附件4.1

註冊人的證券説明

依據《條例》第12條註冊

1934年《證券交易法》

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以下摘要描述了AudioEye公司(“公司”、“AudioEye”、“我們”和“我們”)的普通股，每股票面價值0.00001美元，這些股票是公司根據1934年修訂的證券交易法第12節登記的唯一證券。

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以下描述是摘要，並不聲稱是完整的。本細則受(I)本公司經修訂之公司註冊證書(“公司註冊證書”)及(Ii)本公司經修訂之附例(“附例”)所規限，並受其整體規限及限制，每項附例均以參考方式併入本附件4.1所載之10-K表格年報作為證物。我們鼓勵您閲讀我們的公司註冊證書、我們的章程和特拉華州公司法的適用條款，我們有時將其稱為特拉華州法律或DGCL，以瞭解更多信息。

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法定股本和未償還股本

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授權股份。截至2023年12月31日，我們被授權發行最多6000萬股股本，每股面值0.00001美元，分為兩類，分別指定為普通股和優先股。在授權的此類股份中，50,000,000股被指定為普通股，10,000,000股被指定為優先股。

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一般信息

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投票權。我們普通股的持有者有權就所有將由股東投票表決的問題，對每一股記錄在案的股份投一票。我們沒有關於董事選舉或任何其他事項的累積投票。因此，投票支持該等董事選舉的股份超過50%的持有人可以選舉所有董事。

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股息權。我們普通股的持有者有權在董事會宣佈的情況下從因此合法可用的資金中獲得股息，但受當時可能尚未償還的任何優先股的相關條款中規定的支付股息能力(如果有的話)的限制。現金股利由我們的董事會全權決定。我們普通股的每個持有者都有權獲得按比例分配給股東的現金份額，包括股息支付。

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清算權。在我們清算、解散或清盤的情況下，普通股持有人有權按比例分享在我們的債務支付後以及在為相對於我們的普通股具有任何優先權的每一類股票(如果有的話)撥備後可供分配的所有剩餘資產。

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其他權利和首選項。我們普通股的持有者沒有轉換、優先認購權或其他認購權，也沒有適用於我們普通股的贖回或償債基金條款。我們普通股的持有者不再接受我們的進一步催繳或評估。

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特拉華州法律和我國憲章文件中的反收購條款

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我們由DGCL管理。DGCL和我們的公司註冊證書和附例的某些條款可能會使我們通過要約收購、委託書競爭或其他方式進行收購變得更加困難。

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董事局的空缺

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本公司的公司註冊證書規定，任何因法定董事人數增加而產生的新增董事職位，或因死亡、辭職、退休、喪失資格、免職或其他原因而產生的任何空缺，將僅由當時在任的董事中的大多數人投贊成票才能填補，即使董事會人數不足法定人數。

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特別股東大會

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根據本公司註冊證書，在優先股持有人(如有)權利的規限下，只有過半數的董事會成員、董事長或首席執行官或總裁可召開股東特別會議。這一規定將使股東更難採取董事會反對的行動。

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股東商業建議書及提名預告

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我們的章程包括在年度股東大會上提出股東建議的預先通知程序，包括建議的董事會選舉候選人提名。在股東周年大會上，只可(A)根據本公司的會議通知，(B)由董事會或在董事會指示下，或(C)由有權在會議上投票並符合章程所載通知程序的本公司任何登記在冊的股東，提名董事會成員的提名及股東須考慮的其他事項的建議。

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一般來説，為了及時，股東關於在年會上作出提名或提出業務的書面通知必須不遲於前一年年會日期一週年前第90天的營業時間結束，或不早於前一年年度會議日期一週年前的第120天營業結束，交付給我們的主要執行辦公室的祕書。通知必須包含關於被提名人或將提交會議的事項和提交提案的股東的某些信息。此外，為了遵守通用委託書規則，打算徵集委託書以支持董事公司以外的被提名人的股東必須在修訂的1934年《證券交易法》第14a-19條所要求的時間內提供説明信息的通知。

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這些規定可能會使持有我們大部分已發行有表決權股本的股東傾向的股東行動推遲到下一次股東大會，或可能阻止或阻止潛在收購者徵集委託書以選舉其自己的董事名單，或以其他方式試圖獲得對公司的控制權。

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授權但未發行的股份

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我們授權但未發行的普通股將可供未來發行，無需股東批准。我們可能會為各種公司目的發行額外的股票，包括未來的公開發行以籌集額外的資本，公司收購和員工福利計劃。授權但未發行的普通股的存在可能會使通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們公司的控制權的嘗試變得更加困難或不受歡迎。

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上述規定的總體效果可能是阻止未來的收購要約。如果這樣的報價比當時我們普通股的市場價格有相當大的溢價，我們的股東可能會認為這樣的報價最符合他們的利益。此外，這些規定可能有助於我們的管理層保留其地位，並使其處於更有利的地位，以抵禦股東如果對我們的業務行為不滿意可能想要做出的改變。

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企業合併

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我們受DGCL第203節的約束，該節監管企業收購。一般而言，第203條禁止特拉華州一家上市公司在利益相關股東成為利益股東之日起三年內與該股東進行商業合併，除非：

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交易開始時，不包括擔任董事的人以及高級管理人員和員工股票計劃擁有的股份，在這些股票計劃中，員工參與者無權祕密決定在該計劃下持有的股票將以投標或交換要約的形式進行投標；或

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上市

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我們的普通股在納斯達克資本市場上市，代碼為AEYE。

轉會代理和註冊處

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我們普通股的轉讓代理是Equiniti Trust Company。