SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 百濟神州[ BGNE ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 1,795,365 | D | ||||||||
普通股 | 481,533 | I | See Footnote(1) | |||||||
普通股 | 7,727,927 | I | See Footnote(2) | |||||||
普通股 | 28,334,115 | I | See Footnote(3) | |||||||
普通股 | 9,545,000 | I | See Footnote(4) | |||||||
普通股 | 102,188 | I | See Footnote(5) | |||||||
每個美國存托股份代表13股普通股。(6) | 06/17/2024 | S(7) | 297 | D | $158.5309(8) | 984 | D | |||
每個美國存托股份代表13股普通股。(6) | 06/17/2024 | S(7) | 608 | D | $159.3984-9 | 376 | D | |||
每個美國存托股份代表13股普通股。(6) | 06/17/2024 | S(7) | 376 | D | $159.9113(10) | 0 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 |
響應的説明: |
1. 這些證券由P&O信託持有,受益人包括報告人的子女等,報告人聲明不享有實際所有權。 |
2. 這些證券是由保留年金信託持有的,報告人的父親是該信託的受託人,報告人聲明不享有實際所有權。 |
3. 這些證券由Oyler Investment LLC持有,99%的有限責任公司的股份由保留年金信託持有,報告人的父親是該信託的受託人,報告人聲明不享有實際所有權。 |
4. 這些證券是為報告人的利益而持有的,存放在Roth IRA PENSCO信託賬户中。 |
5. 這些證券由The John Oyler Legacy Trust持有,是為了報告人的未成年子女的利益而持有的,報告人聲明不享有實際所有權。 |
6. 每個美國存托股代表13股普通股。 |
7. 此次銷售是根據報告人的受限股份單位獎勵協議中的強制性税收代扣條款進行的,與此前授予的受限股份單位獎勵的預期條件相符。在2021年6月16日的每個週年紀念日,將有1/4的證券解鎖,但需要繼續服務。未解鎖的證券在控制權發生變更或某些終止事件發生時會出現加速解鎖。 |
8. 第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以158.10美元至159.05美元不等的價格進行多次交易出售。報告人已向發行人提供並承諾向證券交易委員會的工作人員或發行人的任何股東提供有關每個單獨價格出售的美國存托股數量的完整信息。 |
9. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票在多次交易中以價格從159.12美元到159.89美元的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾向證券交易委員會或發行人的任何證券持有人提供有關在每個單獨價格出售的美國存托股數的全面信息。 |
10. 列4中報告的價格是加權平均價格。這些股票在多次交易中以價格從159.40美元到160.33美元的價格出售。報告人已向發行人提供,並承諾向證券交易委員會或發行人的任何證券持有人提供有關在每個單獨價格出售的美國存托股數的全面信息。 |
備註: |
/s/青年,作為委託人的代理人 | 06/20/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |