根據2023年6月22日提交證券交易委員會的文件
註冊號碼333-
美國
證券交易所
華盛頓特區20549
S-8表格
註冊聲明
根據.
代表股份的存託憑證
chromadex 公司
(按其章程規定的確切名稱)
特拉華州 | 26-2940963 | |
(國家或其他管轄區的 公司成立或組織) |
(IRS僱主 識別號碼) |
10900 Wilshire Blvd.,600號套房
加利福尼亞州洛杉磯90024
(310) 388-6706
註冊人主要執行辦公室地址(包括郵政編碼)、電話號碼(包括地區代碼)
ChromaDex公司2017股權激勵計劃
Ileana McAlary
羅伯特·弗裏德
首席執行官
10900 Wilshire Blvd.,600號套房
加利福尼亞州洛杉磯90024
(310) 388-6706
代理服務的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼、包括區號。羅斯·D·卡梅爾律師。
副本:
本·奧爾蘭斯基律師 路易斯·蘭博律師 普羅斯考爾·羅斯律師事務所 2029年世紀公園東,2400號套房 加利福尼亞州洛杉磯90067 (310) 557-2900 |
布麗安娜L.格伯 致富金融 10900 Wilshire Blvd.,600號套房 546,000(13) (310) 388-6706 |
請以勾選方式説明註冊者是否是一家大型加速提交者,加速提交者,非加速提交者,小型報告公司或新興成長型企業。請查看《交易所法》第12b-2條關於“大型加速提交者”,“加速提交者”,“小型報告公司”和“新興成長型企業”的定義。
大型加速量申報人 ☐ | 加速量申報人 ☐ |
非加速量申報人 ☒ | 小型報告公司 ☒ |
創業板 ☐ |
如果是創業板,請勾選以下框,指示申報人是否已選擇不使用依照證券法第7(a)(2)(B)條規定提供的任何新或修訂財務會計準則的延長過渡期來符合規定。 ☐
説明:
根據S-8表格的普通指示E所述,ChromaDex公司(以下簡稱“公司”)提交了本登記聲明,目的是為了註冊2023年6月15日公司股東批准的ChromaDex公司2017年股權激勵計劃的額外365萬股普通股,每股面值$0.001(“普通股”),該普通股已經被包含在修訂版的2017計劃中。該公司之前已在提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的S-8表格登記聲明中註冊其普通股的發行,具體包括2017年10月31日(文號333-221246)、2018年3月23日(文號333-223889)、2018年8月22日(文號333-226972)和2020年8月18日(文號333-248104)(以下稱“先前的登記聲明”)。根據S-8表格的普通指示E,本登記聲明特此引用先前的登記聲明的內容。
第II部分
註冊聲明所需的信息
項目3。 | 文件的引入通過引用納入本登記聲明 |
以下文檔由該公司向美國證券交易委員會提交,並被引入本登記聲明:
第一期於2021年1月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%; | 公司於2023年3月8日向美國證券交易委員會提交的2012年12月31日財年年度報告(包括公司於4月28日提交的定期代理人聲明的相關部分),已被引入本登記聲明; |
第二期於2021年2月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%; | 公司於2023年5月10日向美國證券交易委員會提交的截至2023年3月31日的季度報告; |
第三期於2021年3月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%; | 公司於2023年1月5日、2023年3月17日和2023年6月20日向美國證券交易委員會提交的當前報告;以及 |
第四期於2021年4月交付的產品的計劃交付期前不遲於55天支付總購買價格的8.33%; | 包括在該公司於2016年4月21日提交給美國證券交易委員會的8-A表格中的該公司普通股的説明書,以及為更新此類説明而提交的任何修訂版或報告。 |
此外,在提交本登記聲明的日期之後,並在提交表明全部出售了本次提供的全部證券的事後生效修正聲明之前,依據1934年修正法案(以下簡稱“交易所法”)第13(a)、13(c)、14和15(d)節向SEC提交的該公司的所有報告均被視為被納入本登記聲明,並且從提交該報告的日期起成為本登記聲明的一部分。
本登記聲明或引入或應視為引入本登記聲明中的任何聲明將被視為受到修改或取代,以便於此類修改或取代後隨後提交的文件中的聲明修改或取代。除非經過修改或取代,否則不應視為這種修改或取代所影響的聲明構成本登記聲明的一部分。
項目8。 | 附件。 |
展示文件 數量 |
描述 | |
4.1 | 註冊人修訂後的公司證明書(從提交於2018年3月15日的註冊人年度報告on形式10-K(文號001-37752)文件引入,作為展示3.1)。 | |
4.2 | 註冊人證明書修訂版的修訂版的註冊人證明書(從註冊人當前報告on形式8-K(文號000-53290)文件引入,作為展示3.1)的證明書。 |
1
除前述規定外,我們對任何文件或文件中提及的任何陳述和保證或本意見書涉及的交易的任何商業條款都不發表評論。 | 註冊人修訂並重新制定的章程(從註冊人當前報告on形式8-K(文號001-37752)文件引用並作為展示3.1提交給SEC,以作為該展示。 | |
5.1* | Proskauer Rose LLP的意見。 | |
23.1* | Harter Secrest & Emery LLP同意(包括附表5.1)。 | |
23.2* | Proskauer Rose LLP的同意。參考展示5.1。 | |
24.1* | 授權書。請參見本文件簽名頁面。 | |
99.1 | ChromaDex Corporation 2017年股權激勵計劃,經修訂(從註冊人當前報告on形式8-K(文號001-37752)文件引入,並作為展示10.1提交給SEC,作為該展示)。 | |
107* | 文件費用表 |
* | 本報告一併提交。 |
2
簽名
根據1933年修正法案的要求,註冊人證明它有合理的理由相信它符合S-8表格的所有要求,並已經由在加利福尼亞州洛杉磯市代表註冊人的下面被授權的代表簽署本登記聲明,於2023年6月22日。
chromadex 公司 | ||
通過: | /s/ Robert Fried | |
Robert Fried | ||
首席執行官 |
授權委託書
鑑於以下簽名人的簽名,每個簽名人均構成並指定羅伯特·弗裏德和布里安娜·L·格伯,以及他們中的每一個都是他或她的真實和合法的代理人和代理商,每個代理人和代理商都具有替代的全部功能,代表他或她在任何和所有能力中,在他或她的名字、位置或代理人中,簽署任何和所有此登記聲明的修正版(包括後生效的修正版)並將其提交給美國證券交易委員會,授予該代理人和代理商和他們中的每一個,完全的權力和權限,在本證明書中所有因與前述行為有關而需要的地方行使和履行每一個行為和事項,實際上在本人能夠或可以親自完成的任何目的上,確認和確認了所有上述代理人和代理商,或其替代人或替代人,根據本代表書的條款,可以合法地通過本人來完成或引起完成的任何行為或事項。
根據要求,已簽署此登記聲明的下列人員:
簽名 | 標題 | 日期 | ||
/s/ 羅伯特·弗裏德 |
首席執行官和董事 | 2023年6月22日 | ||
羅伯特·弗裏德 | 簽名:/s/ Ian Lee | |||
/s/ 布麗安娜·L·格爾伯 |
致富金融 | 2023年6月22日 | ||
布麗安娜·L·格爾伯 | (信安金融及會計主管) | |||
/s/ 弗蘭克·L·賈克什·JR。 | 董事 | 2023年6月22日 | ||
弗蘭克·L·賈克什·JR。 | ||||
/s/ 加蒂·吳 | 董事 | 2023年6月22日 | ||
加蒂·吳 | ||||
/s/ 史蒂文·D·魯賓 | 董事 | 2023年6月22日 | ||
史蒂文·D·魯賓 | ||||
/s/ 餘旻宜 | 董事 | 2023年6月22日 | ||
餘旻宜 | ||||
/s/ 克里斯汀·帕特里克 | 董事 | 2023年6月22日 | ||
Kristin Patrick |
3
/s/ ANN COHEN | 董事 | 2023年6月22日 | ||
Ann Cohen | ||||
/s/ HAMED SHAHBAZI | 董事 | 2023年6月22日 | ||
Hamed Shahbazi |
4