轉讓給舒雅。
自2022年8月5日起,舒亞從雷神(舒亞41%的股東)手中籤訂了為期48個月的天然氣回收站租約,包括站內所有資產和設備的經營權和使用權 。年租金約為64,290美元,每年預付,但自租賃開始以來一直沒有支付 。從2022年8月5日起,舒亞又簽訂了一份為期48個月的租約,租賃雷神的污水處理用地來運營天然氣回收站。年租金約17,137美元,每年預付,自租賃開始以來一直沒有全額支付 。
本公司於2021年5月13日成立CETY Capital LLC,為CETY的全資附屬公司。此外,該公司還與我們的合作伙伴Synergy BioProducts Corporation(“SBC”)成立了佛蒙特州可再生天然氣有限責任公司(Vermont Renewable Gas LLC,“VRG”)。合資企業的目的是
開發一座熱解工廠,通過使用高温燒蝕的
快速熱解反應器將木材原料轉化為電能和生物炭,Clean Energy Technology,Inc.持有該反應器的許可證。VRG位於佛蒙特州的林登。根據會員協議的條款,CETY Capital LLC擁有
2023年6月2日,CETY可再生能源公司與佛蒙特州可再生天然氣有限責任公司簽署了一份設計、建造和向能源工廠交付有機物的交鑰匙協議。因此,CETY在2023年開具了VRG$($)發票。
我們的首席執行官坎比茲·馬赫迪擁有電子元器件分銷商Billet Electronics。我們不時從比爾特電子購買
部件。此外,鋼坯是零件供應商,在加入公司之前與公司的現任和前任客户有業務往來。2023年零部件採購額為$
注: 14-保修責任
截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度
注: 15-非控制性權益
2021年6月24日,公司成立了CETY Capital LLC,這是CETY的全資子公司。此外,該公司還與我們的合作伙伴Ashfield AG(“AG”)成立了CETY Renewables
Ashfield LLC(“ARA”),這是Ashfield Renewables AG Development LLC(“ARA”)的全資子公司。該合資企業的目的是開發一家高温燒蝕快速熱分解反應器將木質
原料轉化為電力和BioChar,Clean Energy Technology,Inc.
持有。RIA位於馬薩諸塞州阿什菲爾德。根據成員協議的條款,CETY
Capital LLC擁有
80 |
合併財務報表已取消合併CRA業務部門。CRA的債務已轉移到佛蒙特州可再生天然氣有限責任公司(“VRG”),這是一個新成立的實體。CETY保留
本公司於2023年4月2日成立CETY Capital LLC,為CETY的全資附屬公司。此外,該公司還與我們的合作伙伴Synergy BioProducts Corporation(“SBC”)成立了佛蒙特州可再生天然氣有限責任公司(Vermont Renewable Gas LLC,“VRG”)。合資企業的目的是
開發一座熱解工廠,通過使用高温燒蝕的
快速熱解反應器將木材原料轉化為電能和生物炭,Clean Energy Technology,Inc.持有該反應器的許可證。VRG位於佛蒙特州的林登。根據會員協議的條款,CETY Capital LLC擁有
該公司分析了ASC 810合併下的交易,以確定該合資企業是否被歸類為可變利益實體 (“VIE”)。本公司分析了ASC 810合併項下的交易,以確定該合資企業是否被歸類為可變權益實體(“VIE”)。合資企業符合VIE的條件,因為如果沒有雙方的財政支持,合資企業沒有足夠的 股本來運營。根據ASC 810-25-38,如果報告實體具有可變利益(或可變利益組合),並根據第810-10-25-38A至25-38J段的規定向報告實體提供控制性財務利益,則該報告實體應合併該報告實體。合併VIE的報告實體稱為該VIE的主要受益人。根據合營公司經營協議,所有權權益為49/51,協議規定管理委員會由3名成員組成。三名成員中有兩名來自Synergy BioProducts Corporation,一名 來自CETY。雙方都沒有大量的風險資本,CETY也沒有投票權。然而,SBC擁有控股權和更多的董事會投票權,因此SBC是VIE的受益者,因此我們將其記錄為股權投資。因此,本公司已選擇根據ASC 323 Investments- 權益法和合資企業將合資企業作為權益法投資入賬。這一決定是公司對其參與潛在可變利益實體及其各自的風險和回報情景進行評估的結果,這些評估共同確認不存在需要應用可變利息模型的條件 。
2022年7月,JHJ和其他三個股東同意成立並出資人民幣
注: 16-所得税
CETY(歐洲)
CETY歐洲公司是該公司在意大利的子公司之一,受
香港 香港
CETY
HK於香港註冊成立,須就其法定財務報表(br}根據香港相關税法調整)所呈報的應課税收入繳納香港利得税。首個港幣適用税率
CETY 香港並無就香港利得税作出任何撥備,因為自成立以來並無來自香港或在香港賺取的應評税溢利 。
中華人民共和國
根據《中華人民共和國企業所得税法》,內資企業和外商投資企業(外商投資企業)通常適用統一的
現行《中華人民共和國企業所得税法》對外商投資企業分配給其在中國境外的直接控股公司的股息徵收10%的預提所得税。如果中國與外資控股公司的司法管轄區之間存在税收協定安排,將適用較低的預提税率。例如,向香港的控股公司分配符合中國税務機關規定的某些要求的產品,將徵收5%的預提税率。
所得税準備金 包括:
截至該年度為止 2023年12月31日 | ||||
當期所得税支出 | $ | |||
遞延所得税支出(福利) | ||||
所得税總支出 | $ |
81 |
下表將法定税率與公司實際税率進行了核對:
截至該年度為止 2023年12月31日 | ||||
聯邦法定税費(福利) | ( | )% | ||
國家法定 | ( | )% | ||
税率差異 | % | |||
永久性差異 | % | |||
更改估值免税額 | ( | )% | ||
實際税率 | % |
遞延税項資產(負債)的 組成部分如下:
截至2023年12月31日 | ||||
遞延税金: | ||||
壞賬準備 | $ | |||
結轉淨營業虧損(“NOL”) | ||||
經營性租賃負債,扣除使用權資產 | ||||
廣告費 | ||||
遞延税項總資產,淨額 | ||||
減去:估值免税額 | ( | ) | ||
遞延税項總資產,淨額 |
本公司於每個報告期結束時評估其估值撥備要求,方法是審閲所有現有證據,包括正面及負面的證據,並考慮是否需要根據該等證據的分量而作出估值撥備。當情況導致
管理層對遞延税項資產可變現的判斷髮生變化時,這種變化對估值準備的影響通常反映在運營收入中。現有可扣除暫時性差異的未來税項利益的實現
最終取決於適用税法規定的可用結轉期間內是否存在足夠的適當性質的應納税所得額
。截至2023年12月31日,公司在中國的運營實體為
截至2023年12月31日、2023年12月31日和2022年12月31日,本公司在財務報表中沒有符合確認或披露資格的重大不確定税收頭寸。本公司確認與重大不確定所得税頭寸相關的利息和罰款 在其他費用中 ;然而,截至2023年12月31日和2022年12月31日,沒有此類利息和罰款。
備註: 17– 法定儲備金
公司的股息支付能力主要取決於其從子公司獲得資金。根據中國法律及法規,本公司的中國附屬公司只可從根據中國會計準則及法規釐定的附屬公司留存收益(如有)中支付股息。根據美國公認會計原則編制的財務報表所反映的經營結果與本公司中國附屬公司的法定財務報表所反映的經營結果不同。
根據《中華人民共和國外商投資企業及其章程》,在中國設立的外商投資企業(“外商投資企業”)必須提供法定準備金,從外商投資企業在中國法定賬户中報告的淨利潤中撥付。FIE被要求至少分配
82 |
此外,根據《中華人民共和國公司法》的規定,境內企業在達到盈餘公積金之前,至少應按其年度税後利潤的10%計提盈餘公積金
由於這些中華人民共和國法律法規要求每年撥款
此外,根據中國財政部、國家安全生產監督管理總局發佈的《企業安全生產資金徵收使用管理辦法》,對從事危險貨物生產、儲存的企業,
要求企業預留專項準備金,用於加強和改善企業安全生產條件。根據中國公認會計原則,準備金
被記錄為銷售費用;然而,根據美國公認會計原則,由於該費用尚未發生,並且本公司將在實際發生或發生時將與安全相關的費用計入銷售成本,因此,該特別準備金被記錄為其税後
收入的撥款。準備金的計算方法是
注: 18-後續事件
於2024年1月3日,清潔能源技術公司(“本公司”)與特拉華州有限責任公司FirstFire Global Opportunities Fund,LLC(“買方”)訂立證券購買協議(“協議”),據此,本公司同意發行本金為#美元的本票,並向買方出售。
作為出售票據的條件,本公司向買方發出
2024年2月2日,清潔能源技術公司(“本公司”)與特拉華州一家有限責任公司(“買方”)考文垂企業有限責任公司(“買方”)訂立了一項證券購買協議(“協議”),根據該協議,公司同意發行本金為#美元的公司本票並出售給買方。
作為出售票據的條件,本公司向買方發出 普通股(“承諾股”)。
於2024年3月4日,Clean Energy Technologies,Inc.(“本公司”)與特拉華州有限責任公司FirstFire Global Opportunities Fund,LLC(“買方”)訂立證券購買協議(“協議”),據此,本公司同意向買方發行及出售本公司本金為$#的本票。
作為出售票據的條件,本公司向買方發出
於2024年3月15日,內華達州清潔能源技術公司(“本公司”)與若干個人投資者(“認購人”)訂立認購協議,根據該協議,本公司同意向
JHJ、SSET和祥悦恆於2024年1月1日簽訂《終止一致行動協議》(“終止協議”),根據該協議,雙方解除對方在CAA項下的任何及所有義務 。由於終止協議,本公司目前持有舒亞不到50%的投票權。本公司已確定舒亞不再構成VIE,於2024年1月1日或之後,本公司將不會將舒亞併入其合併財務報表。
83 |
第 項9.會計和財務披露方面的變更和分歧。
沒有。
第 9a項。控制和程序。
對披露控制和程序進行評估
(a) 披露控制和程序的評估
我們 維護披露控制和程序,旨在確保根據修訂後的1934年《證券交易法》或《交易法》在我們的報告中要求披露的信息在規則和表格指定的 時間段內被記錄、處理、彙總和報告,並積累此類信息並將其傳達給我們,包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定),以便及時就所需披露做出決定。
根據《交易所法案》第13a-15(B)條的要求,截至2023年12月31日,在包括首席執行官和首席財務官在內的我們管理層的監督和參與下,對《交易所法案》第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的披露控制和程序的有效性進行了評估。基於這一評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至2023年12月31日,我們的披露控制和程序尚未生效。
(B) 財務報告內部控制管理層報告
我們 負責建立和維護對財務報告的充分內部控制。《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)條規定了財務報告的內部控制。在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層 的監督和參與下,我們根據特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會 發佈的2013年內部控制-綜合框架對我們的財務報告內部控制的有效性進行了評估。
根據我們在2013年內部控制綜合框架下的評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論 ,截至2023年12月31日,我們對財務報告的內部控制無效。
●缺乏足夠的內部合格會計人員;
●由於資源和員工數量有限,控制不足和職責分工不足;
●材料 舒亞交易的採購價格分配在很大程度上依賴於估計和假設的使用,需要我們 使用顧問。
為了減少評估中確定的項目,我們在很大程度上依賴於對交易的直接管理監督,以及使用 法律和會計專業人員/顧問。隨着我們的發展,我們預計將增加員工數量,這將使我們能夠在內部控制框架內實施適當的職責分工。
(C) 財務報告內部控制的變化
在截至2023年的10-K表格年度報告所涵蓋的期間內,我們對財務報告的內部控制沒有 發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制 產生重大影響的其他變化。
第二部分--其他信息
項目 1.法律訴訟
公司不時會捲入與其業務開展相關的訴訟。本公司目前並無涉及管理層認為可能會對本公司的綜合財務狀況或經營業績產生重大不利影響的任何法律程序。
第 1a項。風險因素。
與我們之前在截至2023年12月31日的10-K表格年度報告中披露的風險因素相比,本公司的風險因素沒有 重大變化。
84 |
第 第三部分
項目 10.董事、高管和公司治理
我們的 高級管理人員和董事是截至2023年12月31日的以下個人:
名字 | 年齡 | 位置 | ||
坎比茲·馬赫迪 | 58 | 董事首席執行官總裁 | ||
卡爾文 彭 | 39 | 董事首席財務官 | ||
勞倫·莫里森 | 69 | 獨立 董事 | ||
馬修·史密斯 | 49 | 獨立 董事 | ||
徐泰德 | 65 | 獨立 董事 |
任何董事或行政人員之間並無家族關係。
傳記信息 。
尊敬的坎比茲·馬赫迪先生,1996年至2005年12月擔任總裁兼本公司首席執行官,2009年7月至今。Mahdi先生還於2007年創辦了Billet Electronics,這是一家在技術領域提供產品、服務和解決方案的全球供應鏈供應商 。馬赫迪擁有加州州立大學北嶺分校的電氣工程學士學位。在過去五年裏,馬赫迪沒有在任何其他上市公司董事會任職。
我們的董事會選擇Mahdi先生擔任董事是因為他是我們的首席執行官,在我們公司擔任了 個不同的高管職位達15年之久,重點關注電氣設計和製造、銷售和運營,以及他對我們公司的開發、營銷、財務和運營方面的 洞察力。他對工程和製造行業有着廣博的知識,並與科技公司的首席執行官和其他高級管理人員建立了關係。我們的董事會相信,馬赫迪先生為我們的董事會帶來了獨特而有價值的視角。
85 |
彭先生自2020年3月9日以來一直擔任我們的首席財務官。自2015年以來,彭先生一直擔任美高威爾資本有限公司董事的董事總經理 。2007年至2015年,他在瑞銀集團擔任銀行家,管理香港和中國投資者的投資組合。彭畢業於聖路易斯華盛頓大學奧林商學院,擁有商業和金融學士學位。我們相信,由於彭先生在美國和亞洲企業融資方面的豐富經驗,他完全有資格擔任我們的董事會成員,他可能會幫助我們發展與金融機構的關係。
許先生擁有近30年的商業銀行家經驗。他於1992年加入首選銀行,目前擔任該行執行副總裁總裁。優先銀行是加州最大的獨立商業銀行之一。他在為房地產、建築、商業和工業等不同行業的客户提供服務方面擁有豐富的經驗。最近,許先生開始報道可再生能源領域的公司,因為這是一個日益增長的趨勢。我們相信許先生憑藉在商業借貸方面的經驗,完全有資格擔任本公司的董事會成員。
勞倫·莫里森女士是一位國際商業發展顧問,他的職業生涯主要集中在清潔能源、智能建築和可持續發展領域。她曾與各種規模和專業領域的公司合作,從概念到早期階段和成熟期,涉及全球增長戰略、品牌和產品開發。Lauren感興趣的是可顯著提高能效的技術的集成和優化,以及可反覆改進建築流程、實踐和網絡功能的監控和數據分析的應用。作為亞洲領先的智慧城市發展模式的一部分,勞倫親眼目睹了全球合作應對氣候挑戰的關鍵必要性,因為氣候挑戰迅速超越了地理邊界。她熱衷於擴大關於此主題的對話,以包括儘可能廣泛的利益相關者受眾。我們的董事會 相信莫里森女士為我們的董事會帶來了獨特而寶貴的國際視角和清潔能源經驗
馬修·格雷厄姆·史密斯先生擁有十多年在澳大利亞外交和貿易部(DFAT)擔任各種海外和國內職務的經驗,曾擔任國防部大型水面艦艇產品經理、駐成都總領事館高級行政官、駐成都總領事館高級行政官、駐印尼蘇臘巴亞總領事館高級行政官。史密斯先生是澳大利亞的註冊會計師,將在我們的普通股在納斯達克上市時擔任我們的審計委員會主席。史密斯先生擁有澳大利亞國立大學法學學士學位和金融商業學士學位,並曾是華盛頓大學奧林商學院的交換生。
每名董事的任期直至其去世、辭職、股東或其各自的繼任者正式選出並符合資格的較早者為止。我們的任何被提名人或董事與任何其他人之間沒有任何安排或諒解,根據這一安排或諒解,我們的任何被提名人或董事被挑選擔任各自的職位。沒有任何被提名人或董事 與任何高管或任何其他被提名人或董事有關聯。
董事會 多樣性列表(截至2024年4月15日)
難道 沒有 | ||||||
披露 | ||||||
女性 | 男性 | 性別 | ||||
性別認同 | ||||||
董事 | 1 | 4 | 0 | |||
人口統計 背景 | ||||||
亞洲人 | 0 | 2 | 0 | |||
白色 | 1 | 2 | 0 |
公司治理
董事 出席董事會會議
在截至2023年12月31日的財年中,我們的董事會召開了4次會議。我們每一位現任董事至少出席了他擔任董事期間我們董事會會議總數的75.0%。
董事出席股東周年大會
儘管我們對董事會成員出席我們的年度會議沒有政策,但我們邀請並鼓勵 我們的董事會成員出席我們的年度會議,以促進股東和董事會之間的溝通。
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股東 與董事會的溝通
任何股東如欲聯絡本公司董事會成員或本公司董事會指定委員會,可致函:清潔能源技術公司董事會,地址:加州歐文雷諾大道1340號,郵編:92614,郵編:祕書。 收到的通訊將由本公司祕書分發給本公司祕書認為合適的一位或多位董事會成員 ,具體取決於收到的通訊中所述的事實和情況。
董事 獨立
我們 在2023年有一個五人董事會,其中三人是獨立董事。
董事會委員會
審核 委員會。我們的審計委員會將由勞倫·莫里森和徐德亮組成。勞倫·莫里森為審計委員會主席。 我們已認定勞倫·莫里森和徐德亮各自滿足納斯達克上市規則第5605(A)(2)條的“獨立性”要求 ,並符合交易所法案規則第10A-3條下的獨立性標準。我們已經確定徐德亮有資格成為“審計委員會財務專家”。審計委員會監督我們的會計和財務報告流程,以及對我們公司財務報表的審計。審計委員會負責,其中包括:(A)代表並協助董事會 監督本公司的會計和財務報告程序、本公司財務報表的審計,包括財務報表的完整性,以及獨立審計員的資格和獨立性; (B)監督美國證券交易委員會規則要求納入本公司年度委託書的報告的準備工作;(C)保留和終止本公司的獨立審計員;(D)事先批准由獨立審計師執行的所有審計和允許的非審計服務;以及(E)批准關聯人交易。
薪酬 委員會。我們的薪酬委員會由勞倫·莫里森和徐德華組成。徐泰德是我們薪酬委員會的主席。我們已確定勞倫·莫里森和徐德亮是“獨立的”,因為納斯達克上市標準中對董事和薪酬委員會成員的定義是這樣的。此外,根據1934年《證券交易法》第16b-3條的規定,每位董事均有資格成為“非僱員 董事”,根據《國税法》第162(M)條的規定,他們均有資格成為《外部董事》。設立該委員會的目的是:(A)協助董事會制定適當的長期和短期薪酬制度,以提供以業績為導向的激勵措施以吸引和留住管理層,並確保薪酬計劃適當、具有競爭力,並適當反映管理層和公司的目標和業績; (B)協助董事會履行與公司高管薪酬有關的職責;(C)評估公司首席執行官並確定其薪酬方案;以及(D)就激勵性薪酬計劃和股權計劃向董事會提出建議。
提名 和公司治理委員會。我們的提名和公司治理委員會將由馬修-格雷厄姆·史密斯、勞倫·莫里森和泰德·徐組成。勞倫·莫里森是我們提名和公司治理委員會的主席。我們已確定 馬修-格雷厄姆·史密斯、勞倫·莫里森和徐德亮均符合納斯達克上市規則第5605(A)(2)條對該術語的定義。委員會負責:(A)協助董事會確定所需的經驗、技能組合和其他 素質,以提供適當的董事會組成,同時考慮到現任董事會成員以及公司和董事會的具體需要;(B)物色符合這些標準的合格個人擔任董事會成員;(C)向董事會建議公司的董事提名人選,供股東在股東和被提名人年度股東大會上選舉以填補空缺和 新設立的董事職位;(D)審核股東推薦的董事會選舉候選人和提交以納入公司委託書的股東提案;(E)就董事會及其委員會的規模和組成向董事會提供意見;(F)建議董事會董事擔任董事會委員會的主席和成員;(G)協調董事會委員會之間的事務;(H)向董事會建議公司高級管理人員的名單,並審查高管人員的繼任計劃;(I)向董事會建議及監察有關本公司管治的事宜;及 (J)監督本公司的合規計劃。
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任期
我們的董事任期至公司下一屆年度股東大會,直至選出繼任者並取得資格為止。 我們的管理人員由董事會選舉產生,並由董事會酌情決定。
家庭關係
我們的任何董事或高管之間沒有其他家族關係。我們的董事及董事與任何其他人士之間並無任何安排或諒解,據此他們獲委任為本公司高級職員及董事。
參與某些法律程序
在過去十年中,公司的現任董事、高管、發起人或控制人均未參與以下活動:
(1) 根據聯邦破產法或任何州破產法,由或針對接管人、財務代理人或類似官員提起的呈請,是由法院為該人的業務或財產、或在提交申請前兩年或之前兩年內他是普通合夥人的任何合夥、或在提交申請前兩年或之前兩年內他是其行政主管的任何公司或商業組織的業務或財產而指定的;
(2) 該人在刑事訴訟中被定罪或在未決刑事訴訟中被點名(不包括交通違法行為和其他輕微罪行);
(3) 該人是任何具有管轄權的法院的任何命令、判決或法令的標的,這些命令、判決或法令隨後未被撤銷、中止或撤銷,永久或暫時禁止或以其他方式限制其從事下列活動:
I. 作為期貨佣金商人,介紹經紀人、商品交易顧問、商品池經營者、場內經紀人、槓桿 交易商人、受商品期貨交易委員會監管的任何其他人或上述任何活動的聯繫者, 或作為證券投資顧問、承銷商、經紀人或交易商,或作為任何投資公司、銀行、儲貸協會或保險公司的關聯人、董事或僱員,或從事或繼續與該等活動有關的任何行為或做法;
二. 從事任何類型的業務;或
從事與買賣任何證券或商品有關或與違反聯邦或州證券法或聯邦商品法有關的任何活動;
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(4) 任何聯邦或州當局在超過60天內禁止、暫停或以其他方式限制該人從事本條(F)(3)(I)款所述的任何活動的權利,或與從事任何此類活動的人有聯繫的權利,該人是任何聯邦或州當局的命令、判決或法令的標的,但其後未被推翻、暫停或撤銷;
(5) 該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或證監會認定為違反了任何聯邦或州的證券法,且該民事訴訟的判決或證監會的裁決隨後未被推翻、中止或撤銷;
(6) 該人在民事訴訟中被有管轄權的法院或商品期貨交易委員會認定違反了任何聯邦商品法,並且商品期貨交易委員會在該民事訴訟或裁決中的判決沒有被推翻、中止或撤銷;
(7) 此人是任何聯邦或州司法或行政命令、判決、法令或裁決的標的或當事人,但並非 後來撤銷、暫停或撤職,與涉嫌違反下列行為有關:
I. 任何聯邦或州證券或商品法律或法規;或
Ii. 有關金融機構或保險公司的任何法律或法規,包括但不限於臨時或永久禁令、退還或歸還令、民事罰款或臨時或永久停止令、或遷移或禁止令;或
禁止郵電欺詐或與任何企業實體有關的欺詐的任何法律或法規;或
(8) 此人是任何自律組織(如《交易法》第3(A)(26)節所界定的)、任何註冊實體(如《商品交易法》第1(A)(29)節所界定的)、任何註冊實體(如《商品交易法》第1(A)(29)節所界定的)、任何自律組織(如《交易法》第3(A)(26)節所界定的)、任何註冊實體(如《商品交易法》第1(A)(29)節所界定的)、或任何同等交易所、協會的任何制裁或命令的主體或當事人。對其成員或與成員關聯的人員擁有 懲戒權限的實體或組織。
股東 與董事會的溝通
有興趣與董事會成員或董事會作為一個整體直接溝通的股東 可以直接寫信給 個人董事會成員,C/O祕書,Clean Energy Technologies,Inc.,1340Reynolds Avenue,Irvine,CA 92614。公司祕書 將直接將通信轉發給適當的董事會成員。如果通信對象不是特定成員, 通信將被轉發給董事會成員,以提請董事會注意。公司祕書將審查 所有通信,然後將其轉發給適當的董事會成員。
董事 提名程序和多樣性
如上所述,在選擇合格的被提名人時,我們的董事會會考慮它認為合適的因素,這可能包括: 我們董事會目前的組成;被提名人的人才範圍將最好地補充我們董事會中已有的代表 ;被提名人將在多大程度上使我們的董事會多樣化;被提名人的誠信標準, 思想和判斷的獨立性;被提名人代表我們股東的長期利益的能力 ;被提名人的相關專業知識和經驗,能夠向管理層提供建議和指導;被提名人 在他或她各自的領域取得成就,擁有卓越的資歷和認可;以及對專業專業知識的需求。 雖然我們沒有正式的多元化政策,但我們認為我們董事的背景和資格被視為一個 羣體,應該提供經驗、知識和能力的重要組合,使我們的董事會能夠履行其職責 。應用這些標準,我們的董事會考慮其成員以及我們的股東推薦的董事會成員候選人。我們的董事會成員每年通過評估我們的董事會是否擁有適當的技能、經驗和背景組合來審查我們董事會的組成 。
我們的董事會還可以考慮對其多樣性進行最廣泛的評估,以反映但不限於年齡、地理位置、性別和種族。
我們的 董事會通過首先評估願意繼續服務的現任董事會成員來確定被提名人。 具有與我們業務相關的技能和經驗並願意繼續服務的董事會現任成員將被考慮重新提名。如果我們董事會的任何成員不希望繼續任職,或者如果我們的董事會決定不提名連任成員,我們的董事會將根據上述標準審查新被提名人所需的技能和經驗 。
我們的董事會還考慮股東推薦的董事會候選人。建議的董事會股東提名通知 必須按照我們的章程以及根據1934年證券交易法(經修訂)或交易法頒佈的美國證券交易委員會規則14a-8中提出的要求提交。提名必須包括被提名人的全名, 被提名人至少在過去五年的商業經驗的簡要描述,以及 被提名股東是我們普通股的實益所有者或記錄所有者的陳述。任何此類意見書必須附有被提名的被提名人的書面同意書,被提名為被提名人並在當選後擔任董事的角色。提名應提交給:Clean 能源技術公司,董事會,2990。加利福尼亞州科斯塔梅薩雷德希爾大道,郵編:92626,注意:首席執行官。
89 |
我們的董事會將在年度股東大會上推薦提名的董事名單進行選舉。我們 沒有,目前也不會僱用或向任何第三方支付費用來確定或評估潛在的董事提名者,或協助確定或評估潛在的 董事提名者。
董事會 在風險監督中的作用
我們的董事會監督我們的股東對我們業務戰略的長期成功和我們的整體財務實力的興趣。
我們的董事會積極參與監督與我們的業務戰略和決策相關的風險。這在一定程度上是通過批准所有收購和與業務相關的投資以及所有債務假設,以及根據年度審查監督我們的 高管。我們的董事會還負責監督與公司治理相關的風險以及董事會提名人選的遴選工作。
此外,董事會還審查與我們的財務報告相關的潛在風險。董事會與我們的首席財務官 會面,並每季度與我們的獨立註冊會計師事務所代表溝通,討論和評估與我們的內部控制相關的風險。此外,嚴重違反我們的道德準則和相關公司政策的行為將報告給我們的董事會。
商業行為和道德準則
我們 採納了我們的道德準則,其中包含開展業務的一般準則,旨在幫助我們的董事、員工和獨立顧問在日益複雜的商業環境中解決道德問題。我們的道德準則適用於我們的首席執行官、首席財務官和執行類似職能的人員以及我們董事會的所有成員 。我們的道德準則涵蓋的主題包括但不限於利益衝突、信息保密、 和遵守法律法規。股東可寫信至:清潔能源技術公司董事會,地址:加州科斯塔梅薩,雷諾大道1340Reynolds Avenue,單元120,郵編:92614;請注意: 首席執行官。
董事薪酬
我們的非僱員董事薪酬計劃的主要目標是吸引和留住具有必要技能、經驗和品格的高素質董事來監督我們的管理層。由於我們的現金流有限,我們目前使用基於股權的薪酬來補償我們的董事 ;但是,我們未來可能會向我們的董事提供現金薪酬。使用基於股權的薪酬 旨在認可與積極的董事會服務相關的時間承諾、專業知識和潛在責任,同時使我們董事會的利益與我們股東的長期利益保持一致。
除了向我們的非僱員董事提供的補償(詳見下文)外,每位非僱員董事還將獲得報銷 任何因親自出席董事會和董事會委員會會議而產生的合理自付費用,以及參加董事持續教育課程所產生的任何費用。
2022年和2023年財政年度現金補償
我們 目前不向我們的董事提供現金薪酬,因此在截至 2022年12月31日和2023年12月31日的年度內也不提供任何現金薪酬。
90 |
2022財年和2023財年股權薪酬
年度 限售股獎勵
根據我們2006年激勵股票計劃和2011年綜合激勵計劃(我們分別稱為2006年計劃和2011年計劃)的全權限制性股票單位授予條款,每位非員工董事有資格獲得董事會酌情授予的限制性普通股獎勵。這些年度限售股單位獎勵將於 授予日全額授予。
在截至2023年12月31日的年度內,並無授予任何股票期權。
可自由支配的撥款
根據2006年計劃和2011年計劃的酌情期權授予條款,非僱員董事有資格獲得 董事會酌情授予的股票期權或其他股票獎勵。在2022財年或2023財年,董事沒有根據酌情授予計劃獲得股票獎勵。
董事 2022財年和2023財年薪酬彙總
沒有。
更改控制和終止條款
沒有。
遵守《交易法》第16(A)條
1934年《證券交易法》第 16(A)節要求我們的董事和高管以及實益擁有我們登記類別股權證券的 10%以上的個人向美國證券交易委員會提交公司普通股和其他股權證券所有權的初始報告和所有權變更報告。根據美國證券交易委員會規定,高級管理人員、董事和超過10%的股東必須向我們提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。僅根據對截至2022年12月31日的年度內根據規則16a-3(E)向我們提交的表格3和表格4及其修正案、就截至2022年12月31日的年度向我們提交的表格5和對錶格5的任何修訂以及報告人向我們提出的陳述的審查,我們相信在截至2022年12月31日的年度內,我們的高管和董事以及所有擁有註冊類別股權證券超過10%的人都遵守了第16(A)條的所有備案要求,但MGWI除外,它提交了一份遲到的表格4。
91 |
項目 11.高管薪酬
下表列出了2022和2023財年的薪酬:
● | 坎比茲 邁赫迪,我們的首席執行官 |
薪酬彙總表中包含的 在此表格10 K中稱為我們的指定高管。我們指定的高管根據其獲得以下薪酬的計劃和計劃的詳細 描述可在標題為“ ”的部分中找到薪酬問題的探討與分析.”
彙總表 薪酬表
名稱和負責人 | 薪金 | 獎金 | 股票大獎 | 期權大獎 | 非股權激勵計劃薪酬 | 養老金價值變動和非合格遞延補償收入 | 所有其他補償 | 總 | |||||||||||||||||||||||||||
位置 | 年 | ($) | ($)(3) | ($)(4) | ($) | ($) | ($) | ($) | ($) | ||||||||||||||||||||||||||
Kambiz Mahdi(1) | 2023 | $ | 275,000 | $ | 137,500 | $ | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 412,500 | |||||||||||||||||||
首席執行官 | 2022 | $ | 275,000 | $ | 137,500 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 412,500 | ||||||||||||||||||
卡爾文·彭(2)首席財務官 | 2023 | $ | 150,000 | $ | 75,000 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 191,858 |
1) | 2018年10月18日,我們與邁赫迪先生簽訂了隨意僱用協議,年薪為275,000美元。本協議可以 隨時終止。 | |
2) | 2023年3月24日,我們與彭先生簽訂了隨意聘用協議,年薪15萬美元。本協議可隨時終止。 | |
3) | Mahdi有權獲得工資的50%作為現金獎金, 董事會批准了2022財年、2023財年和2024財年的現金獎金。彭先生有權獲得工資的50%的現金獎金 ,這是董事會批准的2023年和2024年的現金獎金。 |
未償還的 2023財年年底的股權獎勵
截至2023年12月31日,我們任命的高管沒有持有未償還的期權或股票獎勵。
執行 僱傭協議
2018年10月18日,我們與Mahdi先生簽訂了一份隨意僱傭協議,年薪為275,000美元。本協議可隨時終止。此外,作為協議的一部分,馬赫迪先生將獲得500,000股我們的普通股,作為額外的補償。
2023年3月24日,我們與彭先生簽訂了隨意聘用協議,年薪15萬美元。本協議可隨時終止。
終止或更改控制權時的潛在付款
遣散費 福利
Mahdi先生將獲得遣散費津貼,其中包括一筆現金付款,數額等於Mahdi先生有權在剩餘時間或僱傭期間或一(1)年內領取的工資,以金額較大者為準。
92 |
第 項12.某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項。
下表顯示,截至2023年4月15日,由以下人士實益擁有的普通股數量:(1)我們所知的任何人,該人是我們普通股已發行股票的5.0%以上的實益擁有人;(2)我們的董事和前董事; (3)我們指定的高管;以及(4)我們所有董事和高管作為一個整體。實益擁有的普通股百分比是基於截至2023年12月31日已發行普通股的39,152,455股。受益權屬根據美國證券交易委員會規則確定,一般包括個人有投票權或投資權的證券以及 個人有權在60天內獲得的證券。除非另有規定,否則列出的每個受益所有人的地址是C/o Clean Energy,Inc.,董事會,地址:加州歐文92614,雷諾大道1340號。我們需要註明投票權是如何分配的,並將其添加到股份數量中。
實益擁有人姓名或名稱(1) | 實益擁有的普通股股數 | 百分比 | ||||||
5%持有者 | ||||||||
MGW Investments I Limited(1) | 24,044,101 | 56.38 | ||||||
高級職員和董事 | ||||||||
彭(2) | 24,044,101 | 56.38 | % | |||||
坎比茲·馬赫迪-董事兼首席執行官(3) | 2,317,541 | 5.43 | % | |||||
全體董事和高級職員作為一個團體 | 26,361,642 | 61.82 | % |
1) 普通股轉換為普通股的計算依據是我們普通股的價格為0.12。
2) 彭對MGW Investment I Limited(“MGWI”)持有的所有普通股擁有投票權和投資權。MGWI 持有24,044,101
3) 普通股由坎比茲和巴哈雷·馬赫迪生活信託直接持有,由坎比茲·馬赫迪和巴哈雷·馬赫迪作為受託人間接持有。
第 項13.某些關係和關聯交易,以及董事獨立性。
董事 獨立
我們 在2023年有一個五人董事會,其中三名成員是獨立董事。由於我們公司的規模,而且很難找到在我們行業有經驗的董事,我們的兩名董事可以被視為“獨立董事”。
雖然 我們的股票在納斯達克證券交易所上市,但根據 納斯達克證券交易所的規則,我們的獨立董事有資格成為獨立人士。
93 |
審核相關人員交易記錄
我們的商業行為和道德準則為解決實際或潛在的利益衝突提供了指導,包括我們與我們的高管或董事之間的交易和關係可能產生的利益衝突,例如:
● | 除董事會另有批准外,禁止公司與任何高管之間的業務交易; | |
● | 可能影響高管履行公司職責的行為; | |
● | 要求使用公司影響力、資源或設施的活動;以及 | |
● | 可能敗壞公司名稱或聲譽的活動 。 |
我們 制定了各種程序來確定潛在的關聯人交易,董事會和單獨的合規委員會 共同審查和考慮任何已確定的交易或關係是否適用於 商業行為和道德規範。
與相關人員的交易
有關與關聯方交易的討論,請 見財務報表附註10。
第 項14.主要會計費用和服務
在截至2022年12月31日和2023年12月31日的財政年度內,我們的首席會計師(FUCI&Associates II,PLLC)向我們收取的服務費用總額如下表所示:
服務: | 2023 | 2022 | ||||||
審計費(1) | $ | 231,815 | $ | 86,844 | ||||
審計相關費用(2) | 22,500 | |||||||
税費(3) | - | |||||||
所有其他費用 | - | - | ||||||
總 | $ | 231,815 | $ | 109,344 |
(1) | 2023年和2022年的審計費用包括與審計我們的年度財務報表、審查我們的季度財務報表有關的費用,以及與提交給美國證券交易委員會的文件相關的法定和監管審計、同意和其他服務。 |
(2) | 與審計相關的費用,涉及財務會計和報告諮詢、保證及相關服務。 |
(3) | 税務 服務包括税務合規、税務規劃和建議。 |
董事會預先批准我們的獨立註冊會計師事務所為我們提供的所有審計服務和允許的非審計服務(包括費用和條款) ,但須遵守交易法10A(I)(1)(B)節和美國證券交易委員會規則和規定中所述的非審計服務的最低限度例外。我們的首席審計師在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內提供的所有服務都是根據上述政策和程序預先批准的。
審計師 獨立性
董事會已考慮提供上述服務是否符合保持我們獨立註冊會計師事務所的獨立性,並得出結論,提供此類服務並未對獨立註冊會計師事務所的獨立性造成不利影響。
94 |
董事會 向股東提交審計報告
由於我們確實有一個常設審計委員會,我們的董事會全體成員監督我們的財務報告過程。我們的管理層對我們的財務報表以及我們的財務報告流程、原則和內部控制負有主要責任。獨立註冊會計師事務所負責對我們的財務報表進行審計,並就該等財務報表是否符合美國公認的會計原則發表意見。
在此背景下,董事會已與管理層和獨立註冊會計師事務所審查並討論了我們截至2022年12月31日和2023年12月31日的經審計財務報表。董事會已與獨立註冊會計師事務所討論了《關於審計準則第61號的聲明》要求討論的事項,專業標準 ,經修訂。此外,董事會已收到獨立準則委員會標準1號所要求的獨立註冊會計師事務所的書面披露和信函,與審計委員會討論獨立性, ,目前有效,並與我們討論了它們的獨立性。
第 項15.物證、財務報表附表。
(a)(1) 財務報表:
合併財務報表和相關 註釋包含在本文第8項中。
(a)(2) 財務報表明細表:
由於所需信息 不適用或該信息在綜合財務報表或相關附註中呈列,因此省略了所有附表。
(a)(3) 展品:
附件索引中列出的附件(在本報告的簽名部分之後)包含或通過引用納入本年度報告中。
(b) 展品:
見上文第15(A)(3)項。
(c) 財務報表明細表:
由於所需信息 不適用或該信息在綜合財務報表或相關附註中呈列,因此省略了所有附表。
95 |
簽名
根據 1934年證券交易法第13或15(d)條的要求,註冊人已正式促使以下籤署人在市正式授權代表其簽署 本報告 科斯塔梅薩, 六月二十日加利福尼亞州, 2024.
REGISTRANT | ||
清潔 能源技術公司 | ||
發信人: | /s/ 坎比茲·邁赫迪 | |
坎比茲 馬赫迪 | ||
首席執行官 | ||
日期: 2024年6月20日 |
授權書
請 通過這些在場者瞭解所有人員,以下簽名的每個人構成並任命Kambiz Mahdi及其實際律師 以任何和所有身份簽署本年度報告的任何修訂本表格10-K,並將其連同其證據 和與此相關的其他文件提交給證券交易委員會,特此批准並確認所述事實律師或其替代者或多名替代者根據本協議可能做或導致做的所有事情。
根據1934年《證券交易法》的要求,本報告已由以下人員以登記人的身份在指定日期簽署。
簽名 | 標題 | ||
/s/ 坎比茲·邁赫迪 | 首席執行官兼董事 | ||
發信人: | 坎比茲·馬赫迪 | (首席執行官 ) | |
日期: | 6月20日, 2024 | ||
/s/ 彭文 | 首席財務官兼董事 | ||
發信人: | 卡爾文 彭 | (首席財務會計官) | |
日期: | 2024年6月20日 | ||
/s/ Ted Hsu先生 | 主任 | ||
發信人: | 徐泰德 | ||
日期: | 6月20日, 2024 | ||
/s/ 勞倫·莫里森女士 | 主任 | ||
發信人: | 勞倫·莫里森 | ||
日期: | 2024年6月20日 | ||
/s/ 馬修·格雷厄姆·史密斯先生 | 主任 | ||
作者: | 馬修·格雷厄姆·史密斯 | ||
日期: | 2024年6月20日 |
96 |
附件 索引
展品 數 |
描述 | |
3.1 | 公司章程第 條(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件3.1)。 | |
3.2 | 附則 (作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件3.2)。 | |
3.3 | 修訂了 附例(作為我們2018年2月15日的表格8-K的當前報告的附件3.03)。 | |
3.4 | 向內華達州國務卿提交的公司章程修正案證書,日期為2015年11月13日(作為我們2016年1月12日的Form 8-K表格3.1的附件)。 | |
3.5 | 2016年6月30日向內華達州國務卿提交的修訂和重述的文章(作為我們2016年7月6日的8-K表格的當前報告的附件3.1)。 | |
3.6 | 修訂 附例,日期為2016年6月30日(作為我們2016年7月6日的Form 8-K當前報告的附件3.2)。 | |
3.7 | 2017年8月23日向內華達州州務卿提交的公司章程修正案證書(作為證據10.1至 S-8於2017年8月28日提交的表格)。 | |
3.8 | 修訂和重新修訂章程(作為附件3.8列入2023年1月31日提交的S-1/A表格)。 | |
4.1 | A系列可轉換優先股指定證書,日期為2004年5月20日(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件4.2)。 | |
4.3 | 日期為2004年12月31日的B系列可轉換優先股指定證書(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件4.2)。 | |
4.4 | A系列認股權證購買協議樣本(作為2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件4.3)。 | |
4.5 | B系列認股權證購買協議樣本(作為2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件4.4)。 | |
4.6 | 樣本 經修訂的A系列認股權證購買協議(作為2005年11月25日提交的SB-2/A表格的附件4.5)。 | |
4.7 | 樣本 經修訂的B系列認股權證購買協議(作為2005年11月25日提交的SB-2/A表格的附件4.6)。 | |
4.9 | 修訂了A系列認股權證協議(作為附件4.1於2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的Form 8-K)。 | |
4.10 | 修訂了B系列認股權證協議(作為2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的Form 8-K的附件4.2)。 | |
4.11 | Probe 製造業公司2011年綜合激勵計劃(包含在2011年4月18日提交的S-8表格的附件4.2中)。 | |
4.12 | 投票協議,日期為2月13日,由公司、ETI IV、坎比茲·馬哈迪、約翰·貝內特和坎比茲·巴哈雷·馬赫迪生活信託基金簽署(作為2月14日提交的8-K表格的附件4.24)。 | |
4.13 | 證券描述(包含在2020年5月28日提交的10-K表格年度報告的附件4.13中)。 | |
4.14 | 認購 協議(作為附件4.13包括在2019年12月19日提交的表格1-A/A中)。 | |
4.15 | 代表授權書表格 (作為附件4.14於2023年1月31日提交的S-1/A表格)。 |
97 |
10.1 | Probe Manufacturing,Inc.(F.K.A.Probe Manufacturing Industries,Inc.與Reza Zarif和Kbiz Mahdi之間的租賃協議,日期為1997年5月2日(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.1)。 | |
10.2 | 諮詢:探頭製造工業公司與Anthony Reed於2004年12月31日簽署的協議(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表的附件10.2)。 | |
10.3 | Probe Manufacturing,Inc.與Jeffrey Conrad於2004年5月20日簽訂的法律僱傭協議(作為2005年6月10日提交的表格SB-2/A的附件10.3)。 | |
10.4 | Probe Manufacturing,Inc.與eFund Capital Partners,LLC於2005年1月1日簽訂的信貸協議第 行(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件 10.4)。 | |
10.5 | Probe Manufacturing,Inc.與Ashford Capital LLC於2005年1月1日簽訂的信貸協議第 行(2005年6月10日提交的SB-2/A表格作為附件10.5至 )。 | |
10.6 | Probe Manufacturing,Inc.與Benner Except Trust於2005年3月8日簽訂的信貸協議第 行(2005年6月10日提交的SB-2/A表格作為附件10.6至 )。 | |
10.7 | Probe Manufacturing,Inc.與Edward Lassiter於2005年3月22日簽訂的信貸協議第 行(作為2005年6月10日提交的表格 SB-2/A的附件10.7)。 | |
10.8 | Probe Manufacturing,Inc.與Rufina V.Paniego於2005年1月1日簽訂的信貸協議第 行(作為附件10.8包含在2005年6月10日提交的SB-2/A表格中)。 | |
10.9 | Probe Manufacturing,Inc.與阿什福德過渡基金公司之間日期為2004年9月20日的期票(2005年6月10日提交的SB-2/A表格作為附件10.10至 )。 | |
10.10 | Probe Manufacturing,Inc.與eFund Capital Partners有限責任公司2004年5月20日的訂約函(作為2005年6月10日提交的表格SB-2/A的附件10.11)。 | |
10.11 | 系列 2004年5月20日與eFund Capital Partners簽訂的可轉換優先股購買協議(作為附件10.12至 2005年6月10日提交的SB-2/A表格)。 | |
10.12 | 系列 2004年5月20日與Reza Zarif簽訂的可轉換優先股購買協議(作為附件10.13包含在2005年6月10日提交的SB-2/A表中)。 | |
10.13 | 系列:2004年5月20日與坎比茲·馬赫迪簽訂的可轉換優先股購買協議。(作為附件10.14列入2005年6月10日提交的SB-2/A表 )。 | |
10.14 | B系列與eFund Capital Partners的可轉換優先股購買協議,日期為2004年12月31日(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.15)。 | |
10.15 | 2004年12月31日與Reza Zarif簽訂的B系列可轉換優先股購買協議(作為附件10.16包含在2005年6月10日提交的SB-2/A表中)。 | |
10.16 | 2004年12月31日與坎比茲·馬赫迪簽訂的B系列可轉換優先股購買協議(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.17)。 |
98 |
10.17 | 2004年12月31日,Probe與eFund Capital Partners,LLC,Ashford Capital,LLC,Reza Zarif,Kbiz Mahdi之間取消並返還普通股的協議(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.18)。 | |
10.18 | 2004年10月12日給eFund Capital Partners有限責任公司的期票(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.19)。 | |
10.19 | 2004年7月14日Rufina V.Paniego開出的期票(作為2005年6月10日提交的SB-2/A表格的附件10.20)。 | |
10.20 | 與Celerity,Inc.簽訂的採購訂單協議樣本(作為2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.20)。 | |
10.21 | 與Newport Corporation簽訂的採購訂單協議樣本(作為2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.21)。 | |
10.22 | 與Asymteck公司簽訂的採購訂單協議樣本(作為2005年10月26日提交的SB-2/A表格的附件10.22)。 | |
10.23 | 與Jetline Engineering Corporation簽訂的採購訂單協議樣本(作為附件10.23列入2005年10月26日提交的SB-2/A表格)。 | |
10.24 | 與我們的供應商Future Active,Inc.簽訂的採購訂單協議樣本(作為附件10.24包含在2005年10月26日提交的SB-2/A表格中)。 | |
10.25 | 與我們的供應商Arrow Electronics,Inc.的採購訂單協議樣本(作為附件10.25包含在2005年10月26日提交的SB-2/A表格中)。 | |
10.26 | 故意省略 | |
10.27 | 與Quantum Fuel System Technologies,Inc.簽訂的分租協議(作為附件10.1包含在2006年9月21日提交的Form 8-K中)。 | |
10.28 | Quantum Fuel Systems Technologies Worldwide,Inc.和Probe Manufacturing,Inc.之間的股票認購協議表格 (包括 作為我們於2006年10月5日提交的最終14D的附件99)。 | |
10.29 | 與Probe Manufacturing,Inc.首席執行官Reza Zarif簽訂僱傭協議(2006年6月14日提交的附件10.1至Form 8-K)。 | |
10.30 | 與eFund Capital Partners,LLC簽訂的C系列可轉換優先交換協議(2006年6月14日提交的附件10.2至Form 8-K)。 | |
10.31 | 與Reza Zarif的C系列可轉換優先交換協議(2006年6月14日提交的附件10.3至Form 8-K)。 | |
10.32 | 與坎比茲·馬赫迪簽訂的C系列可轉換優先交換協議(2006年6月14日提交的附件10.4至Form 8-K)。 |
99 |
10.33 | 修訂了與eFund Capital Partners,LLC的C系列可轉換優先交換協議(作為附件10.1包括在2006年8月14日提交的Form 8-K中)。 | |
10.34 | 修訂了與Reza Zarif的C系列可轉換優先交換協議(作為附件10.2包括在2006年8月14日提交的Form 8-K中)。 | |
10.35 | 修訂了與坎比茲·馬赫迪的C系列可轉換優先交換協議(作為附件10.3包括在2006年8月14日提交的Form 8-K)。 | |
10.36 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Kbiz Mahdi於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.37 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Reza Zarif於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為附件10.2包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.38 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Frank Kavanaugh於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.3至 )。 | |
10.39 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Kbiz Mahdi於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.4)。 | |
10.40 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Reza Zarif於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為附件10.5包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.41 | 修訂了Probe Manufacturing,Inc.與Rufina Paniego於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件10.6至 )。 | |
10.42 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與eFund Capital Partners,LLC於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件 10.7)。 | |
10.43 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Benner Except Trust於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的Form 8-K的附件 10.8)。 | |
10.44 | 修訂了Probe Manufacturing,Inc.與Ed Lassiter於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為附件10.9包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.45 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與William Duncan於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為附件10.10至2006年8月23日提交的Form 8-K)。 | |
10.46 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與Hoa Mai於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為附件10.11包含在2006年8月23日提交的表格 8-K中)。 | |
10.47 | 修訂Probe Manufacturing,Inc.與阿什福德過渡基金於2006年8月10日簽訂的信貸額度協議(作為2006年8月23日提交的8-K表格的附件 10.12)。 | |
10.48 | 員工利潤分享計劃(作為附件10.13包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.49 | 調查 製造業2006年員工激勵股票期權計劃(作為附件10.14包含在2006年8月23日提交的8-K表格中)。 | |
10.50 | 修訂了 並重新簽署了A系列認股權證協議(作為附件10.1列入2006年11月15日提交的Form 8-K)。 | |
10.51 | 修訂了 並重新簽署了B系列保證協議(作為附件10.2包含在2006年11月15日提交的Form 8-K中)。 |
100 |
10.52 | 合同 Probe製造公司和梅特勒電子公司於2007年5月8日簽訂了43103號採購訂單的服務協議(作為2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1包括在內)。 | |
10.53 | 合同 Probe製造公司和梅特勒電子公司於2007年5月8日簽訂了43104號採購訂單的服務協議(作為2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1包括在內)。 | |
10.55 | 2007年5月8日探測器製造公司和梅特勒電子公司之間的43104號採購訂單的合同服務協議。(作為2007年5月22日提交的8-K表格的附件10.1) | |
10.56 | Probe 製造公司2008年董事股票薪酬計劃(包含在2007年11月19日提交的PRE14A Form 8-K的附件中)。 | |
10.57 | John Bennett的聘書日期為2008年2月28日(作為附件10.1包含在2008年2月29日和2008年3月27日提交的Form 8-K中)。 | |
10.58 | 2008年5月19日修訂的分租協議(作為附件10.1包含在2008年5月23日提交的Form 8-K中)。 | |
10.59 | 探測器製造公司與Solar Master之間的意向書(作為附件10.1包含在2008年7月28日提交的Form 8-K中)。 | |
10.60 | 修訂了收購Solar Master Company資產的意向書(作為附件10.1包含在2008年8月12日提交的10-Q表格中)。 | |
10.61 | 關於買賣Solar Masters業務資產的協議 ,LLC日期為2008年8月13日(作為附件10.1於2008年8月21日提交的8-K表格 )。 | |
10.62 | 與Barrett Evans簽訂的高管諮詢協議(作為附件10.1包含在2008年9月12日提交的Form 8-K中)。 | |
10.63 | W.T.Uniack&Co.CPA P.C.的聘書(作為附件10.1包含在2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的Form 8-K中)。 | |
10.64 | 致Reza Zarif的辭職信(作為附件10.2於2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的Form 8-K)。 | |
10.65 | 董事會辭職信 。(作為2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.66 | Reza Zarif於2008年9月25日就8-K提出的答覆 (作為2008年11月10日提交併於2008年11月18日修訂的8-K表格的附件10.4)。 | |
10.67 | 與Reza Zarif達成和解協議並全面釋放,日期為2009年6月。(作為2009年8月12日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.68 | 2009年7月將Solar Master出售給Solar MastersAcquisition Company(作為附件10.2包含在2009年8月12日提交的8-K表格中)。 | |
10.69 | 將普通股出售給KB Development Group,LLC(作為2009年8月12日提交的Form 8-K的附件10.3)。 |
101 |
10.70 | 巴雷特·埃文斯和傑弗裏·康拉德的辭職信(作為2009年8月12日提交的Form 8-K的附件10.4)。 | |
10.71 | Probe Manufacturing,Inc.與本哈德家族信託公司於2009年10月14日簽訂的租賃協議摘要 (包括於2009年11月20日提交的Form 8-K的附件10.1)。 | |
10.72 | 應收賬款 Probe Manufacturing,Inc.和DSCH Capital Partners之間的應收採購協議,LLC d/b/a Far West Capital,日期為 2011年2月17日,自2011年2月18日起生效(作為2011年2月24日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.73 | 庫存 Probe Manufacturing,Inc.和DSCH Capital Partners LLC d/b/a Far West Capital之間的應收賬款融資採購協議,日期為2011年2月17日,自2011年2月18日起生效。(作為2011年2月24日提交的表格8-K 的附件10.2)。 | |
10.74 | Probe製造公司、三叉戟製造公司和三叉戟製造公司股東之間的協議和收購計劃,日期為2013年3月13日(作為2013年3月15日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.75 | D系列優先股購買協議表格 。(作為2013年8月8日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.76 | F系列保證協議的表格 (作為2013年8月8日提交的表格8-K的附件10.2)。 | |
10.77 | G系列保證協議表格 (作為2013年8月8日提交的表格8-K的附件10.3)。 | |
10.78 | 本公司與S股份有限公司於2014年11月21日簽署的OEM協議(作為附件10.1於2014年11月24日提交的8-K表格)。 | |
10.79 | 股票購買協議表格 (作為2014年12月17日提交的表格8-K的附件10.1)。 | |
10.80 | 登記 本公司與ETI Partners IV LLC之間的權利協議,日期為2015年9月11日(作為2015年9月21日提交的8-K表格的附件4.1至 )。 | |
10.81 | 資產購買協議,由公司與通用電氣國際公司簽訂,日期為2015年9月11日(包括作為2015年9月21日提交的8-K表格的附件10.1的 ) | |
10.82 | 交易 公司與ETI Partners IV LLC之間的交易完成和融資協議,日期為2015年9月11日(將 作為2015年9月21日提交的8-K表格的附件10.2包括在內)。 | |
10.83 | 本公司與ETI Partners IV LLC之間的貸款、擔保和抵押品協議,日期為2015年9月11日。(將 作為證據10.3列入2015年9月21日提交的8-K表格)。 | |
10.84 | 證券 公司與Peak One Opportunity Fund,LP之間的購買協議(作為附件10.4包含在2016年8月22日提交的10-Q表格中)。 | |
10.85 | 認購 本公司與CyberFuture One LP簽訂的協議,日期為2016年10月31日。(作為附件10.1列入2017年4月20日提交的表格8-K/A )。 | |
10.86 | 證券 公司與Peak One Opportunity Fund,LP之間的購買協議(作為附件10.4包含在2016年11月18日提交的10-Q表格中)。 |
102 |
10.87 | 認購 公司與CyberFuture One LP之間的協議,日期為2016年10月31日(作為附件10.1包含在2017年4月20日提交的8-K/A表格 )。 | |
10.88 | 加州紅點投資公司與註冊人之間於2016年11月1日簽署的託管融資協議(將 作為附件10.2包含在2018年4月20日提交的8-K/A表格中)。 | |
10.89 | 特拉華州一家有限責任公司EMA Financial,LLC與註冊人之間的部分債務和解協議,日期為2017年1月9日(作為2017年4月20日提交的8-K表格的附件10.1)。 | |
10.90 | 註冊人與JSJ Investments,Inc.之間於2017年2月13日達成的支付協議(作為2017年4月20日提交的表格 8-K的附件10.2)。 | |
10.91 | Megawell USA Technology Investment Fund I LLC是懷俄明州的一家有限責任公司,由Megawell USA Technology Investment Fund I LLC與註冊人簽訂和之間的信貸協議和本票,日期為2016年12月31日(作為2017年4月20日提交的8-K表格的附件10.3)。 | |
10.92 | MGW Investment I Limited和註冊人之間的共同股票購買協議,日期為2018年2月13日(作為2018年2月15日提交的8-K表格的附件 10.20)。 | |
10.93 | 可轉換 註冊人和糖果風險投資公司之間的票據股票購買協議,日期為2018年2月13日(作為附件10.21包含在2018年2月15日提交的8-K表格中)。 | |
10.94 | Conftions Ventures,Inc.和註冊人之間的939,500美元可轉換本票,日期為2018年2月13日(作為2018年2月15日提交的8-K表格的附件 10.22)。 | |
10.95 | 註冊人與ETI IV LLC之間簽署的《ETI IV LLC和解協議》,日期為2018年2月13日(作為2018年2月15日提交的Form 8-K的附件10.23)。 | |
10.96 | RedDot 註冊人與RedDot Investment Inc.之間的和解協議,日期為2018年2月13日(作為2018年2月15日提交的8-K表格的附件10.24)。 | |
10.97 | 公司給MGW Investment I Limited的153,123美元可轉換本票,日期為2018年2月8日(作為附件10.25至 2018年2月15日提交的8-K表格)。 | |
10.98 | 表格 83,000美元可轉換本票,日期為2018年13日,由Clean Energy Technologies Inc.to Power Up Lending Group Ltd.(將 作為附件10.98列入2019年9月27日提交的表格1-A/A) | |
10.99 | Clean Energy Technologies,Inc.發給Power Up Lending Ltd.的138,000美元可轉換本票的表格 ,日期為2019年2月13日。(將 作為證據10.99列入2019年9月27日提交的表格1-A/A) | |
10.100 | 清潔能源技術公司與John Bennett於2019年5月17日簽訂並於2019年5月1日生效的高管聘用協議表格 。(作為附件10.100包括在2019年9月27日提交的表格1-A/A中) | |
10.101 | Clean Energy Technologies,Inc.與MGW Investment I Limited於2019年5月31日簽署的認購協議表格 。(包含在2019年6月5日提交的Form 8-K中,作為 附件10.101)。 | |
10.102 | Power-Up Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.於2019年10月29日簽署的證券購買協議表格 (作為2019年11月4日提交的8-K表格的附件10.102包括在內)。 | |
10.103 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間日期為2019年10月29日的可轉換本票表格 (包括在2019年11月4日提交的Form 8-K中作為證據10.102的 )。 | |
10.104 | Power-Up Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.的證券購買協議表格,日期為2020年1月8日(作為附件10.104於2020年6月4日提交的Form 10-K)。 | |
10.105 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的可轉換本票格式,日期為2020年1月8日(作為2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.105)。 |
103 |
10.106 | Power-Up Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.的證券購買協議表格,日期為2020年2月20日(作為附件10.106於2020年6月4日提交的Form 10-K)。 | |
10.107 | Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的可轉換本票格式,日期為2019年10月29日(作為2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.107)。 | |
10.108 | 僱用 坎比茲·馬赫迪與Power-Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies Inc.之間的可轉換本票協議,2019年7月1日生效(作為2020年6月4日提交的Form 10-K的附件10.108)。 | |
10.109 | 截至2020年6月8日的與GHS Investments,LLC的股權融資協議表格 (作為附件10.109包含在2020年6月10日提交的8-K表格 )。 | |
10.110 | 截至2020年6月8日的GHS Investments,LLC註冊權協議表格 (作為附件10.110包含在2020年6月10日提交的表格8-K 中)。 | |
10.111 | 清潔能源技術公司和LGH Investments有限責任公司之間於2020年7月6日簽署的證券購買協議表格 (包括在2020年7月8日提交的8-K表格中的附件10.111)。 | |
10.112 | 清潔能源技術公司向LGH Investments,LLC發行的日期為2020年7月6日的164,800美元可轉換本票的表格 (包括作為2020年7月8日提交的8-K表格的證據10.112的表格 )。 | |
10.113 | 清潔能源技術公司向LGH Investments,LLC發佈的日期為2020年7月6日的普通股認購權證表格 (包括作為證據10.113的2020年7月8日提交的8-K表格)。 | |
10.114 | 證券購買協議表格 ,日期:2020年7月6日,由清潔能源技術公司和LGH Investments有限責任公司(作為附件10.114包括在2020年8月25日提交的8-K表格中)。 | |
10.115 | 清潔能源技術公司向LGH Investments公司發行的日期為2020年8月18日的164,800美元可轉換本票的表格 (作為2020年8月25日提交的8-K表格的附件10.115包括在內)。 | |
10.116 | 清潔能源技術公司向LGH Investments,LLC發佈的日期為2020年8月18日的普通股認購權證表格(包括作為2020年8月25日提交的8-K表格的證據10.116的表格 )。 | |
10.117 | PowerUp Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.於2020年7月15日簽訂的證券購買協議表格 (包括於2020年8月25日提交的Form 8-K中的附件10.117)。 | |
10.118 | PowerUp Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間日期為2020年7月15日的128,000美元可轉換本票的表格 (作為附件10.118包含在2020年8月25日提交的8-K表格中)。 |
104 |
10.119 | 清潔能源技術公司和LGH Investments有限責任公司之間於2020年10月14日簽署的證券購買協議表格 (作為2020年10月19日提交的8-K表格的附件10.119包括在內)。 | |
10.120 | 清潔能源技術公司向LGH Investments,LLC發行的日期為2020年10月14日的164,800美元可轉換本票的表格 (作為2020年10月19日提交的8-K表格的附件10.120包括在內)。 | |
10.121 | 由Clean Energy Technologies,Inc.向LGH Investments,LLC發行的普通股認購權證表格,日期為2020年10月14日。(將 作為證據10.121列入2020年10月19日提交的Form 8-K)。 | |
10.122 | PowerUp Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.於2020年9月9日簽訂的證券購買協議表格 (作為附件10.122包含在2020年10月19日提交的Form 8-K中) | |
10.123 | PowerUp Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的63,000美元可轉換本票表格 ,日期為 2020年9月9日。(作為附件10.123包括在2020年10月19日提交的表格8-K中)。 | |
10.124 | Power Up Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.的證券購買協議表格 日期為2020年11月10日 。(作為附件10.124包括在2020年11月20日提交的Form 8-K中) | |
10.125 | Power Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的53,000美元可轉換本票,日期為2020年11月10日 (作為2020年11月20日提交的8-K表格的附件10.125)。 | |
10.126 | Power Up Lending Group Ltd.與Clean Energy Technologies,Inc.的證券購買協議表格 ,日期為2020年12月18日。(作為2020年12月23日提交的8-K表格的附件10.126) | |
10.127 | Power Up Lending Group Ltd.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的53,000美元可轉換本票表格 ,日期為2020年12月18日。(作為2020年12月23日提交的8-K表格的附件10.126)。 | |
10.128 | 與GHS Investments,LLC的股權融資協議表格 ,日期為2021年8月31日(作為附件10.132包含在於2021年9月2日. | |
10.129 | 與GHS Investments,LLC的註冊權協議表格 ,日期為2021年8月31日(作為附件10.132包含在於2021年9月2日. | |
10.130 | 與日內瓦Roth Remmark控股公司簽訂的證券購買協議表格,日期為2021年8月31日(作為附件10.132至 表格8-K於2021年9月10日). | |
10.131 | 價值226,345美元的原始發行貼現票據,於2022年9月7日到期,日內瓦Roth Rmark Holdings Inc.每年支付10%的利息(作為8-K表格的附件10.132包含於2021年9月10日). | |
10.132 | 價值226,345美元的原始發行貼現票據,於2022年9月7日到期,日內瓦Roth Rmark Holdings Inc.於2021年9月28日支付10%的年利率(作為2021年10月5日提交的8-K表格的附件10.132包括在內)。 |
105 |
10.133 | 截至2021年8月31日與日內瓦Roth Remmark控股公司簽訂的證券購買協議表格 (作為附件10.133至2021年10月5日提交的表格8-K)。 | |
10.134 | 清潔能源技術公司(香港)有條件股票購買協議表格 有限公司,清潔能源技術公司和Mr.Li金坤的全資子公司,日期為2020年11月8日。(作為附件10.134包括在2021年11月10日提交的8-K表格中) | |
10.135 | Universal Scope,Inc.和Clean Energy Technologies,Inc.之間的650,000美元可轉換本票的格式 ,日期為 2020年12月18日。(作為證據10.135包括在2021年12月28日提交的8-K表格中) | |
10.136 | 深圳燃氣(香港)國際有限公司與深圳燃氣戰略合作框架協議翻譯形式Limited和Leading Wave Limited,日期為2021年8月20日(作為附件10.136包含在2024年4月19日提交的10-K/A表格年度報告中)。 | |
10.137 | 成都榮軍企業諮詢有限公司12%可轉換國庫券翻譯形式股份有限公司更名為江蘇環亞捷能新能源有限公司,有限公司5,000,000元(作為2024年4月19日提交的10-K/A表格年度報告的附件10.137)。 | |
10.138 | 清潔能源技術公司和Mast Hill Fund,L.P.於2022年5月6日簽署的證券購買協議表格 。(包括在2022年5月9日提交的Form 8-K中的 附件10.138) | |
10.139 | 日期為2022年5月6日的750,000美元可轉換本票的表格 。(作為附件10.139包括在2022年5月9日提交的8-K表格中) | |
10.140 | 授權書表格 (作為附件10.140包括在2022年5月9日提交的表格8-K中) | |
10.141 | 公司2006年激勵股票計劃(包含於2006年8月23日提交的8-K表格中的Probe Manufacturing附件10.14) | |
10.142 | Clean Energy Technologies,Inc.與Jefferson Street Capital,LLC之間的證券購買協議表格 日期:2022年8月5日。 (包括在2022年8月16日提交的Form 8-K中作為公司的附件10.142) | |
10.143 | 日期為2022年8月5日的138,888.88美元可轉換本票的表格 。(包括在2022年8月16日提交的8-K表格中作為公司證據10.143) | |
10.144 | 傑斐遜認股權證表格 (作為公司於2022年8月16日提交的表格8-K的附件10.144) | |
10.145 | 日期為2022年8月17日的750,000美元可轉換本票的表格 。(包括在2022年8月26日提交的8-K表格中作為公司證物10.145) | |
10.146 | Clean Energy Technologies,Inc.與FirstFire Global Opportunities Fund,LLC證券購買協議表格 。日期為2022年8月17日。(包括於2022年8月25日提交的8-K表格,作為公司的附件10.146) | |
10.147 | 第一份消防授權書表格 (作為公司於2022年8月25日提交的表格8-K的附件10.147) | |
10.148 | 清潔能源技術公司和太平洋全球機遇基金有限責任公司證券購買協議表格 日期為2022年9月1日。(包括於2022年9月9日提交的表格8-K,作為公司的附件10.148) |
106 |
10.149 | 日期為2022年9月1日的138,888.88美元可轉換本票的表格 。(包括在2022年9月9日提交的8-K表格中作為公司證據10.149) | |
10.150 | 認股權證表格 (作為公司於2022年9月9日提交的表格8-K的附件10.150) | |
10.151 | 清潔能源技術公司和Mast Hill Fund,L.P.於2022年9月16日簽署的證券購買協議表格 。(包括在2022年9月23日提交的8-K表格中作為公司證據10.151的 ) | |
10.152 | 日期為2022年9月23日的300,000美元可轉換本票的表格 。(包括在2022年9月9日提交的8-K表格中作為公司附件10.152) | |
10.153 | 認股權證表格 (作為公司於2022年9月23日提交的表格8-K的附件10.153) | |
10.154 | 清潔能源技術公司和Mast Hill Fund,L.P.於2022年10月25日簽署的證券購買協議表格 。(包括在2022年10月28日提交的Form 8-K中作為公司證據10.154的 ) | |
10.155 | 日期為2022年10月25日的本票格式 。(包括於2022年10月28日提交的表格8-K,作為公司的附件10.155) | |
10.156 | 認股權證表格 (作為公司於2022年10月28日提交的表格8-K的附件10.155) | |
10.157 | 清潔能源技術公司和Mast Hill Fund,L.P.於2022年11月10日簽署的證券購買協議表格 。(在2022年11月22日提交的8-K表格中包括 作為公司證據10.157) | |
10.158 | 表格 日期為2022年11月10日的本票。(作為公司附件10.158,於2022年11月22日提交的8-K表格) | |
10.159 | 認股權證表格 (作為公司於2022年11月22日提交的表格8-K的附件10.159) | |
10.160 | 清潔能源技術公司與1800斜線借貸有限責任公司於2022年12月5日簽訂的證券購買協議表格 (包括於2022年12月12日提交的表格8-K,作為公司的10.160號文件)。 | |
10.161 | 日期為2022年12月5日的本票表格 (作為公司於2022年12月12日提交的表格8-K的附件10.161)。 | |
10.162 | CETY Capital LLC與Synergy BioProducts Corporation於2022年12月14日簽訂的經營協議表格(作為公司於2022年12月15日提交的表格8-K的附件 10.162)。 | |
10.163 | Clean Energy Technologies,Inc.與Mast Hill Fund,L.P.於2022年12月26日簽訂的證券購買協議表格(包括於2023年1月3日提交的表格8-K,作為公司的10.163號文件)。 | |
10.164 | 日期為2022年12月26日的123,000美元可轉換本票的表格 (作為公司於2023年1月3日提交的表格8-K的證物10.164)。 | |
10.165 | 認股權證表格 (作為公司於2023年1月3日提交的表格8-K的附件10.165)。 | |
10.166 | Clean Energy Technologies,Inc.與Mast Hill Fund,L.P.於2023年1月19日簽訂的證券購買協議表格(包括於2023年1月25日提交的表格8-K,作為公司的證據10.166)。 | |
10.167 | 日期為2023年1月19日的187,000美元可轉換本票的表格 (作為公司於2023年1月25日提交的表格8-K的附件10.167)。 | |
10.168 | 認股權證表格 (作為公司於2023年1月25日提交的表格8-K的附件10.168) | |
10.169 | 彭僱傭協議表格 (包括於2023年2月14日提交的S-1/A表格,作為公司附件10.169) |
107 |
10.170 | 證券:清潔能源技術公司與1800斜線借貸有限責任公司簽訂的購買協議,日期為2023年2月10日(以S-1/A表格的形式於2023年3月2日提交,作為公司10.170號文件的附件) | |
10.171 | 2023年2月10日,清潔能源技術公司向1800斜線借貸有限責任公司提交的258,521美元本票的表格 (作為公司於2023年3月2日提交的S-1/A表格的附件10.171) | |
10.172 | RPG Global LLC與Clean Energy Technologies,Inc.主服務協議表 (作為公司10.172號附件,於2023年3月2日提交的S-1/A表) | |
10.173 | Clean Energy Technologies,Inc.與Mast Hill Fund,L.P.於2023年3月8日簽訂的證券購買協議表格(作為本公司於2023年3月15日提交的表格8-K的證據10.173)。 | |
10.174 | 日期為2023年3月8日的734,000美元可轉換本票的表格 (作為公司於2023年3月15日提交的表格8-K的附件10.174)。 | |
10.175 | 認股權證表格 (作為公司於2023年3月15日提交的表格8-K的附件10.175) | |
10.176 | 清潔能源技術公司向1800斜線借貸有限責任公司提交的135,005美元本票,2023年3月6日的表格 (作為公司的附件10.176,於2023年3月20日提交的S-1/A表格) | |
10.177 | 清潔能源技術公司和1800斜線借貸有限責任公司截至2023年3月6日的證券購買協議表格 (作為公司於2023年3月20日提交的S-1/A表格10.177的附件) | |
14.1 | 道德準則(2006年4月17日作為表格10-KSB的附件14.1包括在內)。 | |
14.2 | 2011年9月23日通過的修訂和重新修訂的《商業行為和道德準則》(作為2011年9月29日提交的8-K表格的附件14.1)。 | |
21.1 | 子公司列表(作為2024年4月19日提交的10-K/A表格年度報告的附件21.1)。 | |
23.1 | 獨立審計師的同意(作為2024年4月19日提交的10-K/A表格年度報告的附件23.1)。 | |
31.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席執行官證書。 | |
31.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席財務官。 | |
32.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明。 | |
32.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明。 | |
101.INS* | 內聯 XBRL實例文檔 | |
101.sch* | 內聯 XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.Cal* | 內聯 XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.實驗室* | 內聯 XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.之前* | 內聯 XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
101.定義* | 內聯 XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
104 | 封面 頁面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
* 隨函存檔
108 |