SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 DOCUSIGN,INC。 [DOCU] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/17/2024 | M | 68,097 | A | $0 | 160,067 | D | |||
普通股票 | 06/17/2024 | F | 34,513(1) | D | $0 | 125,554 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (2) | 06/17/2024 | M | 8,749 | (3) | (4) | 普通股票 | 8,749 | $0 | 104,987 | D | ||||
受限股票單位 | (2) | 06/17/2024 | M | 11,498 | (5) | (4) | 普通股票 | 11,498 | $0 | 114,972 | D | ||||
績效股票單元 | (6) | 06/17/2024 | M | 12,860 | (7) | (7) | 普通股票 | 12,860 | $0 | 25,722 | D | ||||
績效股票單元 | (6) | 06/17/2024 | M | 34,990 | (8) | (8) | 普通股票 | 34,990 | $0 | 69,996 | D |
響應的説明: |
1.代表公司以扣除的形式滿足報告人在限制性股票單位歸屬和結算時實現的税務義務。 |
2.每個限制性股票單位("RSU")代表收到一股發行人普通股的一種有條件的權利。 |
3. RSUs將在四年內平均每季度獲得歸屬權,獲得開始日期為2023年5月10日,所有情況下報告人均須作為服務提供商至該日期。 |
4.RSUs不會過期,他們會在歸屬日期前支付或取消。 |
5. RSUs將在四年內平均每季度獲得歸屬權,獲得開始日期為2022年10月10日,所有情況下報告人均須作為服務提供商於每個日期之前。在某些情況下,包括在發行人發生變更的某些情況下,報告人的僱傭終止時,RSUs將獲得加速歸屬權。 |
6.每個PSU代表收到一股發行人普通股的一種有條件的權利。 |
7.PSU將根據發行人在截至2024年1月31日的12個月期間的認購收入("一年期業績期")歸屬。基於認購收入的PSU數量的目標值最多可以上限為目標數額的200%。在實現的範圍內,任何達成的認購收入PSU的三分之一將在授予日期之一週年後歸屬,其餘部分將在此後的八個相等季度內歸屬,但仍需繼續提供某些有限的服務方式。 |
8. PSUs的歸屬權將取決於公司的自由現金流為期一年的表現期。可獲得基於自由現金流的PSUs的目標數量最大限度被限制為基於目標數量的自由現金流的PSUs的200%。在實現部分時,任何達成的自由現金流PSUs的1/3將於授予日期一週年後獲得歸屬權,其餘部分將在八個相等的季度分期之後獲得歸屬權,但需繼續在某些有限例外情況下提供服務。 |
備註: |
/s/ 德里克·查普曼,授權代理人 | 06/17/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |