SEC表格4

表格4 美國證券交易所和監管委員會
華盛頓特區20549

有關受益所有權的變動聲明

根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報
或根據1940年投資公司法第30(h)條申報
OMB批准號
OMB號碼：3235-0287 每次迴應的預估平均負擔小時數：0.5
如果不再受第16條的限制，請勾選此框。表格4或表格5的義務可能仍然存在。
0.5小時 如果不再受制於第16條的要求，請勾選此框。表格4或表格5的報告義務可能繼續存在。
X
 請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址
YARNO WENDY L（姓氏）
報告人姓名和地址*
KKR Phorm Investors L.P.公司
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Transphorm, Inc. [TGAN] 5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
3. 最早交易日期（月/日/年）
06/20/2024
4. 如果修正，則原文件提交日期（月/日/年）
 6. 個人或聯合/集體提交（選擇適用的行）
由一個報告人提交的表格
X 由多個報告人提交的表格
表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券
1. 證券名稱（説明書第3條） 2. 交易日期（月/日/年） 2A. 如有，則被視為執行日期（月/日/年） 3. 交易代碼（説明書第8條） 4. 已獲取的證券（A）或已處置的證券（D）（説明書第3、4和5條） 5. 報告交易後擁有的證券數量（説明書第3和4條） 6. 擁有形式：直接（D）或間接（I）（説明書第4條） 7. 間接利益所有權的性質（説明書第4條）
代碼 V 數量 （A）或（D） 價格
普通股票 06/20/2024 S(1) 24,411,968 D 5.1美元(1) 0 I See footnotes(2)(3)
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 （例如，認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券） (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券)
1. 衍生證券的名稱（Instr. 3） 2. 衍生證券的轉換或行權價格 3. 交易日期（月/日/年） (Instr. 8) 3A. 假定執行日期（如果適用） (月/日/年) 4. 交易代碼（Instr. 8） 5. 獲取（A）或處置（D）的衍生證券數量（Instr. 3、4和5） 6. 行權日期和到期日期（月/日/年） 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量（Instr. 3和4） 8. 衍生證券價格（Instr. 5） 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量（Instr. 4） 10. 持有形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4） 11. 間接受益所有權的性質（Instr. 4）
代碼 V （A） （D） 可行使日期 到期日 標題 股份數量或股數
報告人姓名和地址*
KKR Phorm Investors L.P.公司
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR Phorm Investors GP LLC公司
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR集團合夥企業有限合夥
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR集團控股公司
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR集團有限公司
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR& Co. Inc.
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KKR Management LLP
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
KRAVIS HENRY R
（姓） (第一步) (中間)
30 HUDSON YARDS
(街道)
紐約。 NY。 10001
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
報告人姓名和地址*
ROBERTS GEORGE R
（姓） (第一步) (中間)
2800 SAND HILL ROAD，套房200
(街道)
門洛帕克 加利福尼亞州 94025
(城市) (州) (郵政編碼)
呈報人與發行人的關係
董事 X 10%所有人
官員（在下面給出頭銜) 其他（下面請説明）
響應的説明：
1. 2024年6月20日，Renesas Electronics America Inc.（“Renesas”）根據特定的《合併協議》（“合併協議”）收購了Transphorm，Inc。（“公司”），協議簽署日期為2024年1月10日，其中公司、Renesas、Travis Merger Sub，Inc。（“合併子公司”）和Renesas Electronics Corporation（僅限於合併協議第9.17節規定的目的）為合併協議方。根據合併協議，合併子公司與公司合併（“合併”），公司作為Renesas的全資子公司倖存下來。在合併的生效時間內，公司每股普通股（每股面值為0.0001美元，排除某些股票）自動轉換為每股5.10美元的現金股票，不含利息。
2. 報告的證券由KKR Phorm Investors L.P.持有。KKR Phorm Investors GP LLC是KKR Phorm Investors L.P.的普通合夥人，KKR Group Partnership L.P.是KKR Phorm Investors GP LLC的唯一成員，KKR Group Holdings Corp.是KKR Group Partnership L.P.的普通合夥人，KKR Group Co. Inc.是KKR Group Holdings Corp.的唯一股東，KKR & Co. Inc.是KKR Group Co. Inc.的唯一股東，KKR Management LLP是KKR & Co. Inc.系列I優先股東，Henry R. Kravis和George R. Roberts先生是KKR Management LLP的創始合夥人。
3.每個報告人聲明除了在其金錢利益方面具有權益外，對於此處報告的證券不享有有益所有權。提交此聲明不被視為承認，對於1934年證券交易法第16條或其他方面，報告人是此處報告的任何證券的有益所有者。
KKR PHORM INVESTORS L.P.公司由其普通合夥人KKR Phorm Investors GP LLC公司代表。代表：/s/ Christopher Lee，名稱：Christopher Lee，職位：助理祕書。 06/20/2024
KKR PHORM INVESTORS GP LLC公司，代表：/s/ Christopher Lee，名稱：Christopher Lee，職位：助理祕書。 06/20/2024
KKR GROUP PARTNERSHIP L.P.，通過：KKR Group Holdings Corp.，其普通合夥人，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：祕書 06/20/2024
KKR GROUP HOLDINGS CORP.，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：祕書 06/20/2024
KKR GROUP CO. INC.，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：祕書 06/20/2024
KKR & Co. Inc.，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：祕書 06/20/2024
KKR Management LLP通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：助理祕書 06/20/2024
HENRY R. KRAVIS，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：代理人 06/20/2024
GEORGE R. ROBERTS，通過：/s/ Christopher Lee名稱：Christopher Lee職務：代理人 06/20/2024
** 申報人簽字 日期
提醒：每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。
* 如果表格由一個以上的申報人提交，請參閲4(b)(v)條説明。
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注意：請提交三份本表，其中一份必須手動簽名。如果空間不夠，請參閲第6項説明以獲取程序。
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。