美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格
公司當前報告
根據第13或15(d)條款
報告日期(最早報告事件日期):
(根據公司章程指定的註冊名)
(註冊地或其他司法管轄區) (委員會文件號碼) |
(委員會文件編號) |
(IRS僱主 識別號碼) |
(包括郵政編碼的主要行政辦公室地址)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
(如自上次報告以來發生變更的以前名稱或以前地址。)
如果8-K表單的提交旨在同時滿足註冊人根據下列任何規定的提交義務,請在下方選擇適當的框(參見一般指示A.2.):
根據證券法規定的425條規則的書面通信(17 CFR 230.425) | |
根據《交易法》第14a-12條規定(17 CFR 240.14a-12),進行徵集材料 | |
根據《交易法》第14d-2(b)條規定(17 CFR 240.14d-2(b)),進行交易前溝通 | |
根據《交易法》第13e-4(c)條規定(17 CFR 240.13e-4(c)),進行交易前溝通 |
根據法案第12(b)條註冊的證券:
每一類別的名稱 | 交易 標的 |
註冊在每個交易所的名稱 登記 | ||
請在檢查標記中表明註冊者是否符合1933年證券法規則405條或本章節第230.405條和1934年證券交易法規則12b-2條規定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型企業,請在複選框中打勾,表示註冊人選擇不使用換屆過渡期延長符合根據交易所法第13(a)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則的時間。 ¨
條款5.02。董事會或某些管理人員的離職; 董事會的選舉; 某些管理人員的委任; 某些管理人員的薪酬安排。
2015年股權激勵計劃的修改和重述。
根據下面的5.07條所述,在2024年6月13日(“年度會議”)Novavax公司(“公司”)股東大會上,截至2024年4月22日(“記錄日期”)閉市時登記的公司股東批准了修改和重述公司2015年修訂版股權激勵計劃,以增加公司普通股的發行數量,每股面值0.01美元(“普通股”),增加650萬股。修改後的股票計劃”)。
經修改的2015年股權計劃的描述已在公司提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的14A表格的明確代理聲明中闡述(即2024代理聲明的修正案之一於2024年6月5日提交給SEC),並通過此處參考並納入。對修改後的2015年股票計劃的描述在其 entirety 參考修改後的2015年股票計劃的全文合格。本報告書中的副本以表格8-K的展示10.1提交,並通過此處參考並納入。
員工股票購買計劃的修改和重述2013年。
根據下面的5.07條所述,在年度股東大會上,截至記錄日期登記的公司股東批准了修改和重述公司2013年員工股票購買計劃,以增加在其下發行的普通股的數量100萬股,使得該發行數量為其下發行股票的數量較少的一種(a)每年1月1日增加5%的股票池的215.5萬股普通股,以及(b) 共3,510,264股的普通股。
員工股票購買計劃的修改和重述的描述都在2024年代理聲明中闡明,並參照此處。對修改後的員工股票購買計劃的描述已在其完整性上合格參考修改後的員工股票購買計劃的全文。本報告書中的副本以表格8-K的展示10.2提交,並通過此處參考並納入。
項目5.07。提交給證券持有人表決的事項。
正如先前披露的,公司於2024年6月13日舉行了年度股東大會,僅有記錄日期股東有權投票。截至記錄日期,有14,040,2521股普通股已發行並有權在年會上投票,其中75,760,181股出具代理,對所有議案進行表決的法定人數。年會的最終投票結果如下:
提案1:股東選擇以下董事班子II,任期三年,到2027年股東大會終止:
姓名 | 贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | ||||
理查德·哈里·道格拉斯博士。 | 25,482,021個 | 17,594,381個 | 813,977個 | 31,869,802個 | ||||
瑪格麗特·G·麥格林。 | 22,863,609個 | 20,289,783個 | 736,987個 | 31,869,802個 | ||||
大衞·莫特。 | 23,071,117個 | 20,040,155 | 779,107 | 31,869,802 |
提案 2:股東們在諮詢性的情況下批准了公司2023年支付給命名的高管的補償:
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
24,187,672 | 8,695,357 | 11,007,350 | 31,869,802 |
提案 3:股東們批准了修訂後的Novavax, Inc.修訂後的2015年股票激勵計劃,將其下發股票數增加6,500,000股:
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
22,436,050 | 20,948,176 | 506,153 | 31,869,802 |
提案 4:股東們批准了修訂後的Novavax, Inc. 2013員工股票購買計劃,將其下發股票數增加1,000,000股,因此下發的股票數量將是(a)每年1月1日增加5%的股票池中的2,155,000股普通股和(b)3,510,264股普通股中較小的那個:
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
23,175,855 | 10,022,324 | 10,692,200 | 31,869,802 |
提案 5:股東們批准了Ernst & Young LLP作為公司獨立註冊會計師,在截至2024年12月31日的財政年度擔任公司獨立註冊公共會計師事務所:
贊成 | 反對 | 棄權 | 經紀人非投票 | |||
68,992,887 | 4,249,891 | 2,517,403 | - |
項目9.01.基本報表和展覽。
(d)附件。
展示文件編號。 | 描述 | |
10.1 | 修訂和重訂的Novavax,Inc. 2015年股票激勵計劃(插入參考註冊聲明的附錄A,該註冊聲明於2024年4月29日提交,並於2024年6月13日召開的年度股東大會與文件編號000-26770一起提交) | |
10.2 | 修訂和重訂的Novavax,Inc. 2013年員工股票購買計劃(插入參考註冊聲明的附錄B,該註冊聲明於2024年4月29日提交,並於2024年6月13日召開的年度股東大會與文件編號000-26770一起提交) | |
104 | 封面頁交互式數據文件(格式為Inline XBRL) |
簽名
根據《1934年證券交易法》的規定,申報人已授權下列人士代表其簽署本報告。
諾華,INC。 | ||
日期:2024年6月14日 | /s/馬克J.凱西 | |
姓名: | 馬克J.凱西 | |
職稱: | 執行副總裁,首席法律官和公司祕書 |