美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人章程中規定的確切名稱)
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(公司成立的州或其他司法管轄區) |
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(委員會檔案編號) |
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(國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個課程的標題 |
交易符號 |
註冊的每個交易所的名稱 |
(納斯達克資本市場) |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)中定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用勾號表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目 3.01。 |
除牌或未能滿足繼續上市規則或標準的通知。 |
2024年6月17日,納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)通知BIOLASE, Inc.(“公司”),納斯達克聽證小組(“小組”)已決定將公司的普通股退市,公司的證券將在2024年6月20日開盤時暫停交易。
正如先前報道的那樣,納斯達克上市資格員工(“員工”)通知公司,它違反了《納斯達克上市規則》第5550(a)(2)(“投標價格規則”)的投標價格要求,以及《上市規則》5550(b)(1)(“股權規則”)中的股權要求或《上市規則》5550(b)中的任何替代要求。
該公司於2024年6月4日出席專家小組。在聽證會上,公司的高級管理層和外部顧問概述了公司為該小組制定的合規計劃,其中包括公司重新遵守投標價格規則(即滿足1.00美元的最低收盤價要求)和權益規則(即維持至少250萬美元的股東權益)的計劃。
關於納斯達克退市通知,納斯達克將在適用的上訴期結束後向美國證券交易委員會(“SEC”)提交表格 25 退市通知,從而完成除名。在此期間,該公司的普通股預計將以其當前交易代碼 “BIOL” 在場外交易市場系統上開始交易,自2024年6月20日市場開盤起生效。
自收到專家組決定通知之日起(即2024年7月2日),公司有15天的時間以書面形式要求納斯達克上市和聽證會審查委員會(“理事會”)審查該決定。此外,理事會可根據自己的動議,決定在公司接到決定通知後的45個日曆日內審查該小組的決定。
該公司已向OTCQB提交了普通股報價申請,並計劃繼續向美國證券交易委員會提交所需的定期報告和其他文件。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
展品編號 |
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描述 |
104 |
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封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排以下經正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
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BIOLASE, INC. |
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日期:2024 年 6 月 18 日 |
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作者: |
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/s/John R. Beaver |
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姓名:約翰·R·比弗 職務:總裁兼首席執行官 |
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