附錄 10.1

執行版本

購買協議

本購買協議（此 “協議”）由XAI Octagon浮動利率和另類收益信託基金於2024年6月10日簽訂， 特拉華州法定信託（“信託”），Eagle Point Credit Management 有限責任公司（“Eagle Point”）和本文附錄A中確定的每位購買者（均為 “買方”） 並統稱為 “購買者”）。

鑑於，受條款約束 以及本協議中規定的條件，信託希望發行，每個買方都希望單獨而不是共同購買 信託基金6.95％的2029年第二系列可轉換優先股的股份，清算優先股每股25.00美元（“系列”） II 2029 年可轉換優先股”），信託的一系列受益權益優先股（“優先股” 股票”），但須遵守本文中更具體規定的條款和條件；以及

因此，現在需要考慮 上述內容和下文所載的共同協議和其他有價值的報酬、收據和充足性 其中特此確認，並打算受法律約束，信託和每位買方特此協議如下：

第一條
購買和出售；關閉

1.1 購買 以及股票的出售。在初始收盤時（定義見第 1.2 節）和任何後續收盤時（定義見第 1.4 節）， 信託應向每位買方出售，每位買方應根據條款和條件單獨而不是共同從信託中購買 下文列出了附錄A中規定的2029年第二系列可轉換優先股數量的全部或部分 本協議由信託基金自行決定（例如首次購買的2029年第二系列可轉換優先股） 收盤價為 “初始股份”），收購價為每股23.25美元。的總購買承諾 無論是在初始收盤時還是在後續收盤時購買，單獨購買而不是共同購買的購買者，均應為1800,000 第二輪融資 2029 年可轉換優先股。

1.2 初始收盤。購買和出售初始股份（“初始股份” 收盤價”），（a）每位買方購買的初始股票的購買價格（“收購”） 價格”）應由該買方或代表該買方向信託交付，具體見第 1.5 節和 (b) 信託應要求信託的過户代理人Equiniti Trust Company, LLC（“過户代理人”）， 向每位買方提供初始股份的數量，如第1.6節中特別規定的那樣。

1.3 購買 以及額外股份的出售。(a) 每位購買者特此同意額外購買一定數量的 第二系列2029可轉換優先股由信託自行決定，但不超過第二系列2029可轉換優先股的數量 本協議附錄A中規定的優先股減去該買方購買的初始股票數量（例如 額外的2029年第二系列可轉換優先股，“額外股份”，以及初始股份 “股票”），每增加一股收購價為23.25美元。每位購買者應單獨而不是共同購買 購買額外股份，其比例與每位買方在首次收盤時購買的股票數量相同 時間、日期和地點，由信託基金在2025年12月10日當天或之前自行決定（每次購買額外商品） 股票，“後續收盤價”，加上初始收盤價，均為 “收盤價”）。

(b) 在隨後的每次收盤時， (a) 每位買方購買的額外股份的購買價格（“額外股份購買價格”） 應由該買方或代表該買方向信託交付，如第 1.5 節和 (b) 節中更具體的規定，信託應 促使過户代理人向每位買方交付每位買方要購買的額外股份的數量，更具體地説 在第 1.6 節中提供。信託在每次後續收盤時向買方出售的額外股份將被指定為 優先股的單獨子系列。

1.4 注意事項 的關閉。信託應在每次收盤前不少於六 (6) 個工作日向每位買方發出每次收盤通知 其中應具體説明此類收盤的時間、日期和地點，以及初始股份或額外股份的數量（視情況而定）， 將由該買方購買，以及相應的購買價格或額外股份購買價格（如適用）。

1.5 交貨 購買價格的。每次收盤時，每位買方應通過電匯匯出等於收購價格的資金 或額外股票購買價格（如適用），適用於其向指定賬户購買的股票 信任。

1.6 交貨 的股份。在首次收盤日期和每次後續收盤日期（均為 “截止日期”）， 過户代理人應更新2029年第二系列可轉換優先股的股份登記冊，以反映名稱和地址 每位買家的數量以及每位買方持有的 II 2029 系列可轉換優先股每個子系列的股份數量。

1.7 條件 履行信託的義務。信託向每位買方出售和發行股票的義務將受 信託從上述買方那裏收到相應的購買價格或額外股票購買價格（如適用） 在第 1.5 節中，以及該買方所作陳述和保證的準確性以及這些承諾的履行情況 此類買方應在適用的截止日期之前完成配送。

1.8 條件 買方的義務。每位買方都有義務購買相應的股份，供其根據本協議購買 前提是每位購買者在收盤前或收盤時對以下條件的合理滿意：

(a) 信託在本協議中作出的陳述和擔保在作出時以及在收盤時均為正確的。

(b) 信託應已履行並遵守本協議中要求履行或遵守的所有協議和條件 在收盤前或收盤時由其簽署。

(c) 信託應向每位此類買方交付信託總裁、副總裁或其他人頒發的高級管理人員證書 高級官員，註明截止日期，證明第1.8（a）和1.8（b）節中規定的條件已得到滿足。

(d) 信託應向每位此類買方交付一份日期為截止日期的祕書證書，證明 (i) 其所附決議以及與股票的授權、發行和出售及授權有關的其他信託程序， 本協議的執行和交付，以及（ii）當時有效的信託組織文件。

(e) 在 在相應的截止日期前至少三個工作日，每位買方應收到簽署的書面指示 由信託的一名官員在信託的信頭上註明 (i) 受讓人銀行的名稱和地址，(ii) 該受讓人 銀行的ABA號碼以及（iii）收購價格或額外股票購買價格所在的賬户名稱和號碼（如適用）， 因為股票要存放。

(f) 這樣的 買方應已收到Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP在首次收盤之日發表的意見， 信託基金特別顧問，負責股份的有效性。

第二條
陳述和保證

2.1 購買者 陳述和保證。在股票的購買和出售方面，每位買方均代表並認證， 分別而不是共同向信託基金提出：

(a) 這樣 買方知道股票是 “限制性證券”，尚未根據美國證券法註冊 1933 年，經修訂（“證券法”）或任何適用的州證券法，該買方正在收購 股份作為自有賬户的本金，而不是為了或以分銷或轉售此類證券或任何證券為目的 其中一部分違反了《證券法》或任何適用的州證券法，目前無意分發任何股票 此類股票違反了《證券法》或任何適用的州證券法，沒有直接或間接的安排或諒解 違反《證券法》或任何適用的規定，與任何其他人一起分發或討論此類股票的分配 州證券法。

(b) 每個 買方分別表示，其（a）是頒佈的D條例第501（a）條所定義的 “合格投資者” 根據《證券法》，(b) 單獨或與其代表一起擁有此類金融和商業知識和經驗 能夠評估這項投資的利弊和風險並做出明智的投資決定的事項，而且確實如此 評估了此類投資的風險和優點，並做出了明智的投資決定，（c）有能力承受經濟 該投資的風險，能夠承受此類投資的全部損失，（d）瞭解與之相關的條款和風險 購買股票，包括缺乏流動性、定價可用性以及與信託所屬行業相關的風險 經營，（e）有機會查看披露文件（定義見下文）和有關信託的其他披露， 其業務及其財務狀況買方已確定與收購有關是必要或相關的 股份，並已仔細審查了此類披露，並且（f）有充分的機會提出此類問題和進行此類查詢 關於信託、其業務和財務狀況，買方認為與此類收購有關是適當的 並對這些問題和詢問得到令人滿意的答覆.

(c) 這樣的 買方擁有簽訂本協議和完成本協議所設想的交易的全部權利、權力、權力和能力 並已採取一切必要行動授權本協議的執行、交付和履行。Eagle Point，以其身份 作為每位買方的代理人和/或投資經理，有權代表每位買方執行本協議。 本協議已由每位買方或代表每位買方正式有效授權、執行和交付，本協議構成 根據其條款，此類購買者的有效且具有約束力的義務可對該買方強制執行。

(d) 這樣的 買方明白，本協議或向買方提供的與購買相關的任何其他材料中沒有任何內容以及 出售股份構成法律、税務或投資建議。此類買方曾諮詢過以下法律、税務和投資顧問 它自行決定認為在購買股票方面是必要或適當的。

(e) 這樣的 買方目前不受（i）美國財政部外國資產控制辦公室管理的任何制裁 (“OFAC”)、歐洲聯盟、聯合王國、聯合國或任何其他相關的制裁當局，或 (ii) 位於、組織或居住在受外國資產管制處或任何其他相關制裁機構制裁的國家或地區； 並且此類買方將故意使用根據股票條款支付的任何款項中的資金，或出借、出資或其他方式 向任何子公司、合資夥伴或其他個人或實體提供此類資金，以資助這些活動 目前受到外國資產管制處或任何其他相關制裁機構實施的任何美國製裁的任何人。

2.2 信任 陳述和保證。在股票的購買和出售方面，信託向雙方陳述和擔保 購買者：

(a) 信託 (i) 已正式成立並作為法定信託合法存在，並且根據特拉華州法律信譽良好； (ii) 擁有擁有、租賃和運營其財產和資產並按目前方式開展業務的全部權力和權力； (iii) 已獲得正式許可並有資格進行業務交易，並且在其擁有或租賃財產的每個司法管轄區都信譽良好 或其業務或其他活動的開展需要此類資格，除非不符合或不符合資格 信譽良好不會對信託產生重大不利影響。

(b) 信託擁有簽訂本協議和執行本協議所有條款和規定的全部權力和權力 順便説一句。本協議已由信託或代表信託正式有效授權、執行和交付。假設獲得應有的授權， 本協議由其他各方執行和交付，構成信託的合法、有效和具有約束力的義務，可強制執行 根據其條款，但前提是信託根據該條款承擔的義務的可執行性可能是 受美國破產、破產、重組、暫停、欺詐性轉讓和影響債權人的類似法律的限制 一般權利，無論是法定權利還是決策權利，以及普遍公平原則（無論是否尋求強制執行 衡平或法律訴訟），除非聯邦政府可以限制根據該程序行使的賠償權或繳款權 或州證券法。

(c) 根據本協議向買方發行、交付和支付的股票已獲得正式授權，何時 根據本協議的規定簽發並交付給買方並按付款交付給買方，將是有效簽發的 已全額支付且不可徵税。

(d) 信託於2023年11月29日向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月30日的財政年度的N-CSR表格年度報告，以及 信託基金於2024年5月29日向美國證券交易委員會提交的截至2024年3月31日的N-CSRS表格半年度報告（合稱 “披露文件”），不包含任何有關重大事實的不真實陳述，除非已更新的範圍或 信託基金隨後向美國證券交易委員會提交的文件中進行了更正。信託提交的披露文件和所有其他適用報告 美國證券交易委員會在所有重要方面公平地描述了公司業務和主要財產的總體性質以及 其子公司。除披露文件中披露的內容外，自2024年3月31日以來，未發生重大不利變化 信託的狀況（財務或其他方面）、業務前景、管理、淨資產或經營業績，無論是否如此 在正常業務過程中產生的（一般證券市場變化所產生的變化除外）。

(e) 財務報表，包括資產負債表，以及任何相關的附註或附表，包括 在披露文件中公允地列出了信託截至所示日期和期限的財務狀況等等 報表是根據美國一貫適用的公認會計原則編制的.

(e) 無 (i) 信託對本協議的執行和交付，(ii) 信託按計劃發行和出售股份 本協議以及 (iii) 信託履行其在本協議下的義務的情況 (A) 與或將與之相沖突或將發生衝突， 或導致或將導致違反或違反信託聲明（經不時修訂和重申），聲明 截至本文發佈之日修訂的定期優先股優先股（“優惠聲明”）、章程或 信託的類似組織文件，（B）與或將要與之衝突、導致或將導致違規或違規行為 或構成或將構成違約或違約事件，或導致或將導致或將導致該行為的成立或實施 根據任何協議、契約的條款和規定，對信託的任何財產或資產的任何留置權、押記或抵押權， 抵押貸款、貸款協議、票據、保險或擔保協議、租賃或其他信託作為當事方或其簽署的工具 信託的任何財產或資產可能受其約束或受其約束，但違約、違約、留置權、指控除外 或抵押不會對信託產生重大不利影響，或（C）導致或將導致任何違反任何命令的行為， 任何法院、政府機構、證券交易所或協會或仲裁員的法律、規則或規章，無論是外國的 或國內，適用於信託或對信託的財產擁有管轄權，除非違規行為不具有 對信託的重大不利影響。

(f) 沒有 同意、批准、授權、通知或下令，或向任何聯邦政府提交或簽發任何執照或許可證， 州、地方或外國法院或政府或監管機構、委員會、董事會、當局或機構或任何自律組織， 信託要求其他非政府監管機構、證券交易所或協會，無論是外國還是國內 使信託完成由信託進行的交易或信託履行所有條款，以及 根據本協議的規定，在每種情況下均應由其履行或代表其履行的條款，但可能要求的除外，以及 是根據《證券法》、經修訂的1934年《證券交易法》、經修訂的1940年《投資公司法》獲得的 （“投資公司法”）；或經修訂的1940年投資顧問法，或（ii）未獲得 不會對信託產生重大不利影響。

(g) 除非另有規定 信託向買方披露，沒有任何影響信託的訴訟、訴訟、索賠、查詢、調查或程序；或 信託在任何法院、委員會、監管機構、行政機構或其他政府機構面前或由其作為當事方 或機構，無論是外國的還是國內的，目前尚待審理，或者據信託所知，信託受到信託的威脅，除非那樣會受到信託的威脅 不會對信託產生重大不利影響。

(h) 信託的運營始終符合適用的財務記錄保存和報告要求 經修訂的1970年《貨幣和外國交易報告法》、經修正的1986年《洗錢控制法》 經修訂的《銀行保密法》，《通過提供攔截和阻撓所需的適當工具來統一和加強美國》 2011年的《反恐怖主義法》（美國《愛國者法》）、所有適用司法管轄區的洗錢法規、相關規則和條例 以及任何政府機構發佈, 管理或執行的任何相關或類似的規則, 規章或準則 (統稱, “洗錢法”），任何法院或政府機構、當局均未提起或向其提起任何訴訟、訴訟或訴訟 在《洗錢法》方面，涉及信託的機構或任何仲裁員正在審理中，或據信託基金所知，正在審理中 合理的調查，受到威脅。

(i) 信託打算 以符合以下要求的方式指導股票發行收益的投資 經修訂的1986年《美國國税法》（“《國税法》”）第M分章，符合條件並打算這樣做 繼續按照要求運營，以保持其作為受監管投資公司的資格 《守則》第 M 小章。

(j) 兩者都不是 信託，據信託所知，經合理詢問，信託基金的任何受託人、高級職員、代理人、僱員或關聯公司 (i) 目前受到外國資產管制處、歐洲聯盟、英國、聯合國或任何其他機構管理的任何制裁 相關制裁機構或 (ii) 位於、組織或居住在受外國資產管制處制裁的國家或地區，或 任何其他相關的制裁機構；信託不會直接或間接使用本次發行的收益，也不會出借、出資 或以其他方式將此類收益提供給任何子公司、合資夥伴或其他個人或實體，用於融資 目前受到外國資產管制處或任何其他相關制裁機構管理的美國製裁的任何個人的活動。

(k) 根據《投資公司法》，信託作為一家多元化的封閉式管理投資公司在委員會正式註冊； 信託聲明（不時修訂和重述）、優惠聲明和章程的規定 在所有重要方面遵守《投資公司法》的要求。

(l) 私人 股票配售.

(i) 兩者都不是 信託或其任何關聯公司（定義見《證券法》D條例501（b）（“條例D”）） 直接或通過任何代理出售、要約出售、徵求購買要約或以其他方式就任何證券進行談判 （定義見《證券法》），這些股票正在或將要以需要註冊的方式與股票出售合併 《證券法》規定的股份。

(ii) 無 信託或其任何關聯公司（定義見D條例第501（b）條）或任何其他代表信託或其行事的人士有 在含義範圍內通過任何形式的一般性招標或一般廣告徵求要約，或要約或出售股票 D條例第502（c）條或以涉及《證券法》第4（a）（2）條所指的公開發行的任何方式。

(iii) 兩者都不 信託基金或任何代表其行事的人已經採取或將要採取任何行動，使股票的發行或出售受到 《證券法》第 5 條的註冊要求或任何證券法或藍天法的註冊要求 任何適用的司法管轄區。假設此處包含的買方陳述和保證的準確性，則是 在向買方發行和出售股票以根據《證券法》註冊股票方面，沒有必要。

第三條
雙方的其他協議

3.1 未發行 股票支付。如果信託不向每位買方出售所有2029年第二系列可轉換優先股，例如 買方已同意在2025年12月10日之前收購信託基金將向每位買方支付相當於每股未發行股票0.75美元的金額。

3.2 限制 傳輸時。只要2029年第二輪可轉換優先股仍在流通，Eagle Point和任何後續投資 負責管理股票投資的顧問不得也不得導致任何EP賬户進入，如果不是 投資顧問負責管理股份，每位買方不得出售、要約、質押、出售任何期權或合約 購買、購買任何期權或出售合約，授予購買、借出、以其他方式轉讓或處置的任何期權、權利或擔保證 或簽訂任何互換或其他協議、安排、對衝或交易，直接全部或部分轉移到另一種協議、安排、對衝或交易 或間接地，以及任何2029年第二系列可轉換優先股或任何其他股票的所有權所產生的經濟後果 EP賬户或買方（視情況而定）持有的一系列優先股；前提是，前述規定不得以任何方式限制 (i) 信託根據優先權聲明贖回優先股，或 (ii) 買方行使 根據以下規定，選擇將股份轉換為信託受益權益普通股（“普通股”） 優惠聲明的條款。

3.4 投票。 每位買方特此向信託授予不可撤銷的代理權，供其在信託的任何年度或特別股東大會上投票 該買方持有的2029年第二系列可轉換優先股中，其比例與所有其他持有人的投票比例相同 信託的優先股。

3.5 有益 普通股所有權信息。只要2029年第二系列可轉換優先股仍在流通 對受益所有權的限制見優惠聲明附錄D第12 (a) (ii) (F) 節和書面條款 根據信託基金的要求，Eagle Point將在提出此類請求後的五 (5) 個工作日內向信託基金提供一份有關彙總的報告 截至最近一個季度Eagle Point管理的任何基金或賬户（“EP賬户”）的普通股所有權 結束。

3.6 侷限性 關於普通股的出售。只要2029年第二輪可轉換優先股仍在流通，Eagle Point和任何繼任者 負責管理股票投資的投資顧問不得也不得促使任何買方進行或在發生這種情況時 沒有投資顧問負責管理股票，每位買方不得出售、要約、質押、出售任何期權或合約 購買、購買任何期權或出售合約，授予購買、借出、以其他方式轉讓或處置的任何期權、權利或擔保證 或簽訂任何互換或其他協議、安排、對衝或交易，直接全部或部分轉移到另一種協議、安排、對衝或交易 或間接地，以及他們持有的信託任何普通股的所有權所產生的經濟後果，無論是現在擁有的還是以後擁有的 收購（包括根據2029年第二系列可轉換優先股的轉換），但僅限於一定範圍（但僅限於一定範圍） 2029 年第二系列可轉換股票持有人以這種方式出售、轉讓或以其他方式處置的普通股總數 總的來説，優先股在任何一天都將超過普通股每日平均交易量的（i）20％，以較高者為準 該日前二十（20）個交易日的股票以及（ii）當前交易日交易量的20％ 普通股。

3.7 税收 信息。在首次收盤之日，每位買方應向信託交付一份正確填寫和執行的國税局表格 W-9，日期為首次截止日期，並應在隨後過時時不時更新或替換此類表格， 不準確或其他無效性。

3.8 清單 普通股。信託承諾並同意，只要普通股上市並繼續上市，信託就應上市並繼續上市 在此類交易所或自動報價系統上市，股份轉換後可發行的任何普通股。

第四條
一般規定

4.1 生存下去 陳述、擔保和協議。儘管本協議的任何一方進行了任何調查，但所有 信託和每位買方在此作出的契約、協議、陳述和擔保將在本協議執行後繼續有效 協議、向該買方交付股份以及該買方支付購買價款或額外股份 因此，購買價格（如適用）為期一年。

4.2 整個 協議。本協議代表雙方就本協議所設想的交易達成的完整協議， 取代先前有關的所有書面或口頭協議。

4.3 修正案 和豁免。只有經信託和每位買方事先書面同意，才能修改本協議的條款。這個 任何一方未能堅持嚴格遵守本協議中的任何一項或多項契約和限制，即一項或 更多場合，不得解釋為放棄，也不得剝奪該方此後要求嚴格遵守的權利 相同。所有豁免必須以書面形式並由豁免方簽署。

4.4 費用。 信託將支付與本協議的談判、履約有關的所有費用，包括律師費 其在本協議下的義務以及本協議所設想的交易的完成；前提是最高金額 信託需要支付的買方產生的費用、成本和開支應為50,000美元。

4.5 繼任者 和分配。本協議及其所有條款將對本協議各方具有約束力，並使之受益；以及 他們各自的繼承人和允許的受讓人；但前提是本協議或任何權利、利益或 未經對方事先書面同意，任何一方均可轉讓本協議項下的義務，但股份可能是 未經信託同意，由每位買方轉讓。

4.6 治理 法律。本協議受特拉華州法律管轄，並根據該州法律進行解釋，但不生效 到其法律選擇原則。

4.7 同行。 本協議可以在對應方中執行，每份對應方均為原件，所有對應方均應構成單一協議 協議。通過傳真或其他電子傳輸方式交付已簽署的本協議簽名頁應生效 作為手工執行的對應物的交付。

4.8 可分割性。 本協議的條款應被視為可分割條款，任何條款的無效或不可執行性均不影響 本協議其他條款的有效性或可執行性。如果本協議有任何條款，或其對任何條款的適用 個人或實體或任何情況，無效或不可執行，(a) 應以適當和公平的條款取代 因此，在可能有效和可執行的範圍內，實現此類無效或不可執行的意圖和目的 規定和 (b) 本協議的其餘部分以及該條款對其他個人、實體或情況的適用 不應受到此類無效或不可執行性的影響，此類無效或不可執行性也不得影響其有效性或 此類條款在任何其他司法管轄區的可執行性或其適用。

4.9 施工。 此處包含的每項盟約均應被解釋為相互獨立（沒有相反的明確規定） 此處所載的盟約，因此（除非有明確的相反條款）任何一項盟約的遵守均不應被視為已得到遵守 為遵守任何其他盟約辯解。如果此處的任何規定涉及任何人應採取的行動，或此類行動 禁止個人採取，無論此類行動是由該人直接還是間接採取的，該規定均應適用 人，不論該條款中是否有明確規定。本協議的解釋不應受以下因素影響 一方起草了本協議。

4.10 標題。 本文各節和小節的標題僅為方便起見而提供，不得以任何方式影響其含義或解釋 本協議的任何條款。

4.11 進一步 保障。關於本協議和本協議中設想的交易，本協議的各方應執行 並交付任何其他文件和文書，並採取任何可能必要或適當的額外行動 並履行本協議和此類交易的規定。

[簽名頁面如下]

為此，雙方執行了死刑，以昭信守 上面首次撰寫的日期的本購買協議。

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