SC TO-I/A

日期：2024年6月12日

/s/ Kang Sun

Kang Sun博士

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

附表

（第三修訂）

根據1934年證券交易法第14(d)(1) 或第13(e)(1)條提交的收購要約聲明

證券交易法第1934年第14(d)(1)或第13(e)(1)條下的收購要約聲明

安普瑞斯技術公司

（被收購公司(發行人)和申請人(認購人)的名稱）

以每股11.50美元的行使價格購買普通股的私人認購證券

以每股11.50美元的行使價格購買普通股的公開認購證券

(證券類別名稱)

無

03214Q 116

（證券種類的CUSIP編號）

康榮

首席執行官

安普瑞斯技術公司

佩奇大道1180號

加利福尼亞州弗雷蒙特94538

電話：(800) 425-8803

如果本次申報僅與標的公司發起要約之前的初步溝通有關，請勾選該框。

抄送：

邁克爾J. 丹納赫

馬克·B·鮑德勒

奧斯汀·D·馬奇

威爾遜·桑西尼·古德里奇·羅薩蒂律師事務所

650 Page Mill Road

Palo Alto, California 94304

電話: (650)493-9300

勾選下列適用的事務，以説明聲明所涉及的任何交易：

☐

根據14d-1條規定的第三方要約收購

☒

根據13e-4條規定的發行者要約收購

☐

根據13e-3條規定的私有化交易

☐

根據13d-2條規定的13D表格修正通知

如果此次提交是報告要約收購的最終修正案件，請勾選此項： ☒

如果適用，請勾選以下適當的表格以指定適當的註釋條款：

☐

13e-4(i)規則（跨境發行者要約收購）

☐

14d-1(d)規則（跨境第三方要約收購）

本《第三次要約説明書修訂案》（連同此處附加的任何陳列和附件，以下簡稱“本修訂案三”）修訂並補充了2024年5月13日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的《第一份要約説明書表格TO》（以下簡稱“原表格TO”），並受《原表格TO》的修訂版所修改，該版於2024年6月4日提交給SEC，同時《原表格TO》由Amprius Technologies股份有限公司（下稱“本公司”、“我們”、“我們的”）提交了第二次修訂版，該版於2024年6月12日提交至SEC（經過上述修訂，以下簡稱“表格TO”），涉及本公司向發行認購證券的持有人提供以1.10美元/認購證券的暫時降低行權價（而非以無現金的方式）行使認購證券的要約，本要約的條款和條件如Amprius Technologies, Inc.於2023年5月13日提交的《Amprius Technologies, Inc.普通股行權認購證券要行使要約》（經過修訂，以下簡稱“要行使要約”）所述，在原表格TO的(a)(1)(B)陳列提交。

本修訂案三應與表格TO及其陳列一同閲讀。本修訂案三已被提交，以取代表格TO的陳列(a)(5)(D)，後者錯誤地聲明要行使要約的期滿時間為“2024年7月11日”，而不是“2024年6月11日”，並以附於本修訂案三的陳列(a)(5)(D)替換。(只報告被修訂的項目，除此説明外，本修訂案三不修改以前在表格TO中報告的任何信息。本文中未定義而使用的大寫字母含義，應歸屬於表格TO中指定的含義。)

TO表的修訂

第12項（ 展示資料此處修改和補充的是表格TO的陳列(a)(5)(D)，用以下內容替換之前提交的陳列(a)(5)(D)。


（a）		(5)(D) 2024年6月12日發佈的新聞稿。

簽名

在進行適當的調查後，並憑據我的知識和信仰，我證明本陳述中所列出的信息是真實、完整和正確的。