美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
13G日程安排
根據1934年證券交易法
(修正文檔1-退出申報)*
NOVAVAX, INC.
(發行人名稱)
普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
670002401
(CUSIP號碼)
2024年5月10日上午8:00（美中時區）
(需要提交本聲明的事件日期)
在適用的規則下勾選以下框以指定文件的時間:
☐ 規則13d-1(b)
☒ 規則13d-1(c)
☐ 規則13d-1(d)
| * | 本表剩餘頁面將用於提交人針對所述證券類別的首次填報，以及任何後續修改其中包含會影響之前提交頁面所提供披露信息的申報書。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為提交給《證券交易法》第18條的“文件”文件，也不受該條的責任，但應遵守該法的所有其他規定（但請參見注釋）。
S日程安排13G
| 1 |
報告人姓名/税籍號碼
SK bioscience有限公司。 | |||||
| 2 | 如果是小組的成員，請勾選相應的選項 （a）☐（b）☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 公民身份或組織地點
韓國共和國 | |||||
| 持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
5 | 單獨投票權
0 | ||||
| 6 | 共同投票權
6,500,000 | |||||
| 7 | 單獨處置權
0 | |||||
| 8 | 共同處置權
6,500,000 | |||||
| 9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
6,500,000 | |||||
| 10 | 如果行（9）中的總額不包括部分股份，請勾選複選框
☐ | |||||
| 11 | 佔總類股份的比例：第9行金額的比例
4.6％優先 | |||||
| 12 | 申報方類型
所有基金類型 | |||||
| (1) | 本修訂稿中彙報的百分比是基於以下數據計算的:(i)自2024年5月10日提交給證券交易委員會的發行人10-Q中所述的14,040,3554股普通股;以及(ii)根據2023年8月8日證券認購協議發行給SK bioscience Co.，Ltd.的6,500,000股普通股。 |
| (2) | 請參見下面的第4項。 這是報告人的退出申報。 |
第2頁，共9頁
S日程安排13G
| 1 |
報告人姓名/税籍號碼
SK chemical有限公司。 | |||||
| 2 | 如果是小組的成員，請勾選相應的選項 （a）☐（b）☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 公民身份或組織地點
韓國共和國 | |||||
| 持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
5 | 單獨投票權
0 | ||||
| 6 | 共同投票權
6,500,000 | |||||
| 7 | 單獨處置權
0 | |||||
| 8 | 共同處置權
6,500,000 | |||||
| 9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
6,500,000 | |||||
| 10 | 如果行（9）中的總額不包括部分股份，請勾選複選框
☐ | |||||
| 11 | 佔總類股份的比例：第9行金額的比例
4.6%(1) | |||||
| 12 | 申報方類型
所有基金類型 | |||||
| (1) | 請見下文4號。這是報告人的退出申報。 |
第3頁，共9頁
S日程安排13G
| 1 |
報告人名稱/上述人員的IRS身份識別號碼
SK discovery Co.，Ltd。 | |||||
| 2 | 如果是小組的成員，請勾選相應的選項 （a）☐（b）☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 公民身份或組織地點
韓國共和國 | |||||
| 持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 受益 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 報告人和第三方共同擁有的股票控制權 |
5 | 單獨投票權
0 | ||||
| 6 | 共同投票權
6,500,000 | |||||
| 7 | 單獨處置權
0 | |||||
| 8 | 共同處置權
6,500,000 | |||||
| 9 |
每個報告人實際擁有的股份總數
6,500,000 | |||||
| 10 | 如果行（9）中的總額不包括部分股份，請勾選複選框
☐ | |||||
| 11 | 佔總類股份的比例：第9行金額的比例
4.6%(1) | |||||
| 12 | 申報方類型
所有基金類型 | |||||
| (1) | 請見下文4號。這是報告人的退出申報。 |
第4頁，共9頁
S日程安排13G
説明：本修改文件是用於報告報告人已經不再持有該發行人未流通普通股超過5%的受益所有權。該修改文件是報告人的退出申報。
| 1號項目。 |
| （a） | 發行人名稱：Novavax，Inc。 |
| （b） | 發行人主要行政辦公室地址：21 Firstfield Road，Gaithersburg，MD 20878。 |
| 項目2。 |
| （a） | 申報人的姓名： |
SK生命科學股份有限公司。
SK化學股份有限公司。
SK發現股份有限公司。
| （b） | 主要業務辦公地址或居住地址：對於所有報告人，地址為韓國京畿道城南市盆古路310號13494號。 |
| （c） | 國籍：每個報告人均為韓國公司。 |
| (d) | 證券種類名稱：普通股，每股面值$0.01（“普通股”）。 |
| (e) | CUSIP編號：670002401。 |
| 項目3. | 如果根據§§240.13d-1（b）或§§240.13d-2（b）或(c)提交本聲明，請檢查提交人是否為： |
| （a） | ☐ | 根據《法案》第15條註冊的券商或交易商 (15 U.S.C. 78o)； | ||
| （b） | ☐ | 《法案》第3(a)(6)條定義的銀行 (15 U.S.C. 78c)； | ||
| （c） | ☐ | 《法案》第3(a)(19)條定義的保險公司 (15 U.S.C. 78c)； | ||
| (d) | ☐ | 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司 (15 U.S.C. 80a-8)； | ||
| (e) | ☐ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定，屬於投資顧問； | ||
| (f) | ☐ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定，屬於僱員福利計劃或捐贈基金； | ||
| (g) | ☐ | 根據§240.13d-1（b）（ii）（G）的規定的母公司或控制人； | ||
| (h) | ☐ | 根據聯邦存款保險法(12 U.S.C. 1813)第3(b)條款定義的儲蓄聯合會； | ||
| （i） | ☐ | 免除1940年投資公司法第3（c）（14）節下的投資公司定義的教堂計劃（15 U.S.C. 80a-3）； | ||
第5頁，共9頁。
| “Closing”在第2.8條中所指； | ☐ | 依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 | ||||||
| 不適用。 | ||||||||
| 項目4。 | 所有權。 | |||||||
| （a） | 擁有的受益所有權數量：請參閲附加封面頁上第9項的回答。因此，本修正案構成報告人的退出申報。 | |||||||
| （b） | 佔類別的比例：請參閲附加封面頁上第11項的回答。 | |||||||
| （c） | 報告人擁有的股票數量： | |||||||
| （i） | 獨立行使或指導表決權：請參閲附加封面頁上第5項的回答。 | |||||||
| （ii） | 共同行使或指導表決權：請參閲附加封面頁上第6項的回答。 | |||||||
| （iii） | 擁有獨立處置或指導處置權：請參閲附加封面頁上第7項的回答。 | |||||||
| （iv） | 擁有共同處置或指導處置權：請參閲附加封面頁上第8項的回答。 | |||||||
| 項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 | |||||||
| 如果提交本聲明是為了報告自今日起報告人不再擁有超過該類證券5％的有利所有權，請勾選以下內容：[X] | ||||||||
| 項目6。 | 代表他人持有超過5%的所有權。 | |||||||
| 不適用。 | ||||||||
| 項目7。 | 報告公司所持有的子公司已獲得的證券的標識和分類。 | |||||||
| 不適用。 | ||||||||
| 項目8. | 成員的身份和分類的標識。 | |||||||
| SK生命科學股份有限公司。 | ||||||||
| SK化學股份有限公司。 | ||||||||
| SK Discovery有限公司。 | ||||||||
| 第9項。 | 解散羣體的通知。 | |||||||
| 不適用。 | ||||||||
| 項目10。 | 證明書。 | |||||||
第6頁，共9頁
我在此簽署聲明，據我所知和相信，上述證券的購買和持有不是為了改變或影響證券發行人的控制權，也不是為了參與任何具有該目的或效果的交易中購買和持有的。
第7頁，共9頁
簽名
經過合理查詢並根據其所知和相信，每個簽署人都證明本聲明中所列信息是真實、完整和正確的。
日期：2024年6月20日
| SK生物科學有限公司。 | ||
| 通過： | /s/ Jae-Yong Ahn | |
| 姓名： | Jae-Yong Ahn | |
| 標題： | 首席執行官 | |
| SK化學有限公司。 | ||
| 通過： | /s/ Jae-Hyun Ahn | |
| 姓名： | Jae-Hyun Ahn | |
| 標題： | 首席執行官 | |
| SK Discovery有限公司。 | ||
| 通過： | /s/ Kwang-Hyun Jeon | |
| 姓名： | Kwang-Hyun Jeon | |
| 標題： | 首席執行官 | |
第8頁，共9頁