正如10月向美國證券交易委員會提交的那樣 2021 年 20 日 |
註冊號 333- |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
F-6 表格
註冊聲明
下
1933 年美國存託機構證券法 證實的股票
美國存託憑證
聯想集團有限公司
（存放證券發行人的確切名稱為 在其章程中規定）
不適用
（發行人名稱的英文翻譯）
香港
（公司或組織的管轄權） 發行人的）
花旗銀行，N.A.
（其章程中規定的保存人的確切名稱）
格林威治街 390 號
紐約，紐約 10013
(877) 248-4237
（地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括保管人主要行政辦公室的區號）
聯想控股公司
c/o 公司信託公司
公司信任中心
奧蘭治街 1209 號
特拉華州威爾明頓 19801
(302) 658-7581（地址，包括郵政編碼，以及 服務代理的電話號碼，包括區號）
複製到：
|
約翰·斯坦利先生 — 聯想法律部 聯想控股公司 c/o 公司信託公司 公司信任中心 奧蘭治街 1209 號 特拉華州威爾明頓 19801 (302) 658-7581 |
羅伯特·K·威廉姆斯 Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLC 希慎廣場 軒尼詩道 500 號 香港 +852 2532 3748 |
Herman H. Raspé，Esq Patterson Belknap Webb & Tyler LLP
|
| 有人提議 本申報根據第 466 條生效： | ☒ | 提交後立即。 |
| ☐ | 在（日期）於（時間）。 |
如果已將單獨的註冊聲明提交給 註冊存入的股份，選中以下複選框：☐
註冊費的計算
| 每個班級的標題 待註冊證券 | 相當於 已註冊 |
提議的最大值 每單位總價格* |
提議的最大值 總髮行價格** |
的金額 註冊費
|
| 美國存托股份（ADS），每份ADS代表獲得聯想集團有限公司（“公司”）二十（20）股普通股的權利。 | 30,000,000 個廣告 | 5.00 美元 | 1,500,000.00 美元 | 139.05 美元 |
|
* 每個 單位代表 100 個 ADS。 ** 已估計
僅用於計算註冊費。根據細則457 (k)，該估計值是根據最大值計算的
與發行美國存款證相關的總費用或收費。
| ||||
本註冊聲明可以執行 在任意數量的對應物中，每份對應物均應被視為原件，所有這些對應方共同構成一個和 同樣的樂器。
ii
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
| 第 1 項。 | 描述 待註冊證券的數量 |
物品 數字和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） | |||
| 1。 | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章。 | ||
| 2。 | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-介紹性文章。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) | 以一股美國存托股票（“ADS”）為代表的存放證券金額 | 收據正面-介紹性文章。 | ||
| (ii) | 對存入的證券進行投票的程序（如果有） | 收據背面-第 (14) 段 和 (15)。 | ||
| (iii) | 股息的收取和分配 | 收據背面-第 (12) 和 (14) 款。 | ||
| (iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 收據背面-第 (11)、(14) 和 (15) 段。 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 |
收據背面 — 第 (13) 和 (14) 段。 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 | 收據背面-第 (12) 和 (16) 段。 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款協議 | 收據的反向——第 (19) 和 (20) 款（沒有延期規定）。 | ||
| (八) | 收據持有人有權檢查存管人的過户賬簿和美國存託憑證持有人名單 | 收據背面-第 (11) 款。 | ||
I-1
物品 數字和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證（“收據”） | |||
| (ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 |
收據正面 — 第 (2)、(3)、(4)、(6) 段， (7) 和 (9)。 收據背面 — 第 (10) 段。 | ||
| (x) | 對保存人責任的限制 |
收據正文-第 (5) 款； 收據背面-第 (17) 款。 | ||
| 3. | 可能直接或間接向ADS持有人收取的費用和收費 | 收據正文-第 (8) 款。 | ||
| 第 2 項。 | 可用信息 | 收據背面-第 (11) 款。 | ||
聯想集團有限公司（“該公司”） 將根據1934年《美國證券交易法》頒佈的第12g3-2 (b) (2) (i) 條中規定的信息發佈為 在其互聯網網站上修訂（“交易法”）。截至本文發佈之日，該公司的互聯網網站 是www.lenovo.com，公司普通股的主要交易市場是香港聯合交易所。該信息 因此，本公司發佈的內容不得以英文出版，除非本公司需要維持其在聯交所的豁免 根據規則12g3-2（b）履行報告義務，在規則12g3-2（b）要求的範圍內將此類信息翻譯成英文。 公司發佈的信息無法從美國證券交易委員會的互聯網網站上檢索 (“委員會”), 並且不能在委員會維持的公共參考設施進行檢查或複印 位於（截至存款協議簽訂之日）位於華盛頓特區東北部F街100號20549。
I-2
招股説明書
招股説明書由美國存託憑證的形式組成 作為本 F-6 表格註冊聲明的附錄 (a) (i) 提交，並以引用方式納入此處。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
| 第 3 項。 | 展品 |
| (a) | (i) 美國存託憑證表格。— 作為附錄 (a) (i) 提交。
(ii) 聯想集團有限公司（“公司”）、花旗銀行簽訂的截至1995年2月10日的存款協議， N.A.，作為存託人（“存託人”），以及根據該存託憑證發行的美國存託憑證（“存款”）的所有持有人 協議”）。 ___ 此前曾作為 F-6 表格註冊聲明附錄 (a) (ii) 提交 編號 333-159223。 |
| (b) | 存託機構作為當事方的與發行根據本協議註冊的美國存托股份有關的任何其他協議 或由此代表的存放證券的保管。 ___ 沒有。 |
| (c) | 存託機構與存放證券發行人之間與存放證券發行人之間有關的所有重要合同 在過去三年內的任何時候生效。 ___ 沒有。 |
| (d) | 存管人律師對待註冊證券合法性的看法。 ___ 作為附錄隨函提交 (d)。 |
| (e) | 第 466 條規定的證書。 ___ 現作為附錄 (e) 提交。 |
| (f) | 公司某些高級職員、董事和授權代表的授權書。 ___ 開始吧 此處的簽名頁。 |
II-1
| 第 4 項。 | 承擔 |
| (a) | 保管人承諾在美國的保管機構主要辦公室提供給持有人查閲 存託證券發行人從存託證券發行人那裏收到的任何報告和通信（1）份均由存託機構收到 作為存放證券的持有人，以及（2）發行人向標的證券的持有人普遍提供。 |
| (b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額，則存託人承諾單獨準備一份文件，説明 收取的任何費用金額並描述收取的服務，並立即交付此類費用表的副本，無需 應要求向任何人收費。存託機構承諾在任何變更前三十（30）天通知每位註冊持有人 ADS 在費用表中。 |
II-2
簽名
根據證券的要求 經修訂的1933年法案，北卡羅來納州花旗銀行，僅代表存款協議設立的法人實體行事 作為存託人的聯想集團有限公司、北卡羅來納州花旗銀行以及將根據該證券發行的美國存託憑證的所有持有人進行認證 它有合理的理由認為填寫F-6表格的所有要求均已得到滿足，並正式促成了本次註冊 關於F-6表格的聲明，將由下列簽署人代表其在新州紐約市簽署，並經正式授權 約克，20第四 2021 年 10 月的那一天。
由存款協議創建的法律實體，根據該協議 將發行每股美國存托股份的美國存託憑證，以證明在本協議下注冊的美國存托股票 代表獲得聯想集團有限公司二十（20）股普通股的權利。
北卡羅來納州花旗銀行，僅以存託人的身份行事 | ||
| 來自： | /s/約瑟夫·康納 | |
| 姓名：約瑟夫·康納 | ||
標題：事實上的律師 | ||
II-3
簽名
根據證券的要求 經修訂的1933年法案，聯想集團有限公司證明其有合理的理由相信所有申報要求 表格 F-6 已得到滿足，並已正式促成下列簽署人代表其簽署本 F-6 表格註冊聲明 於2021年10月20日在香港正式授權。
聯想 集團有限公司 | ||
| 來自： | /s/ 黃偉明 | |
姓名：黃偉明先生 職務：首席財務官 | ||
II-4
委託書
通過這些禮物認識所有人 每個簽名出現在下方的人即構成並任命黃偉明為其真實合法的事實律師，以及 代理人，擁有完全的替代權，以他/她的名義、地點和代替，以任何和所有這些身份簽署任何 以及所有修正案，包括生效後的修正案和本註冊聲明的補充，並向所有人提交 向美國證券交易委員會提供的證物和其他與之相關的文件，準許 所述事實上的律師和代理人有充分的權力和權力，可以採取和執行所有必要和必要的行為和事情 無論出於何種意圖和目的，都在房舍內和周圍進行，就像他/她親自可能或可能做的那樣，特此批准和確認 上述事實上的律師和代理人，或其替代人或替代者，都可以根據本協議合法地做或促成這樣做。
根據證券的要求 經修訂的 1933 年法案，本 F-6 表格註冊聲明由以下人員以以下身份簽署 2021 年 10 月 20 日。
| 簽名 | 標題 | |
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/s/楊元慶 楊元慶先生 |
首席執行官兼董事
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/s/Wong Wai Ming 黃偉明先生 |
首席財務官 （代理會計主任） | |
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/s/朱麗安 朱立南先生 |
導演
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/s/Zhao 約翰·歡 趙振煥先生 |
導演
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/s/William O. Grabe 威廉·奧·格拉布先生 |
導演
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II-5
| 簽名 | 標題 | |
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威廉·都鐸·布朗先生 |
導演
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楊志元傑瑞先生 |
導演
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戈登·羅伯特·哈里伯頓·奧爾先生 |
導演
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/s/woo Chin Wan Raym 胡展雲雷蒙德先生 |
導演
| |
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楊蘭女士 |
導演
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II-6
美國授權代表
聯想控股公司 |
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| 來自： | /s/ 約翰·斯坦利 | |
| 姓名：約翰·斯坦利先生 | ||
| 標題：董事 | ||
II-7
展品索引
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替代性糾紛解決的形式
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| (e) | 規則 466 認證 | |