附錄107
文件註冊費計算表
S-3表格
（表格類型）
Sonoma Pharmaceuticals，Inc。
（依據其憲章指定的註冊名稱）
表1：新增註冊和轉來的證券
| 證券
種類 | 證券
類別 標題 | 費用 計算法 或帶領 轉發 規則 | 數量 已註冊的 (1) | 擬議中的 最大 發行 每股 單位（2） | 最高 總量 發行 價格（1）（3） | 費用 費率 | 註冊費用金額 註冊 費（8） | 攜帶文件類型 | 攜帶文件編號 | 攜帶文件初始生效日期 | 之前在未售出證券相關聯的文件中繳納的申報費用。 | ||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 股權 | 普通股，每股面值$0.0001（3） | 415(a)(6) | $ | – | $ | – | $ | – | – | $ | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 股權 | 優先股，每股面值$0.0001（4） | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 債務 | 債務證券（5） | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 其他 | 認股權證（6） | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 其他 | 單位（7） | 415(a)(6) | – | – | – | – | – | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | ||||||||||||||||||||||||
| 結轉證券 | 尚未分配的（通用）架構（1） | (1) | 415(a)(6) | $ | 5130萬 | – | $ | 5130萬 | 0.00011020 | S-3 | 333-250925 | 2020年12月22日 | $ | 5653.26 | |||||||||||||||||||||
| 總髮售額 | $ | 5130萬 | $ | 5653.26 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 先前支付的總費用 | 5653.26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 總費用抵消 | – | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 淨費用應付 | $ | 0.00 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
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| (1) | 待註冊的金額包括高達5130萬美元的不確定數量的普通股、優先股、債務證券、認股權證和/或單位。此外，還在此註冊尚未確定數量的（i）發行於本次註冊的可轉換或可交換債務證券和/或優先股轉換或兑換而發行的公司股票或其他證券，或（ii）發行於本次註冊的認股權證而發行的優先股、普通股、債務債券或單位，具體情況包括任何適用的抗稀釋規定。在此註冊的任何證券均可單獨或與其他在此處註冊的證券一起出售。 |
| (2) | 擬議中每個證券的最高擬發行價將由發行人在發行在此處註冊的證券的過程中不時確定，並且不針對每個證券的類別進行指定，根據《S-3表格的申報費計算和相關披露的説明》第2.A.iii.b條的規定。 |
| (3) | 其中包括在不確定的價格或在註冊的可轉換債務證券和/或優先股轉換或兑換的情況下，從時間到時間發行的不確定數量的普通股，或在此處註冊的認股權證行權的情況下發行的優先股、普通股、債務證券或單位。 |
| (4) | 其中包括在不確定的價格或在註冊的可轉換債務證券和/或優先股轉換或兑換的情況下，從時間到時間發行的不確定數量的優先股，或在此處註冊的認股權證行權的情況下發行的普通股、債務證券或單位。 |
| (5) | 其中包括在不確定的價格或在此處註冊的認股權證行權的情況下，從時間到時間發行的不確定本金金額的債務證券。 |
| (6) | 認股權證可以單獨或與此處註冊的任何證券一起出售，並且可以行使權利以購買在此處註冊的普通股或優先股。因為認股權證只提供購買在此處提供的證券的權利，所以無需支付額外的註冊費用。 |
| (7) | 每個單元都將在單元協議下發行，代表根據本註冊聲明註冊的兩個或多個證券的利益，這些證券可以相互分離也可以不分離。因為單元僅提供購買此處提供的證券的權利，所以不需要額外的註冊費用。 |
| (8) | 根據證券法規則415(a)(6), 根據本申請表註冊的證券包括此前曾於2020年12月22日生效的S-3表格檔案號碼為333-250925的未售出證券（“未售出證券”），以及曾於2017年11月27日生效且發行人先前根據規則457(o)繳納了申報費用的S-3表格檔案號碼為333-221477的證券。與未售出證券的發行相關聯的申報費用將被帶入此處註冊的未售出證券中，並且在此次註冊聲明的申報中不需要額外的申報費用。在此之後但在本註冊聲明生效之前，如果發行人根據先前的註冊申明出售任何未售出證券，發行人將在執行該註冊聲明之前的一份預生效修改申明中確認從先前的註冊聲明中更新的未售出證券數量，並根據規則415(a)(6)在本註冊聲明中註冊的新證券金額。根據證券法規則415(a)(6)，在本註冊聲明生效之日，根據先前的註冊聲明發行證券的發行將被視為終止。 |
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