證券交易所
華盛頓特區20549
13G表格
(規則13d-102)
根據13d-1(b)、(c)和(d)規則提交的報表應包含的信息
及其根據13d-2(b)遞交的修訂
(修正案編號__)*
CASI製藥公司。
(發行人名稱)
普通股,面值為$0.0001
(證券種類的標題)
G1933S101
(CUSIP號碼)
2024年6月10日
(需要提交此聲明的事件的日期)
請勾選適用的規則,以指定此表格提交的規則:
¨ | 13d-1(b)規則 |
x | 13d-1(c)規則 |
¨ | 13d-1(d)規則 |
*此封面的其餘部分應填寫報告人對證券主題類別的初始提交的此表格,以及任何包含會改變以前封面所提供的披露的信息的後續修正案。
本封面其餘所需信息不應視為《證券交易法》第18條的“提交”或受該部分規定的任何其他責任,但應受《證券交易法》的所有其他規定的約束(但請參閲註釋)。
(續下頁)
第1頁,共10頁
頁碼9上的展示指數
CUSIP號G1933S101 | 第2頁,共10頁 |
1 | 報告人名稱 Foresite Capital Fund VI, L.P.(“FCF VI”) | |
2 | 如屬共同行動者,請確認相應選項。 | (a) ¨ (b) x |
3 | 僅供SEC使用 | |
4 | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
每個持有的數量 股票 各個報告者受益擁有的 每個報告人擁有的股份 報告人類型 與每個報告人有陽光單一表決權 |
5 | 唯一表決權 1,309,383股,但FCF VI的普通合夥人FCM VI可能被認為擁有單獨控制這些股份的投票權,FCM VI的管理成員Tananbaum可能被視為單獨擁有這些股份的投票權。 |
6 | 7,215,286 請查看第5行的回答。 | |
7 | 所有板塊 實際控制權 1,309,383股,但FCF VI的普通合夥人FCM VI可能被視為單獨擁有這些股份的處分權,FCM VI的管理成員Tananbaum可能被視為單獨擁有這些股份的處分權。 | |
8 | 7,215,286 參見行7的響應。 |
9 | 每個報告人受益擁有的總金額 | 1,309,383 |
10 | 如果第9行的綜合數量不包括某些股份,請勾選方框 | ¨ |
11 | 在第9行所代表的類別中所佔的百分比 | 9.8%1 |
12 | 報告人類型 | PN |
1此百分比是根據CASI Pharmaceuticals,Inc.(“發行人”)截至2024年4月28日的13,401,375股普通股計算出來的,如發行人於2024年5月3日向證券交易委員會遞交的F-3註冊聲明書中所述。
CUSIP號G1933S101 | 第10頁 |
1 | 報告人名稱 Foresite Capital Management VI,LLC(“FCM VI”) | |
2 | 如屬共同行動者,請確認相應選項。 | (a) ¨ (b) x |
3 | 僅供SEC使用 | |
4 | 公民身份或組織地點 特拉華州 |
每個持有的數量 股票 各個報告者受益擁有的 每個報告人擁有的股份 報告人類型 與每個報告人有陽光單一表決權 |
5 | 唯一表決權 擁有1,309,383股的所有權,這些股份均由FCF VI直接擁有。 FCF VI的普通合夥人FCM VI可能被視為擁有單獨投票權,而FCM VI的管理成員Tananbaum可能被視為擁有單獨投票權。 |
6 | 7,215,286 請查看第5行的回答。 | |
7 | 所有板塊 實際控制權 擁有1,309,383股的所有權,這些股份均由FCF VI直接擁有。 FCF VI的普通合夥人FCM VI可能被視為擁有單獨處置權,而FCM VI的管理成員Tananbaum可能被視為擁有單獨處置權。 | |
8 | 7,215,286 請參閲第7行的答覆。 |
9 | 每個報告人受益擁有的總金額 | 1,309,383 |
10 | 如果第9行的綜合數量不包括某些股份,請勾選方框 | ¨ |
11 | 在第9行所代表的類別中所佔的百分比 | 9.8%2 |
12 | 報告人類型 | OO |
2 這個百分比是基於2024年4月28日CASI製藥公司(“發行人”)發行的普通股13,401,375股計算的,詳見發行人於2024年5月3日向證券交易委員會提交的F-3註冊聲明。
CUSIP#G1933S101 | 第10頁中的第4點 |
1 | 報告人的名稱 James Tananbaum(“Tananbaum”) | |
2 | 如屬共同行動者,請確認相應選項。 | (a) ¨ (b) x |
3 | 僅供SEC使用 | |
4 | 公民身份或組織地點 美國 |
每個持有的數量 股票 各個報告者受益擁有的 每個報告人所擁有的 報告人類型 與每個報告人有陽光單一表決權 |
5 | 唯一表決權 擁有1,309,383股的所有權,這些股份均由FCF VI直接擁有。Tananbaum是FCM VI的管理成員,FCM VI是FCF VI的普通合夥人。Tananbaum可能被視為擁有單獨投票權。 |
6 | 7,215,286 請查看第5行的回答。 | |
7 | 所有板塊 實際控制權 擁有1,309,383股的所有權,這些股份均由FCF VI直接擁有。Tananbaum是FCM VI的管理成員,FCM VI是FCF VI的普通合夥人。Tananbaum可能被視為擁有單獨處置權。 | |
8 | 7,215,286 請參閲第7行的答覆。 |
9 | 每個報告人受益擁有的總金額 | 1,309,383 |
10 | 如果第9行的綜合數量不包括某些股份,請勾選方框 | ¨ |
11 | 在第9行所代表的類別中所佔的百分比 | 9.8%3 |
12 | 報告人類型 | 所在 |
3 這個百分比是基於2024年4月28日CASI製藥公司(“發行人”)發行的普通股13,401,375股計算的,詳見發行人於2024年5月3日向證券交易委員會提交的F-3註冊聲明。
CUSIP#G1933S101 | 第5頁中的第10點 |
項目1(A)。 | 發行人名稱 |
CASI製藥公司(“發行人”)
項目1(B)。 | 發行人主要執行辦公室地址 北京市朝陽區建國路81號,100025 中華人民共和國。 |
中國中央辦公塔1座1701-1702 北京市朝陽區建國路81號,100025 中華人民共和國。 中國。 |
項目2(A)。 | 申報人名稱
此計劃由Foresite Capital Fund VI,L.P.,一家特拉華州有限合夥公司(“FCF VI”),Foresite Capital Management VI,LLC,一家特拉華州有限責任公司(“FCM VI”)和James Tananbaum提出。前述公司和個人集體稱為“報告人”。 |
項目2(B)。 | 主要辦公地址 |
每個報告人的地址如下: | |
c/o Foresite Capital Management | |
900 Larkspur Landing Circle, Suite 150 | |
Larkspur, CA 94939 |
項目2(C)。 | 公民身份
請查看封面第4行,瞭解每個提交人的情況。 |
項目2(D)。 | 證券種類的名稱
普通股,面值0.0001美元 |
項目2(E) | CUSIP號碼
G1933S101 |
項目3。 | 如果此聲明是根據13d-1(b)條款、13d-2(b)或(c)條款提交的,請勾選提交人是:
不適用。 |
CUSIP # G1933S101 | 第6頁,共10頁 |
項目4。 | 持有情況 |
關於報告人擁有該公司普通股的信息,截至2024年6月10日,如下:
(a) | 受益擁有的數量: 請查看封面頁第9行,瞭解每個報告人。 |
(b) | 類別百分比: 請查看封面頁第11行,瞭解每個報告人。 |
(c) | 該人擁有的股票數量為: |
(i) | 唯一投票或指示投票權的持有人: 請查看封面頁第5行,瞭解每個報告人。 |
(ii) | 共享投票或指示投票權: |
請參閲每個報告人的封面第6行。
(iii) | 擁有處置或指導處置唯一的權力: |
請參閲每個報告人的封面第7行。
(iv) | 共同擁有處置或指導處置的權力: 請查看封面頁第8行,瞭解每個報告人。 |
第5項 | 五分之一以下股份持有情況 不適用。 |
項目6。 | 代表另一個人擁有超過五個百分比的所有權。 根據FCF VI的有限合夥協議和FCM VI的有限責任公司協議的某些情況下,根據各自的情況,這些實體的合夥人或成員可能被認為有權直接或間接獲得所擁有的該公司股份的股息或出售所得款項。 |
項目7。 | 對於持股母公司所報告的安防-半導體,應對其子公司進行識別和分類。 無法適用。 |
項目8。 | 集團成員的識別和分類。 無法適用。 |
組解散通知。 | 解散集團通知。 無法適用。 |
CUSIP#G1933S101。 | 第10頁 共10頁 |
項目 10. | 證明書。 簽署以下聲明,我在最好的知識和信仰下聲明,上述證券不是為了或具有影響證券發行人控制的目的或效果而取得或持有,並且不是在任何具有該目的或效果的交易中取得或持有,除非此類活動僅與§240.14a-11下的提名有關。 |
CUSIP#G1933S101。 | 第10頁 |
簽名
經過合理調查並據我所知,我證明本聲明中所述信息是真實、完整和正確的。
日期:2024年6月20日
FORESITE CAPITAL FUND VI,L.P.。 | ||
通過: | FORESITE CAPITAL MANAGEMENT VI,LLC。 | |
它的: | 普通合夥人 | |
通過: | /s/ James Tananbaum | |
姓名: | James Tananbaum | |
標題: | 管理成員 | |
FORESITE CAPITAL MANAGEMENT VI,LLC。 | ||
通過: | /s/ James Tananbaum | |
姓名: | James Tananbaum | |
標題: | 管理成員 | |
JAMES TANANBAUM | ||
通過: | /s/ James Tananbaum | |
姓名: | James Tananbaum |
CUSIP#G1933S101。 | 第9頁 |
附件描述
發現在上。 按順序 | |
展示文件 | 頁碼 |
附件A:聯合申報協議 | 10 |
CUSIP#G1933S101。 | 第10頁,共10頁。 |
附件A
聯合申報協議
簽署人特此同意以每個簽署人的名義提交一份單獨的13G附表(或任何修改),並且此協議將作為該等13G附表的附件提交。
日期:2024年6月20日
FORESITE CAPITAL基金 VI, L.P。 | ||
通過: | FORESITE CAPITAL管理 VI, LLC | |
它的: | 普通合夥人 | |
通過: | /S/詹姆斯·塔納鮑姆 | |
姓名: | 詹姆斯·塔納鮑姆 | |
標題: | 管理成員 | |
FORESITE CAPITAL管理 VI, LLC | ||
通過: | /S/詹姆斯·塔納鮑姆 | |
姓名: | 詹姆斯·塔納鮑姆 | |
標題: | 管理成員 | |
詹姆斯·塔納鮑姆 | ||
通過: | /S/詹姆斯·塔納鮑姆 | |
姓名: | 詹姆斯·塔納鮑姆 |