美國
證券及交易委員會
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據1933年證券法第13節或第15(d)節規定
證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定
報告日期（最早報告事件日期）：
（註冊人在其章程中特説明的確切名稱）
| （國家或其他管轄區的 公司註冊或組織 |
（委員會文件編號） | （IRS僱主身份識別號碼） 身份證號碼） |
（公司總部地址）
(註冊人的電話號碼，包括區號)
（自上次報告以來名稱或地址發生變更，填寫舊名稱或地址）
如果Form 8-K文件需要同時滿足以下規定之一，勾選下面適當的框：
| 根據證券法規定的425條規則的書面通信（17 CFR 230.425） | |
| 根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料 | |
| 根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通 | |
| 在交易法案(17 CFR 240.13e-4(c))的規定下，Rule 13e-4(c)之前的賀詞。 |
每個交易所的名稱
| 每一類別的名稱 | 交易標的 | 在每個交易所註冊的名稱 | ||
| 分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。證券市場有限責任公司 | ||||
| 分析師團隊剛剛選出他們認為投資者現在可以買入的10只最佳股票……而超微電腦不在其中。有可能這10只被選出的股票未來幾年會產生巨大回報。證券市場有限責任公司 |
請在下面的方框中加上勾號，表明註冊人是否符合1933年證券法規則405或1934年證券交易法規則12b-2中定義的新興成長型公司。
新興成長型企業
如果是新興企業，請勾選該註冊人是否選擇不使用遵守任何新的或修改後的財務會計準則的延長過渡期的選項。
項目1.01.進入實質性明確協議。 於2024年6月11日(“生效日期”)，Nukkleus Inc. (公司)發行了一份資本金為312,500美元的高級無抵押債務承諾書(“承諾書”)給密歇根州有限合夥企業X Group Fund of Funds(“借方”), 以考慮現金收入250,000美元。承諾書以12.0%的年利率計息，發行六個月後到期償還。作為給予借方貸款額外引誘，公司發行了現金或無現金的股票認購權證(“認股證”), 以1,200,000股普通股的每股價格(0.25美元)為期五年。借方有權將承諾書下的本金和利息轉換為公司的普通股，每股轉換價格為0.25美元。委託人同意在執照董事會和股東的情況下，誠信地談判其全資附屬公司Digital RFQ Ltd. （“Digital”）的出售，由Jamie Khurshid領導的Digital現有管理團隊獲得批准，遵守所有聯邦、州和納斯達克規則。委託人將在2024年6月18日之前提供額外的50,000美元，該資金將按照委託人與公司商定的方式支付。
此外，委託人在投資期內，在任何附加補償的情況下，將是公司的獨家顧問，關於公司可能的收購，公司將盡最大努力考慮委託方提供的所有提案。由委託人提供的任何此類收購提議，將有條件於委託人和該當事方簽訂一份確定性的約定，以及公司董事會和股東批准此類收購。
為了促使借方根據借據提供貸款，Emil Assentato與公司和借方簽訂了投票協議，同意支持借方提供的任何交易。公司和借方已同意，所有貸款餘額(包括公司應向Emil Assentato支付的貸款)的100%將在公司的賬目中記錄為公司的正當債務，其中30%的債務將在生效日期九個月內償還，其餘部分將在生效日期兩年內償還。
上述承諾書、認股證、重組協議和投票協議的描述不完整，其整體完全合格，參考本文檔4.1、4.2、10.1和10.2所附的相關文本，是此次8-K報告的全部組成部分，並予採納。
項目2.03.直接金融義務或不在資產負債表中的安排或發行人的義務的創建。 上文第1.01項披露的內容被引用，並作為本條目的一部分而被納入本文。
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參考上文第1.01項所披露的內容，該內容已被納入本文。
項目3.02：未經登記的股票權益出售
參照上述項目1.01中的披露，該披露已納入此處 by reference。
説明書和認股權證的發行，以及相應的債券轉換後可轉換的普通股和行權時所能發行的普通股豁免根據1933年修正案證券法的第4(a)(2)條規定和在規定D下制定的506條規定的註冊要求。放貸人是根據證券法制定的規定D的501條規定定義的合格投資者。
項目5.02離職董事或某些高管；董事會選舉；某些高管的任命；某些高管的補償安排。
根據重組協議的條款，公司同意在生效日後的一天內任命Reuven Yeganeh和Anastasiia Kotaieva，並在提交10-K表格後任命Ora Soffer或另一位合格的董事，每位董事都被視為公司的獨立董事。Yeganeh先生和Kotaieva女士的任命於2024年6月13日生效。
Yeganeh先生是一位經驗豐富的商務經理，具有管理基金方面的具體經驗和在金融服務行業的工作經歷。自2021年以來，Yeganeh先生一直擔任Inbar Group Finance Ltd.的衍生品交易員。自2018年至2021年，Yeganeh先生擔任Fantazy Network（市場：TASE：WILK）董事會主席，該公司專門從事大麻投資;從2012年4月到2018年，他擔任Direct Capital(TASE:DCI-M)的董事長，從事房地產投資業務。在2012年之前，Yeganeh先生曾為各種投資公司工作，提供管理投資策略的服務。此外，從1998年到2001年，Yeganeh先生在以色列空軍擔任下士。Yeganeh先生於2004年在以色列Ruppin大學獲得經濟和管理學士學位，並於2006年獲得管理投資組合的許可證。
Kotaieva女士是一位知名的商務經理和企業家。Kotaieva女士自2022年1月至今，一直擁有並經營Ali Finance，為房地產行業以及股票市場上的客户提供服務。從2019年2月到2021年11月，Kotaieva女士擔任保險公司Menora的分析師，提供盡職調查和分析服務。Kotaieva女士曾於2015年1月至2018年10月擔任私人水井鑽探公司BSV的客户經理。Kotaieva女士在烏克蘭Kyiv的Krok大學獲得了經濟學學士和碩士學位。
除重組協議中規定的內容外，Yeganeh先生和Kotaieva女士與其他任何人之間均無安排或理解，根據這些安排或理解，他們被選為董事。Yeganeh先生和Kotaieva女士都沒有與公司的任何董事或高管或公司選定的任何被任命為董事或高管的人員有家庭關係。Yeganeh先生和Kotaieva女士對根據規則S-K第404(a)條要求進行披露的任何交易都沒有直接或間接重大利益。
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項目8.01其他信息。
通過其全資子公司，為全球零售外匯交易行業提供軟件和技術解決方案。公司的主要客户是Triton Capital Markets Ltd.（“TCM”）（以前稱為FXDD Malta Limited）。Emil Assentato，公司的首席執行官和董事，也是Max Q Investments LLC（“Max Q”的大部分成員）的大部分所有者，該公司由Derivative Marketing Associates Inc.（“DMA”）管理。Assentato先生是DMA的唯一所有人和經理。Max Q擁有Currency Mountain Malta LLC的79％股權，後者是TCM的唯一股東。為定義向TCM提供的服務，公司的全資子公司Nukkleus Limited在2016年5月與TCM簽訂了《綜合服務協議》（“GSA”）。GSA規定，TCM每月最少支付Nukkleus Limited 1,600,000美元。由於TCM未按照GSA的約定支付款項，公司已通知TCM，GSA已終止。公司歷史上的大部分營業收入都是通過提供GSA下的服務獲得的。
項目9.01基本報表和展示
| 展示編號 | 附件描述 | |
| 4.1 | 向X Group Fund of Funds發行的2024年6月11日的高級無擔保債券。 | |
| 4.2 | 向X Group Fund of Funds發行的認股權證。 | |
| 10.1 | 2024年6月11日公司重組協議，Nukkleus Inc.和X Group Fund of Funds之間。 | |
| 10.2 | 2024年6月11日Nukkleus Inc.和X Group Fund of Funds之間的投票協議。 | |
| 104 | 封面交互數據文件（嵌入在Inline XBRL文檔中）。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，申報人已授權下列人員為其簽署本報告。
| Nukkleus Inc. | ||
| 日期：2024年6月17日 | 通過： | /s/ Emil Assentato |
| 姓名：Luisa Ingargiola | Emil Assentato | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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