SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Runway Growth Finance corp.[ RWAY ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/10/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,每股面值0.01美元 | 06/10/2024 | S | 400,000 | D | $11.9 | 10,779,668 | D(1)(2)(3)(4) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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迴應聲明: |
1.本4表格由以下人士提交:(i)OCM Growth Holdings LLC,一家特拉華有限責任公司("OCMGH")及所報告的證券的直接持有者,(ii) Brookfield Oaktree Holdings,LLC,一家特拉華有限責任公司("BOH"), 作為OCMGH的間接管理人; (iii) Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC,作為BOH b類單位的間接所有者; (iv)加拿大國際公司,作為BOH 的A類單位的間接所有者,以及(v)BAM合夥信託,一家依據安大略省法律成立的信託,作為BN的B類有限表決股的唯一所有人。 |
2.除其各自的權益之外,每個報告人否認對此處報告的所有股權有實際所有權,並且提交此表格不應被解釋為是任何報告人認可其對任何此表格所覆蓋的股權擁有實際所有權的認可。 |
3.OCGH GP由執行委員會管理,成員包括霍華德•S•馬克斯、布魯斯•A•卡什、謝爾頓•M•斯通、約翰•B•弗蘭克和傑伊•S•温特羅布(以下簡稱OCGH GP成員)。在此資質下,OCGH GP成員可能被認為對普通股有間接的實際所有權。每個OCGH GP成員明確否認對普通股擁有實際所有權,除非其各自的權益,提交此表格不得被解釋為是任何此類人員認可其對任何此表格所覆蓋的股權擁有實際所有權的認可。 |
4.根據他們指定的代表被提名為發行人董事會成員的權利,報告人可能被視為代表被授權擔任該發行人董事會的董事。 |
OCM Growth Holdings, LLC,通過Oaktree Fund GP, LLC:管理人,由Oaktree Fund GP I, L.P.:其管理成員,/s/ Henry Orren高級副總裁 | 06/12/2024 | |
Brookfield Oaktree Holdings, LLC,通過Oaktree Capital Group Holdings GP, LLC:管理人,/s/ Henry Orren高級副總裁 | 06/12/2024 | |
Oaktree Capital Group Holdings GP,LLC,/s/ Henry Orren高級副總裁 | 06/12/2024 | |
BAM Partners Trust,/s/ Kathy Sarpash祕書 | 06/12/2024 | |
Brookfield Corporation,/s/ Swati Mandava,法律和監管部門總監 | 06/12/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |