SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
|
|||||||||||||||
請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
|
2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Occidental Petroleum Corp /DE/ [ OXY ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
|
||||||||||||||||||||||||
3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
|
6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
|
表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股票 | 06/10/2024 | P | 584,550 | A | $60.2562(1) | 251,168,155 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/11/2024 | P | 399,859 | A | $60.4253(5) | 251,568,014 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
普通股票 | 06/12/2024 | P | 765,899 | A | $60.2771(6) | 252,333,913 | I | See footnotes(2)(3)(4) | ||
A類優先股 | 84,897 | I | See footnotes(3)(4)(7) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
可購買普通股股份的認股權證 | $59.624(8) | -9 | -9 | 普通股票 | 8385.8848萬(8) | 8385.8848萬(8) | I | See footnotes(3)(4)(10) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
| ||||||||||||||||||||||||
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
|
迴應聲明: |
1. 第4列所報價格是加權平均價格。這些股票在價格區間從$59.7400到$60.4800的多次交易中購買。報告人承諾向西方石油公司(以下簡稱“西方石油”)、任何西方石油股東或證券交易委員會工作人員提供請求的完整信息,包括在本表格腳註1中所設定的價格範圍內,每個單獨價格購買的股票數。 |
本表格所報告的發行人普通股的股份是由伯克希爾·哈撒韋公司(“伯克希爾”)通過其子公司國家保險公司間接持有的。 |
由於伯克希爾在每個所列出的子公司的所有權鏈中,它可能被認為已經擁有並且擁有所有的股份和衍生證券,適用的,現在這些子公司直接擁有的股份和衍生證券,沃倫·E·巴菲特作為伯克希爾的控股股東,只被認為是有劣勢產品的一個利益,他放棄對所報告的證券的所有權,除非在其中他有財產利益。另外,為了避免重複計數,所有所列出的子公司僅報告作為所擁有的股份和衍生證券,適用的,直接由這樣子公司擁有的股份或衍生證券,不代表任何這樣子公司可能因擁有或控制任何其他所報告此表格的子公司的所有權或控制權而被認為是有劣勢的所有人。 |
(從註釋3繼續)也不反映任何這樣的子公司可能被認為有劣勢的所有權或控制權,否則報告在此表格上。 |
5. 第4列所報價格是加權平均價格。這些股票在價格區間從$59.9800到$60.6100的多次交易中購買。報告人承諾向西方石油、任何西方石油股東或證券交易委員會工作人員提供請求的詳細信息,包括在本表格腳註5所設定的價格範圍內,每個單獨價格購買的股票數。 |
6. 第4列所報價格是加權平均價格。這些股票在價格區間從$60.0200到$60.5000的多次交易中購買。報告人承諾向西方石油、任何西方石油股東或證券交易委員會工作人員提供請求的詳細信息,包括在本表格腳註6所設定的價格範圍內,每個單獨價格購買的股票數。 |
本表格所報告的發行人優先股於2019年8月8日發行,由伯克希爾通過其子公司國家保險公司間接持有。 |
認股權證包含調整行權價格和發行人的普通股數的條款。因此,按本表格報告的行權價格和發行人的普通股數將根據認股權證的條款在未來發生變化。認股證券最初為8000萬股,行權價格為每股62.50美元。在2020年6月26日,發行人的董事會宣佈向其普通股股東分配認股權證以購買其他普通股股份,導致對認股證券的反水權調整,將行使價格降低到59.624美元,並增加行使認股證券的普通股的數量。83858848.81股。 |
認股權證於2019年8月8日發行,並可依據適用持有人的選擇全部或部分行使,直至發行人A系列優先股不再有任何股份為止,屆時認股權證將到期。 |
本表格所報告的行使購買發行人普通股的認股證券由伯克希爾通過其子公司國家保險公司間接持有。 |
/s/沃倫·E·巴菲特,代表他自己和此處每個其他報告人 | 06/12/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |