SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 Freshworks Inc. [ FRSH ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月10日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/10/2024 | C | 7,035 | A | $0 | 27,026 | D | |||
A類普通股 | 06/10/2024 | S(1) | 7,035 | D | 12.73美元(2) | 19,991股 | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
受限股票單位 | (3) | 06/10/2024 | M | 9,380股 | (4) | 09/08/2031 | B類普通股 | 9,380股 | $0 | 140,620股 | D | ||||
B類普通股 | (5) | 06/10/2024 | M | 9,380股 | (5) | (5) | A類普通股 | 9,380股 | $0 | 133,620股 | D | ||||
B類普通股 | (5) | 06/10/2024 | C | 7,035 | (5) | (5) | A類普通股 | 7,035 | $0 | 126,585股 | D |
響應的説明: |
1. 在此表格4上報告的銷售根據Rule 10b5-1交易計劃進行,該計劃採用於2023年5月9日。 |
2. 第4欄中報告的價格是加權平均價格。這些股份按每股12.62美元至12.82美元的價格(含)在多筆交易中出售。報告人承諾根據請求向發行人、發行人的任何股東或證券交易委員會的工作人員提供有關在此腳註設置的範圍內以每個分離價格出售的股數的完整信息。 |
3. 每個受限制的股票單位代表獲得一份B類普通股的有條件權利。 |
4. B類普通股的股份將在受報告人授予的受限制股票單位(RSU)獎勵獲得歸屬權時獲得。RSU的獲得權如下:自2021年9月10日起,RSU的股票數量將以相等的月度分期方式分48個月歸屬給受報告人,前提是該受報告人繼續作為服務提供者(根據發行人的2011年股票計劃所定義的)並且在授予日期後的十年內發生了IPO或銷售事件(根據發行人的2011年股票計劃所定義的)。 |
5. 每股B類普通股在出售或轉讓該股B類普通股時,將自動轉換為一股A類普通股,但受到某些例外情況的限制,並在發行人經修訂和重述的公司證明書中描述的其他情況下進行轉換。每股B類普通股也可以在任何時候按照受報告人的選擇轉換為一股A類普通股,並且沒有到期日。 |
/s/ Jessica Kapustiak,代理人 | 06/11/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |