展品10.1
執行副本

加盟
收購融資證券
證券購買協議

雙方:

FIRSTSUN CAPITAL BANCORP


其他簽署方

2024年6月14日





加盟

收購融資證券
證券購買協議
本加盟書是由特拉華州公司FirstSun Capital Bancorp(以下簡稱“公司”)和每一個在此處簽署的購買者(每個人,包括其繼承人和受讓方,都是“購買者”,共同為“購買者”)簽署的,日期為2024年6月14日。為了加入於2024年1月16日簽署的特定收購融資證券購買協議(“原始協議”),並根據2024年4月20日簽署的首個修正協議(“首個修正協議”)進行修改的收購融資證券購買協議(即原始協議和修訂後的協議,簡稱“協議”)。
前言
1. 每位購買者都希望成為與特定收購融資證券購買協議(原始協議)相同的某些方(第一份修訂協議,於2024年4月20日簽署,包括修訂協議)的協議的一方。
根據第一修正案第2.6節的規定,公司有權在同等條件下購買和銷售高達額外461,539股普通股的權利,無需另外徵得協議其他方的同意,這將增加協議下售出的普通股數量至4,769,231股,將最低投資金額從1.4億美元增加至1.55億美元。
現在,公司和每個購買方都希望加入協議,以記錄購買和銷售其他高達461,539股普通股的情況,條款和條件與協議中的相同。
因此,在考慮協議和本協議中的共同約定以及其他有價值的考慮下,公司和購買方特此約定如下:
第1條
定義
1.1 定義。在本協議中使用並未定義的大寫字母縮略語應與協議所賦予的相應含義相同。
第2條 註冊辦事處; 註冊代理人
購買方
2.1 更新股票分配。協議中關於購買方簽名頁的所有引用應在本協議的當事方,即購買方的簽名頁上進行引用,包括與該購買方的認購額度和要購買的股份數相關的引用。



2.2 更新前言。根據第一修正案第2.6節規定,不需要公司或購買方採取任何進一步行動,協議的前言C款在此被修改和重申如下:
C.與併購有關,每個購買方單獨而非聯合希望按照本協議中所述的條款和條件購買公司的普通股,每個購買方購買的股票數量詳見該購買方在本協議簽名頁下的名稱(所有購買方的總數量應為4,769,231股普通股,以下統稱為“普通股”)
2.3  增加的最低投資額。根據第一修正案第2.6節的規定,無需公司或購買方採取任何進一步行動,協議的第5.1(g)和5.2(e)條被刪除,並代之以“1.55億美元”。
2.4  提前豁免。依據本條,認購額低於500萬美元的每個購買方及其關聯方簽署本協議,即視為事先同意公司採取違反協議第4.12(b)(iv)或(vi)條款的任何行動,或對違反協議第4.12(c)條款的任何行動予以豁免,只要:(a)本條未包含規定的購買方已經事先同意該行動,且(b)該購買方不會獨特不利地受到該行動的影響。
3.1  本協議的效力。除本協議明確修改和(或)取代的內容外,協議將保持完全有效。本協議不構成協議的任何規定的修正或豁免,除非本協議明確規定。在簽署並交付本協議後,協議即被視為經修改和補充。本協議和協議各自隨後應被讀取,解釋和理解為同一份文件,但此類修訂和補充不得因此使已根據協議採取的任何行動失效或不妥。如果在協議或其他交易文件中存在任何不一致之處,請參照本協議的條款管理。
第3條 目的
其他條款(無需翻譯)
3.2 具體規定。這裏的標題僅為方便起見,不應構成本協議的一部分,並且不得限制或影響本協議的任何規定。在本協議中使用的語言應被視為各方選擇用於表達其相互意圖的語言,並且不會應用任何嚴格解釋規則限制任何一方。本協議將被解釋為由各方共同起草,並且不應產生假定或證明責任,以説明根據本協議或任何交易文件的撰寫形式對任何一方有利還是不利。
3.3  管轄法律。本協議應受紐約州法律管轄和解釋,無論任何司法轄區的衝突法則是否適用於適用於不是紐約州法律的司法轄區的法律。



3.4  簽署。本協議可由兩個或兩個以上副本組成,當這些副本一起考慮時,將被視為同一協議,並在每個當事方簽署並交付對方時生效,瞭解到當事方不需要簽署相同的副本,可以通過電子郵件(包括pdf或符合美國聯邦ESIGN Act of 2000的任何電子簽名,例如www.docusign.com)或其他傳輸方式交付。任何送達方式均被視為已經合法有效地送達,並且對於所有目的均是有效且有效的。
[本頁剩餘部分故意留空]
特此證明,各方已由其各自授權的代表根據上述日期認真簽署本協議。



FIRSTSUN CAPITAL BANCORP
By:


作者:                        
姓名:Neal E. Arnold
職務:首席執行官兼總裁

[本頁剩餘部分故意空白]
【認購者簽名頁面】

公司簽名頁面


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