附件4.4
第一個補充義齒
補充契約(本“補充契約”),日期為2021年12月1日,由開曼羣島豁免成立的有限責任公司康寶萊營養有限公司(前身為康寶萊有限公司)訂立。(“發行人”)及美國銀行協會,作為三菱UFG Union Bank,N.A.(一家全國性銀行協會)的繼承人,作為下文所述契約下的受託人(“受託人”)。
W I T N E S S E T H
鑑於,到目前為止,發行人已籤立並向受託人交付了一份日期為2018年3月23日的契約(經補充並實際上為“契約”),規定發行2024年到期的2.625%可轉換優先票據(“票據”);
鑑於根據《契約》第8.01(F)節,本公司和受託人可在未經票據持有人同意的情況下補充本契約,以不可撤銷地選擇或取消任何結算方法或指定的美元金額;然而,該等選擇或取消並不影響之前根據《契約》第4.03節就任何票據選擇(或被視為選擇)的任何結算方法;
鑑於,本補充義齒的籤立和交付條件已得到遵守;以及
鑑於,根據本補充契約的條款和本契約的條款,使本補充契約成為本契約的有效補充的所有必要事項均已完成。
因此,現在,考慮到前述情況,併為其他良好和有價值的對價--在此確認收到該對價--雙方相互訂立契約,並同意如下:
[補充義齒的簽名頁]
茲證明,本補充契約已於上述第一次寫明的日期正式簽署並簽署,特此聲明。
嘉寶菲營養有限公司
撰稿/S/理查德·卡洛卡
姓名:理查德·卡洛卡
標題: 司庫
[補充義齒的簽名頁]
美國銀行全國協會
作為受託人
作者:S/布拉德利·E·斯卡布勒
Name:bad. Scarbrough
標題:授權簽字人
[補充義齒的簽名頁]
康寶萊營養有限公司首份補充契約通知書。
2.625%可轉換優先債券2024年到期本金總額:5.5,000,000美元到期日:2024年3月15日
CUSIP:42703M AD5;ISIN No.US42703 MAD56*
根據《康寶萊營養有限公司(前稱康寶萊有限公司)與康寶萊營養有限公司(前身為康寶萊有限公司)之間日期為2018年3月23日的契約》第8.03節的規定,特此發出通知。本公司(“本公司”)與美國銀行協會作為受託人(“受託人”),作為全國性銀行協會三菱UFG Union Bank,N.A.的繼承人,於2021年12月1日簽訂了第一份補充契約(“補充契約”)。本文中使用但未另外定義的大寫術語的含義與本契約中此類術語的含義相同。
根據補充契約,本公司不可撤銷地選擇(I)取消本公司就補充契約日期或之後發生的任何票據兑換選擇實物結算作為結算方式的權利,及(Ii)就兑換票據的任何組合結算而言,債券本金每1,000元的指定金額不得低於1,000元。
日期:2021年12月1日
*加入CUSIP及ISIN號碼純粹是為了方便債券持有人。公司或受託人均不對本通知中CUSIP號碼的選擇或使用負責,公司和受託人均不對本通知所列或附註上印製的CUSIP或ISIN號碼的正確性或準確性作出任何陳述。