Document美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
(修正號)*
Viant 科技公司
(發行人名稱)
A類普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
92557A101
(CUSIP 號碼)
拉里·馬登
c/o Viant 科技公司
邁克爾遜大道 2722 號,100 號套房
加利福尼亞州爾灣 92612
(949) 861-8888
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2023年10月11日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於第13d-1(e)、第13d-1(f)條或第13d-1(g)條而提交本附表,請勾選以下方框。[]
注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事方,請參閲規則 13d-7 (b)。
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* 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
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1 | 舉報人姓名
拉里·馬登 |
2 | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框 (a) [] (b) []
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用 |
4 | 資金來源(見説明)
OO |
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟 []
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6 | 國籍或組織地點
美國 |
的數量 股份 受益地 由每個人擁有 報告 人 和 | 7 | 唯一的投票權
1,040,199 | |
8 | 共享投票權
0 | |
9 | 唯一的處置力
1,040,199 | |
10 | 共享處置權
0 | |
11 | 每位申報人實益擁有的總金額
1,040,199 |
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份 []
|
13 | 行中金額所代表的類別百分比 (11)
6.0% |
14 | 舉報人類型
在 |
第 1 項。安全和發行人。
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本附表13D(“附表13D”)聲明涉及特拉華州的一家公司Viant Technology Inc.(“發行人”)的A類普通股,面值每股0.001美元(“A類普通股”),其主要執行辦公室位於加利福尼亞州爾灣邁克爾遜大道2722號100套房,92612。
第 2 項。身份和背景。
附表13D由美國公民拉里·馬登(“舉報人”)提交。申報人的營業地址是Viant Technology Inc.,邁克爾遜大道2722號,100套房,加利福尼亞州爾灣92612。申報人目前的主要職業是發行人的首席財務官。
在過去五年中,舉報人沒有 (i) 在任何刑事訴訟(不包括交通違規行為或類似的輕罪)中被定罪,或(ii)主管司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經或現在受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權開展受聯邦或州證券法約束的活動,或認定任何違規行為遵守這樣的法律。
第 3 項。資金來源和金額或其他對價。
在發行人進行首次公開募股(“首次公開募股”)之前,申報人共獲得了發行人子公司Viant Technology LLC(“B類單位”)的489,356個B類普通單位,這些單位通過Viant Technology Equity Plan LLC持有,作為向發行人提供真誠服務的對價。申報人可以選擇將B類單位一對一地交換為A類普通股。2021年2月10日,申報人的B類單位中有15,000個被轉換為A類普通股,並以每股25.00美元的價格出售給承銷商,這與發行人的首次公開募股有關。
截至本文發佈之日以及發行人於2021年2月12日完成首次公開募股之後,申報人通過限制性股票單位的歸屬收購了(i)296,849股A類普通股,此前共扣留或出售了346,983股A類普通股以彌補與此類股權獎勵歸屬相關的納税義務,以及(ii)268,994股A類普通股自本協議發佈之日起 60 天內歸屬和可行使的股票標的股票期權均以以下方式提供給申報人他的員工薪酬的一部分。
第 4 項。交易的目的。
10b5-1 交易計劃
2024年5月9日,申報人根據經修訂的1934年《證券交易法》第10b5-1條訂立了交易計劃(“10b5-1交易計劃”)。10b5-1交易計劃規定,高盛公司有限責任公司(“經紀人”)可以製作
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自2024年8月12日起,代表申報人定期出售總計不超過20萬股A類普通股。根據10b5-1交易計劃的銷售金額和時間(如果有)將根據10b5-1交易計劃的條款、市場狀況、股價和其他因素確定。
對10b5-1交易計劃的描述並不完整,完全受10b5-1交易計劃的全文的限制,該計劃作為附錄附於本附表13D,並以引用方式納入此處。
普通的
申報人出於投資目的收購了本附表13D中描述的證券,並打算持續審查其對發行人的投資。申報人可能採取的任何行動將取決於申報人對眾多因素的審查,包括但不限於:對發行人業務、財務狀況、運營和前景的持續評估;發行人證券的價格水平;總體市場、行業和經濟狀況;另類業務和投資機會的相對吸引力;以及其他未來發展。
申報人可以在公開市場或私下談判的交易中收購發行人的額外證券,或者保留或出售當時持有的全部或部分證券。此外,申報人,包括擔任發行人首席財務官的職務,可以與管理層、發行人董事會、發行人其他證券持有人和其他相關方進行討論,或鼓勵、促使或試圖促使發行人或此類人員考慮或探索特殊的公司交易,例如:可能導致A類普通股除名或取消註冊的合併、重組或私有化交易;證券發行和/或股票回購發行人;出售或收購資產或業務;發行人資本或股息政策的變動;或發行人業務或公司結構的其他重大變化,包括管理層或發行人董事會組成的變動。
為了便於他考慮這些問題,申報人可以聘請顧問和顧問,並可以與潛在的資本來源和其他第三方進行討論。舉報人可根據適當的保密協議或類似協議與任何此類人員交換信息。舉報人可能會在初步階段採取上述部分或全部步驟,以考慮各種可能的行動方針,然後再形成實施任何特定計劃或方向的意向。
除上述情況外,申報人目前沒有任何與附表13D第4(a)-(j)項所列任何事項有關或將導致的任何事項的計劃或提案,儘管根據本文討論的因素,申報人可以隨時更改其目的或就此制定不同的計劃或提案。
第 5 項。發行人證券的利息。
(a) — (b)
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•實益擁有金額:1,040,199
•班級百分比:6.0%
•申報人持有的股票數量:
o唯一的投票權或指導投票權:1,040,199
o共享投票權:0
o處置或指示處置以下物品的唯一權力:1,040,199
o處置或指示處置的共享權力:0
申報人可能被視為實益擁有1,040,199股A類普通股,包括 (i) 申報人登記持有的296,849股A類普通股,(ii) 268,994股可行使或將在本報告發布之日起60天內可行使或將要行使的A類普通股標的股票期權,以及 (iii) 474,356股標的A類普通股目前可以一對一轉換的單位。
上述百分比基於發行人於2024年4月30日向美國證券交易委員會提交的10-Q表季度報告中披露的截至2024年4月26日已發行的16,509,766股A類普通股。所有權信息假設(i)申報人間接持有的B類單位以一對一的方式贖回發行人的A類普通股,以及(ii)行使申報人記錄在案的股票期權,這些股票期權目前可行使或將在本報告發布之日起60天內行使。
(c) 在過去的60天中,即2024年6月10日,申報人通過歸屬26,062股限制性股票收購了12,053股A類普通股,此前發行人向申報人扣留了14,009股A類普通股以履行税收預扣義務。
(d) 無。
(e) 不適用。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。
上文第4項總結了10b5-1交易計劃的某些條款,並以引用方式納入此處。該協議的副本作為附件附於本附表13D,並以引用方式納入此處。
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除本文另有規定外,申報人與任何人均未就發行人的任何證券簽訂任何合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面),包括但不限於與此類證券的轉讓或投票、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌或看漲期權、利潤或虧損分割或給予或預扣有關的任何合同、安排、諒解或關係代理。
第 7 項。材料將作為展品提交。
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展覽 數字 | 描述 |
1 | 10b5-1 交易計劃,日期為 2024 年 5 月 9 日。 |
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簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 6 月 12 日
作者:/s/ Larry Madden
姓名:拉里·馬登