美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
修正案 第1號
至
表格 40-F
(勾選 一個)
[] | 註冊 根據1934年證券交易法第12節的聲明 |
或者
[X] | 根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)節提交的年度報告 |
截至 財年:2020年12月31日
佣金 檔號:001-38064
Eeterna Zentaris Inc.
(註冊人名稱與其章程中規定的確切名稱相同)
加拿大安大略省 | 2834 | 不適用 | ||
(省 或其他司法管轄區 公司 或組織) |
(主要 標準行業 分類 代碼號(如果適用) |
(I.R.S. 僱主身份證明 號碼 (如果適用) |
315 Sigma Drive
南卡羅來納州薩默維爾,郵編:29486
(843) 900-3223
(註冊人主要執行機構的地址和電話)
克勞斯·保利尼(Klaus Paulini),博士
總裁 和首席執行官
Eeterna Zentaris,Inc.
315 Sigma Drive
南卡羅來納州薩默維爾,郵編:29486
(843) 900-3211
(在美國服務的代理商名稱、 地址(含郵政編碼)、電話號碼(含區號))
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券 :
每節課的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
普通股 股 | AEZS | 納斯達克股票市場 多倫多證券交易所 |
根據該法第12(G)條登記或將登記的證券 :無
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券 :無
對於 年度報告,請用複選標記表示與此表一起填寫的信息:
[X] 年度信息表 | [X] 經審計的年度財務報表 |
説明 截至年度報告涵蓋的期間結束時發行人的每一類資本或普通股的流通股數量 :
截至2020年12月31日的普通股 流通股:62,678,613股
用複選標記表示註冊人:(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限內)提交了交易法第13條或第15條(D)規定的所有報告;以及(2) 在過去90天內是否符合此類提交要求。
是 [X]不是[]
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405要求提交的每個互動數據文件。
是 [X]不是[]
用複選標記表示註冊人是否為交易法規則12b-2中定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司[]
如果 一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司,用複選標記表示 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。[]
用複選標記表示 註冊人是否提交了一份報告,證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估 是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所 提交的。[]
解釋性註釋
2021年3月25日,Aeterna Zentaris Inc.(“本公司”) 提交了截至2020年12月31日的財政年度Form 40-F年度報告(“年度報告”)。提交本年度報告第1號修正案的目的是:(A)提交本公司經修訂的經審計的合併財務報表,僅為更正財務報表某些標題中的疏忽印刷錯誤,如附件99.2; (B)提交本公司獨立註冊會計師事務所的新同意書,如附件99.8;以及(C)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302和906條提交 證書,如附件99.8所示;和(C)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條和第906條提交 證書,如附件99.2所示; (B)根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條和第906條提交 證書。
除上文討論和此處明確規定的情況外, 本修正案第1號沒有、也沒有聲稱要修改或重述年度報告中包含的任何其他信息 本修正案第1號修正案也不反映年度報告提交後發生的任何事件。因此,本修正案(br}第1號)應與年度報告一併閲讀。
附件 索引
陳列品 | 描述 | |
99.1 * | 截至2020年12月31日的財政年度的年度信息表 | |
99.2 ** | 截至2020年12月31日和2019年12月31日及當時結束的會計年度的經審計綜合財務報表以及獨立註冊會計師事務所報告 | |
99.3 * | 截至2020年12月31日和2019年12月31日會計年度財務狀況和經營業績管理研討與分析 | |
99.4 ** | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條,第13a-14(A)條或第15d-14(A)條規定的首席執行官證書 | |
99.5 ** | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條,規則13a-14(A)或規則15d-14(A)所要求的首席財務官證書 | |
99.6 ** | 依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條制定的“美國法典”第18編第1350條規定的行政長官辦公室證書 | |
99.7 ** | 依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條制定的“美國法典”第18編第1350條規定的首席財務官證書 | |
99.8 ** | 普華永道有限責任公司同意 | |
101 ** | 交互式 數據文件 |
*之前提交的
**隨函存檔
簽名
根據《交易法》的要求,註冊人證明其符合提交表格40-F的所有要求 ,並已正式促使本年度報告由正式授權的以下籤署人代表其簽署。
Eeterna Zentaris Inc. | ||
2021年3月26日 | 由以下人員提供: | /s/ 克勞斯·保利尼 |
姓名: | 克勞斯·保利尼(Klaus Paulini) | |
標題: | 總裁兼首席執行官 |