附件97.1

 

BioTE公司

激勵性補償補償政策

 

1.
引言

位於美國特拉華州的公司BioTE Corp.董事會(“董事會”)的薪酬委員會(“薪酬委員會”)認為,採用這一激勵薪酬補償政策(“該政策”)符合公司及其股東的最佳利益,該政策規定公司在某些情況下可收回的激勵薪酬由公司的高級管理人員獲得。本保單中使用的某些大寫術語的含義與下文第3節中賦予這些術語的含義相同。

本政策旨在遵守並應解釋為與交易所法案第10D節、據此頒佈的規則10D-1(“規則10D-1”)及納斯達克上市規則第5608條(“上市標準”)保持一致。

2.
生效日期

 

本政策適用於涵蓋人員在2023年10月2日(“生效日期”)或之後收到的所有獎勵薪酬。激勵薪酬被視為在公司達到激勵薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間內收到,即使此類激勵薪酬的支付或授予發生在該期間結束後。

3.
定義

 

“會計重述”是指公司因重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求而被要求編制的會計重述,包括為更正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求進行的任何會計重述,或者如果錯誤在當期得到糾正或當期未得到糾正將導致重大錯報的會計重述。

“會計重述日期”指以下日期中較早的日期:(A)董事會、獲授權採取該等行動的董事會委員會或獲授權採取該行動的一名或多名本公司高級人員(如董事會無須採取行動),或(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示本公司編制會計重述的日期,或(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示本公司編制會計重述的日期。

“管理人”係指賠償委員會,或在沒有該委員會的情況下,

衝浪板。

“法規”係指經修訂的1986年美國國税法和本條例

據此頒佈。

“值班幹事”是指每名現任和前任執行幹事。“交易所”是指“納斯達克”股票市場。

“交易法”係指修訂後的1934年美國證券交易法。

“高管”是指本公司的總裁、主要財務官、主要負責人

 

 


會計人員(或如無會計人員,則為主計長)、本公司主管主要業務單位、部門或職能(如銷售、行政或財務)的任何副總裁、執行決策職能的任何其他高級管理人員或為本公司履行類似決策職能的任何其他人員。本公司母公司(S)或子公司的高管人員,如果他們為本公司履行該等決策職能,則被視為本公司的高管。決策職能並不包括不重要的決策職能。就本政策而言,執行幹事的確定至少包括根據根據《交易法》頒佈的S-K條例第401(B)項確定的執行幹事。

“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施,以及完全或部分源自該等措施的任何措施,包括公司股價和股東總回報(“TSR”)。衡量標準不需要在公司的財務報表中提出,也不需要包括在提交給美國證券交易委員會的文件中才能成為財務報告衡量標準。

“激勵性薪酬”是指完全或部分基於財務報告措施的實現而授予、賺取或授予的任何薪酬。

“回溯期間”是指緊接會計重述日期之前的三個完整會計年度,以及在該三個完整會計年度之內或緊接該三個完整會計年度之後的任何過渡期(因公司會計年度的變動而產生)(但至少九個月的過渡期應計為一個完整會計年度)。儘管有上述規定,回溯期間不應包括在生效日期之前完成的會計年度。

“可收回的獎勵薪酬”是指受保護幹事在回顧期間收到的獎勵薪酬,超過了根據會計重述確定的獎勵薪酬的數額,而不考慮所支付的任何税款(即,按毛額計算,不考慮預扣税款和其他扣減)。對於考慮了激勵薪酬的任何薪酬計劃或方案,本政策中可收回的激勵薪酬金額應包括但不限於基於可收回激勵薪酬的任何名義賬户的繳款金額,以及按該名義金額迄今的任何收益。對於任何基於股票價格或TSR的激勵薪酬,如果可收回的激勵薪酬不需要直接從會計重述中的信息進行數學重新計算,則管理人將基於對會計重述對股票價格或TSR的影響的合理估計來確定可收回的激勵薪酬的金額。本公司須保存該合理估計的釐定文件,並根據上市準則向聯交所提供該等文件。

“美國證券交易委員會”指美國證券交易委員會。

4.
追回

 

(a)
政策的適用性。本政策適用於受保人員(i)在開始擔任執行官後,(ii)在該激勵薪酬的績效期間的任何時間擔任執行官,(iii)當公司擁有在全國性證券交易所或全國性證券協會上市的某類證券時,以及

(Iv)在回溯期內。

(b)
一般情況下,賠償。根據本政策的規定,如果存在

會計重述,公司必須合理地迅速收回可追回的獎勵補償的全部金額,除非第4(C)節的一個或多個小節的條件

 

 


本政策已獲執行,而薪酬委員會(或如該委員會並非只由獨立董事組成,則為董事會中的大多數獨立董事)已決定補償並不可行。不論承保人員是否有任何不當行為及過錯,均須予以賠償,而本公司追討可追回獎勵薪酬的責任,並不取決於是否或何時提交任何重述財務報表。

(c)
回收的不切實際。在下列情況下,追回可被確定為不可行

僅在以下情況下:

(i)
為協助執行本政策而支付給第三方的直接費用將超過適用的可收回激勵補償金額;前提是,在根據執行費用得出收回任何可收回激勵補償金額不切實際的結論之前,公司應合理嘗試收回此類可收回激勵補償,記錄此類合理嘗試,並根據《上市準則》向本交易所提供該等文件;或

 

(Ii)
收回適用的可收回獎勵補償可能會導致本公司僱員廣泛享有福利的其他税務合格退休計劃無法滿足守則第401(a)(13)條或守則第411(a)條及其下法規的要求。
(d)
賠償的來源。在適用法律允許的範圍內,管理人應自行決定追回本合同項下可追回獎勵補償的時間和方法,前提是該補償應合理、迅速地進行。署長可酌情要求受保護人員從下列任何來源或其組合中獲得補償,不論適用的補償是在生效日期之前、當天或之後批准、授予、授予、支付或支付給受保護人員的:(1)直接償還以前支付給受保護人員的可追回獎勵報酬;(2)取消先前基於現金或股權的獎勵(無論是既得還是未得,無論是否已支付);(3)取消或抵銷任何計劃中的未來現金或基於股權的獎勵;(4)沒收遞延補償,但須遵守第409A條;以及(V)適用法律或合同授權的任何其他方法。在遵守任何適用法律的前提下,管理人可根據本政策從支付給承保人員的任何金額中獲得補償,包括根據任何其他適用的公司計劃或計劃支付給該個人的金額,例如,基本工資、獎金或佣金以及承保人員之前遞延的補償。署長不必對所有受保人員或所有類型的可追回獎勵薪酬採用相同的追回方法。
(e)
不對受保護的軍官進行賠償。即使有任何彌償協議、適用的保險單或任何其他協議或本公司註冊證書或附例的相反規定,承保高級人員無權獲得與本公司執行本保單有關的任何費用的彌償或預支,包括支付或退還該承保高級人員的保險費,以支付本保單下對本公司的潛在責任。
(f)
遺產管理人的彌償。任何協助執行本政策的管理人成員和董事會其他成員對與本政策有關的任何行為、決定或解釋不承擔個人責任,並應由

對於任何此類行為、決定或解釋,公司應根據適用的法律和公司政策盡最大努力。上述判決不應限制董事會成員根據適用法律或公司政策獲得賠償的任何其他權利。

 

 


(g)
沒有“好的理由”覆蓋官員。本公司根據本政策向受保人收回或收回可收回獎勵性補償的任何行動,不得被視為(i)辭職的“充分理由”,或作為根據適用於受保人的任何福利或補償安排提出推定終止索賠的依據,或(ii)構成違反受保人作為一方的合同或其他安排。
5.
行政管理

 

除非另有明確規定,否則本政策應由管理員管理。管理員應具有完全和最終的權力,以作出本政策所要求的任何和所有決定。管理人就本政策作出的任何決定應是最終的、決定性的,並對所有利益相關方具有約束力,而不必對本政策所涵蓋的每個人都是統一的。在執行本政策時,授權並指示管理員與全體董事會或董事會其他委員會就其他委員會職責和權力範圍內的事項進行必要或適當的磋商。根據適用的法律,管理員可以授權和授權公司的任何官員或員工採取管理員自行決定認為必要或適當的任何和所有行動,以實現本政策的目的和意圖(除了涉及該官員或員工的本政策下的任何恢復)。

6.
可分割性

 

如果本政策的任何規定或任何此類規定對受保護人員的適用在任何方面被判定為無效、非法或不可執行,則該無效、非法或不可執行不應影響本政策的任何其他規定,無效、非法或不可執行的規定應被視為在使任何此類規定或適用可強制執行所需的最低程度上進行了修訂。

7.
不得減損其他補救措施

 

本保單所載任何事項,以及本保單所預期的任何賠償或追討,均不限制本公司或其任何聯屬公司因受保人的任何作為或不作為而可能對受保人提出的任何索償、損害賠償或其他法律補救。本政策並不排除本公司採取任何其他行動來履行承保人員對本公司的義務,包括但不限於終止僱傭和/或提起民事訴訟。本政策是對適用於公司首席執行官和首席財務官的《2002年薩班斯-奧克斯利法案》(以下簡稱《薩班斯-奧克斯利法案》)第304條的要求的補充,以及適用於公司作為締約方或公司已採用或可能採用並不時維持的任何僱傭、股權計劃、股權獎勵或其他個人協議中的任何其他補償政策和/或類似條款的要求;但是,除非法律另有要求,否則根據本政策收回的補償不得與根據SOX 304或任何此類僱傭、股權計劃、股權獎勵或其他個別協議中的任何此類補償補償政策和/或類似條款收回的補償重複。

8.
修改;終止

 

管理人可隨時、隨時自行決定修改、終止或替換本政策或本政策的任何部分。管理人應按其認為必要的方式修改本政策,以符合適用法律或任何上市標準。

9.
接班人

 

本政策對所有承保高級人員以及在規則10 D-1和/或適用上市標準要求的範圍內對其受益人、繼承人、遺囑執行人、管理人具有約束力和執行力

 

 


或其他法定代表人。

10.
要求提交的文件

 

公司應按照法律的要求,包括美國證券交易委員會的要求,作出與本政策有關的任何披露和備案。

* * * * *

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


5

BioTE公司

 

激勵薪酬補償政策高管致謝表

 

 

我,以下籤署人,同意並承認我受biote Corp.激勵補償政策的約束並遵守該政策,該政策可能會不時修訂、重述、補充或以其他方式修改(“政策”)。如果本保單與我作為一方的任何僱傭協議、聘用信或與biote Corp.(“公司”)簽訂的其他個人協議的條款,或任何補償計劃、計劃或協議(無論是否書面)的條款之間存在任何不一致,根據該計劃、計劃或協議授予、授予、賺取或支付給我的任何補償,則應以本保單的條款為準。

如果管理人(根據政策的定義)決定,根據政策,任何授予、獎勵、賺取或支付給我的補償必須沒收或償還給公司,我將立即採取任何必要的行動,以實現沒收和/或補償。本人同意並承認本人無權因本公司執行本保單而獲得賠償,並在此放棄任何預支費用的權利。

 

 

同意並確認:

 

 

 

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