SEC表格4
表格4 | 美國證券交易所和監管委員會 華盛頓特區20549 有關受益所有權的變動聲明 根據1934年證券交易法第16(a)條或1940年投資公司法第30(h)條申報 或根據1940年投資公司法第30(h)條申報 |
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請參見指令1(b)。請參閲 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱並逐筆明細或交易符號 SentinelOne,Inc。 [ 小單 ] |
5. 公告人與發行人的關係
(勾選所有適用項)
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3. 最早交易日期(月/日/年) 2024年06月11日 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如果修正,則原文件提交日期(月/日/年) |
6. 個人或聯合/集體提交(選擇適用的行)
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表格I-已獲取、已處置或有利益佔有的非衍生證券 | ||||||||||
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1. 證券名稱(説明書第3條) | 2. 交易日期(月/日/年) | 2A. 如有,則被視為執行日期(月/日/年) | 3. 交易代碼(説明書第8條) | 4. 已獲取的證券(A)或已處置的證券(D)(説明書第3、4和5條) | 5. 報告交易後擁有的證券數量(説明書第3和4條) | 6. 擁有形式:直接(D)或間接(I)(説明書第4條) | 7. 間接利益所有權的性質(説明書第4條) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 06/11/2024 | C | 60,864(1) | A | $2.27 | 1,201,428 | D | |||
A類普通股 | 06/11/2024 | S(2) | 82,116 | D | $17.4032(3) | 1,119,312(4) | D | |||
A類普通股 | 06/12/2024 | C | 60,864(1) | A | $2.27 | 1,180,176 | D | |||
A類普通股 | 06/12/2024 | S(2) | 60,864 | D | $18.3235(5) | 1,119,312(4) | D |
表2 - 衍生證券的獲取、處置或受益所有權 (例如,認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) (包括認股權證、認購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 衍生證券的名稱(Instr. 3) | 2. 衍生證券的轉換或行權價格 | 3. 交易日期(月/日/年) (Instr. 8) | 3A. 假定執行日期(如果適用) (月/日/年) | 4. 交易代碼(Instr. 8) | 5. 獲取(A)或處置(D)的衍生證券數量(Instr. 3、4和5) | 6. 行權日期和到期日期(月/日/年) | 7. 衍生證券所基於的證券名稱和數量(Instr. 3和4) | 8. 衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後所擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10. 持有形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11. 間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 標題 | 股份數量或股數 | ||||||||
股票期權(買入權) | $2.27 | 06/11/2024 | M | 60,864 | (6) | 03/27/2030 | B類普通股 | 60,864 | $0 | 217,631 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 06/11/2024 | M | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,453,517 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 06/11/2024 | C | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,392,653 | D | ||||
股票期權(買入權) | $2.27 | 06/12/2024 | M | 60,864 | (6) | 03/27/2030 | B類普通股 | 60,864 | $0 | 156,767 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 06/12/2024 | M | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,453,517 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | 06/12/2024 | C | 60,864 | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 60,864 | $0 | 4,392,653 | D | ||||
B類普通股 | (7)(8) | (7)(8) | (7)(8) | A類普通股 | 423,629 | 423,629 | I | 由信託-9 |
響應的説明: |
1.代表將B類普通股轉換為A類普通股所獲得的股份數量。 |
2.本表4上報告的交易是基於報告人於2024年1月11日採取的10b5-1規則交易計劃進行的。 |
3.第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票是以價格從17.26美元至17.71美元等的多次交易出售的。報告人承諾根據要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
4.某些股票在對應的歸屬條件未達成的情況下將向發行人收回。 |
5.第4列中報告的價格是加權平均價格。這些股票是以價格從18.08美元至18.71美元等的多次交易出售的。報告人承諾根據要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在此範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
6.該股票期權每48個相等的月供內逐月分配,從2020年2月22日開始,取決於報告人在每個分配日繼續為發行人服務。 |
7.每股B類普通股可隨時轉換為一股A類普通股,在某些轉讓和以下情況下將自動轉換:(i)獲得66 2/3%的已發行B類普通股股份持有人的投票指定日期,(ii)從發行人的首次公開發行(“IPO”)生效日起七年,(iii)IPO後的第一天,持有已發行的B類普通股股份數量(包括已行使的期權的B類普通股股份)的彙報人,包括報告人控制的某些實體,少於其於IPO日期持有的B類普通股股份(包括已行使的期權的B類普通股股份)的數量(iv)在報告人不再作為發行人的官員,僱員,顧問或董事會成員提供服務的日期之後由發行人董事會(“董事會”)確定的日期,(v)由董事會指定的日期,適用的話,在報告人根據發行人的修訂公司章程被因為下列原因被解僱,則為董事會指定的日期:(vi)在報告人死亡或殘疾後12個月的日期作為這些術語在發行人的修訂公司章程中定義。 |
8.(續自腳註6)(iv)彙報人不再作為發行人的官員,僱員,顧問或董事會成員提供服務的日期之後由發行人董事會(“董事會”)確定的日期,(v)由董事會指定的日期,如適用,彙報人因以下原因被解僱,在發行人的修訂公司章程中定義,及(vi)在彙報人死亡或致殘後12個月的日期,在發行人的修訂公司章程中定義。 |
9.這些證券由信託負責持有,報告人可以行使撤換權。 除了其按實際利益計算的持有權益外,報告人否認對這些股票的受益所有權。 |
備註: |
/s/ Keenan Conder,法定代理人 | 06/13/2024 | |
** 申報人簽字 | 日期 | |
提醒:每個被間接或直接持有的證券類別需單獨列報。 | ||
* 如果表格由一個以上的申報人提交,請參閲4(b)(v)條説明。 | ||
** 故意的虛假陳述或事實遺漏構成聯邦刑事違規行為。請參閲18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注意:請提交三份本表,其中一份必須手動簽名。如果空間不夠,請參閲第6項説明以獲取程序。 | ||
填寫此表格的人只有在該表格顯示當前有效OMB號碼時才需要回應。 |