8-K
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美國
證券交易所
華盛頓特區20549

 

表格8-K

 

公司當前報告

根據1934年證券交易法第13或15(d)條款

報告日期(最早報告事項日期):2024年6月12日。

 

 

 

 

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致富金融(臨時代碼)控股有限公司

(註冊者的確切名稱,如它的章程所規定的)

 

 

特拉華州

001-39672

88-3772307

(註冊地或其他司法管轄區)
(委員會文件號碼)

(委員會文件編號)

(IRS僱主身份識別號碼)
識別號碼)

 

 

 

 

 

華盛頓特區賓夕法尼亞大街1201號

第6層

 

華盛頓州, 華盛頓特區

 

20004

(主要領導機構的地址)

 

(郵政編碼)

 

登記人的電話號碼,包括區號:(202)793-5300

 

 

如果8-K表格的提交旨在同時滿足註冊人根據以下任何規定的申報義務,請勾選適當的框:

根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425)

根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料

根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通

根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通

 

根據本法案第12(b)節註冊的證券:


每一類別的名稱

 

交易
符號:

 


註冊交易所名稱

每股A類普通股,面值為$0.0001

 

NOTE

 

NYSE

認購每股普通A類股股票的認股權,行權價為每股11.50美元

 

NOTE.WS

 

NYSE

請在以下情況下勾選複選框,以指示註冊人是根據1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)定義的新興增長公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,請在方框內打勾表示公司選擇不使用依據證券交易法第13(a)條款提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期符合規定。

 

 


 

 

項目 1.01 進入實質性決定性協議。

 

2024年6月12日,FiscalNote Holdings致富金融(臨時代碼)控股有限公司(以下簡稱“公司”)與EGT-East, LLC(以下簡稱“投資者”)簽訂了第二封信件協議(以下簡稱“協議”),涉及公司在2023年12月8日(以下簡稱“12月份票據”)和2024年1月5日(以下簡稱“1月份票據”,與12月份票據一起稱為“票據”)發行給投資者的高級下級可轉換債券。根據協議,雙方(a)確認並同意1月份票據已經全部清償,並且不再存在(b)約定將公司未償還且未過期的12月份票據本金的798,485美元轉換為公司A類普通股,每股面值為0.0001美元(以下簡稱“普通股”)。

上述協議描述並不完整,並且完整的受協議約束內容詳見本8-K表格中的附件10.1,並納入本項目1.01之中。

 

項目 3.02 非註冊股權銷售。

 

2024年6月12日,根據協議,公司向投資者發行了1,000,000股普通股。

 

項目9.01.基本報表和展覽。

 

(d) 展示材料。

展示文件
數量

描述

10.1*

2024年6月12日簽訂的第二封信件協議,公司和EGT-East, LLC簽訂。

 

 

104

文件封面交互式數據文件(格式為Inline XBRL)。

* 本展示文本附件已根據《S-K規則》601(a)(5)條的要求省略,申請人同意在美國證券交易委員會要求時提供所有省略的展示文本和附件。

 


 

簽名

按照《證券交易法》的規定要求,註冊人已經授權下面的人在其名義下籤署本報告。

 

致富金融(臨時代碼)控股有限公司

 

簽名:/s/Jon Slabaugh_______________

姓名: Jon Slabaugh

職位: Chief Financial Officer

日期:2024年6月14日