SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
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YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) IES控股公司[IESC] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,566 | D | $126.5(2) | 11,276,853 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 3,172 | D | $127.89(8) | 11,273,681 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,128 | D | $128.45-9 | 11,272,553 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 13,259 | D | $129.8(10) | 11,259,294 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 23,388 | D | $130.65(11) | 11,235,906 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S(1) | 1,936 | D | $131.5-12 | 11,233,970 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 5,000 | D | $125.24(13) | 11,228,970 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 7,170 | D | $126.59(14) | 11,221,800 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 8,919 | D | $127.44(15) | 11,212,881 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 2,436 | D | $128.29(16) | 11,210,445 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 500 | D | $129.09(17) | 11,209,945 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) | ||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/11/2024 | S(1) | 100 | D | $130.45 | 11,209,845 | I | 見腳註(3)(4)(5)(6)(7) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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迴應聲明: |
本表格中報告的銷售是TCP 2(以下簡稱“本公司”)於2024年3月6日採用Rule 10b5-1交易計劃進行的。 |
2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股126.50美元出售了1,566股普通股。這些股票是以126.20美元至126.72美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
3.以上報告是由通廷股本合作有限公司(以下簡稱“TCP”)、通廷資本管理有限責任公司(以下簡稱“TCM”)、通廷管理有限責任公司(以下簡稱“TM”)、通廷海外主基金II號有限合夥企業(以下簡稱“TCP 2”)、通廷資產聯合有限責任公司(以下簡稱“TAA”)、通廷聯合有限責任公司(以下簡稱“TA”)、通廷海外資本GP有限責任公司(以下簡稱“TCO”)和傑弗裏·L·根德爾(以下簡稱“根德爾先生”)聯合提交的。 根德爾先生是:(a)TCP一般合夥人TCM的負責人; (b)TM的負責人; (c)TCP 2的一般合夥人TAA的負責人; (d)TA的負責人;和(e)TCO 的負責人。 |
4. TCP直接持有5,617,723股普通股,TCM直接持有1,910,529股普通股,TM直接持有1,410,162股普通股,TCP 2直接持有1,285,506股普通股,TAA直接持有96,891股普通股,TA直接持有642,057股普通股,TCO直接持有47,284股普通股,Gendell先生直接持有149,802股普通股及授予他的IES Holdings, Inc.於2006年修訂和重訂的股權激勵計劃下授予他的46,528個虛擬股票單位,以及Gendell的成年子女通過Gendell擔任受託人的信託擁有3,363股普通股。 |
5.所有前述證券都可能被認為是根德爾先生有益擁有的。 TCP持有的前述證券可能被認為是TCM的有益擁有。 TCP 2持有的前述證券可能被認為是TAA的有益擁有。 |
6.對於《1934年證券交易法》(以下簡稱“修正後申報》)第16(a)條而言,根德爾先生喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除根德爾先生直接擁有或代表根德爾先生在TCM、 TCP、TM、TCP 2、TAA、TA和TCO的利潤按比例利益的證券外。 TCM對於《修正後申報》第16(a)條而言,喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除TCM直接擁有或代表TCM在TCP、 TCP 2、TM、TAA、TA和TCO中所持證券的利益權。 |
7.TAA對於《修正後申報》第16(a)條而言,喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除TAA直接擁有或代表TAA在TCP 2的利潤按比例利益的證券外。 TA對於《修正後申報》第16(a)條而言,喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除TA直接擁有的證券外。 TM對於《修正後申報》第16(a)條而言,喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除TM直接擁有的證券外。 TCO對於《修正後申報》第16(a)條而言,喪失了本報告中報告的發行人證券的有利權益,除TCO直接擁有的證券外。 |
8. 2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股127.89美元出售了3,172股普通股。這些股票是以127.22美元至128.21美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
9. 2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股128.45美元出售了1,128股普通股。這些股票是以128.22美元至129.08美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
10. 2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股129.80美元出售了13,259股普通股。這些股票是以129.22美元至130.21美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
11. 2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股130.65美元出售了23,388股普通股。這些股票是以130.22美元至131.18美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
12. 2024年6月10日,TCP 2以加權平均價格為每股131.50美元出售了1,936股普通股。這些股票是以131.27美元至131.93美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
13. 2024年6月11日,TCP 2以加權平均價格為每股125.24美元出售了5,000股普通股。這些股票是以125.00美元至125.91美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
14. 2024年6月11日,TCP 2以加權平均價格為每股126.59美元出售了7,170股普通股。這些股票是以126.02美元至127.01美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
15. 2024年6月11日,TCP 2以加權平均價格為每股127.44美元出售了8,919股普通股。這些股票是以127.03美元至128.02美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
16. 2024年6月11日,TCP 2以加權平均價格為每股128.29美元出售了2,436股普通股。這些股票是以128.03美元至128.71美元,包括在內的不同價格進行的多次交易出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供有關在本腳註所列範圍內每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
17. 2024年6月11日,TCP 2出售了500股普通股。這些股票是以每股129.09美元的價格在多次交易中出售的。舉報人承諾在要求下向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會的工作人員提供關於在本腳註所述的每個單獨交易中出售的股票數量的完整信息。 |
備註: |
通泰資本夥伴有限合夥,其一般合夥人為通泰資本管理有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰資本管理有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰管理有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰海外主基金 II 有限合夥,其一般合夥人是通泰資產聯合有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰資產聯合有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰聯合有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
通泰海外GP有限責任公司,由其託管成員 Jeffrey L. Gendell簽字 | 06/12/2024 | |
/s/ Jeffrey L. Gendell | 06/12/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |