SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 位於[ GOOG ]的Alphabet Inc. |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年6月17日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
C類谷歌股票單位(1) | 06/17/2024 | A | 1(2) | A | $0.00 | 761(3) | D | |||
C類谷歌股票單位(4) | 06/17/2024 | A | 2(5) | A | $0.00 | 1,642(6) | D | |||
C類谷歌股票單位(7) | 06/17/2024 | A | 2(5) | A | $0.00 | 2,192(8) | D | |||
A類普通股 | 安防-半導體 | D | ||||||||
C類股票 | 135,391 | D | ||||||||
C類股票 | 15,823,900 | I | Vallejo Ventures Trust | |||||||
C類谷歌股票單位-9 | 120 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
B類普通股 | $0.00 | (10) | (11) | A類普通股 | 22,348,940 | 22,348,940 | I | Vallejo Ventures Trust |
響應的説明: |
1.谷歌股票單位(GSUs) 每當GSUs獲得歸屬權時,報告人有權獲得一股Alphabet Inc. C類股票。GSUs於2021年7月25日歸屬了1/48份,以後每月歸屬1/48份,直至GSUs全部歸屬,但需在這些歸屬日期繼續服務。 |
2.代表報告人於2024年6月10日持有的GSUs所產生的股票、在Alphabet Inc.宣佈並於2024年6月17日分配現金股息時納入的股息等效單位(DEU)。這些DEUs將與產生DEUs的GSUs相同計劃歸屬,且每個DEU將產生一股Alphabet Inc. C類股票。 |
3.包含1個DEU和760個GSUs。每個DEUs和每個GSUs都有權獲得一股Alphabet Inc. C類股票,每個獲得一股的GSU或DEU(視情況而定)都會獲得歸屬權。 |
4.谷歌股票單位(GSUs)於2022年7月25日歸屬的1/48份以及之後每月歸屬的1/48份,直至GSUs全部歸屬,但需在這些歸屬日期繼續服務。 |
5.代表報告人於2024年6月10日持有的GSUs所產生的股票、在Alphabet Inc.宣佈並於2024年6月17日分配現金股息時納入的股息等效單位(DEU)。這些DEUs將與產生DEUs的GSUs相同計劃歸屬,且每個DEU將產生一股Alphabet Inc. C類股票。 |
6.包含2個DEUs和1,640個GSUs。每個DEUs和每個GSUs都享有獲得一股Alphabet Inc. C類股票的權利。每個GSU或DEU(視情況而定)將於獲得歸屬權時產生一股該公司股票。 |
7.谷歌股票單位(GSUs)於2023年7月25日歸屬的1/48份以及之後每月歸屬的1/48份,直至GSUs全部歸屬,但需在這些歸屬日期繼續服務。 |
8.包含2個DEUs和2,190個GSUs。每個DEUs和每個GSUs都享有獲得一股Alphabet Inc. C類股票的權利。每個GSU或DEU(視情況而定)將於獲得歸屬權時產生一股該公司股票。 |
9.谷歌股票單位(GSUs)於2020年7月25日歸屬的1/48份以及之後每月歸屬的1/48份,直至GSUs全部歸屬,但需在這些歸屬日期繼續服務。 |
10.所有股份均可在交易日期行使。 |
11. 發行人的B類普通股無到期日。 |
備註: |
/s/作為L. John Doerr的委託代理人,Valentina Margulis | 06/18/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |