美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

時間表 13D/A

根據1934年證券交易法

(修正案第34號)*

TURQUOISE HILL RESOURCES LTD.

(原伊萬霍因礦業有限公司)

(發行人名稱)

無面值普通股

(證券名稱)

900435108

(CUSIP號碼)

史蒂文·艾倫，證券事務主管

聖詹姆斯廣場6號

地址：倫敦SW1Y 4AD

英國

+44 (0)20 7781 2000

(收到通知和通信的人的姓名，地址和電話號碼)

抄送：

斯科特·米勒

沙利文律師事務所

布羅德街125號

紐約，紐約10004

+1 212 558-4000

2022年11月17日

（需要提交此表格的事件日期）

如果申報人先前已提交13G表格以報告本13D表格的主題收購，並由於§§240.13d-1（e），240.13d-1（f）或240.13d-1（g）提交了此表格，請勾選以下方框。 ☐

本表格其餘封面上所要求的信息，將不應視為為達到《證券交易法》第18條的目的而“提交”或以其他方式受該條款的有關責任，但應受該法的所有其他規定的約束（但請參閲註釋）。

CUSIP編號：900435108		13D附表		第2頁，共13頁

1		報告人姓名 力拓股份有限公司
2		請勾選相應的方框 如果是組內成員請勾選 （a） ☐ （b） ☒
3		僅供美國證券交易委員會使用
4		資金來源 (請參閲説明書) 廁所
5		請勾選方框，如果按2(D)或2(E)條款要求披露法律訴訟 ☐
6		公民身份或組織地點 英格蘭和威爾士

持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 由每個報告人持有受益的所有基金類型 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同				7		唯一投票權 -0-
				8		共同投票權 102,196,643 (請參見第5項)
				9		唯一處置權 -0-
				10		共同處置權 102,196,643 (請參見第5項)

11		每個報告人受益持有的合計金額 102,196,643 (請參見第5項)
12		請勾選框，如果行(11)的聚合金額不包括某些股票 (請參閲説明書) ☐
13		由行(11)金額表示的類別佔比 50.8% (請參見第5項)
14		報告人類別（請參見説明） 大廈，CO

-2-

CUSIP號碼：900435108		13D附表		第3頁，共13頁

1		報告人姓名 力拓國際控股有限公司
2		請勾選相應的方框 如果是組內成員請勾選 （a） ☐ （b） ☒
3		僅供美國證券交易委員會使用
4		資金來源 (請參閲説明書) AF
5		請勾選方框，如果按2(D)或2(E)條款要求披露法律訴訟 ☐
6		公民身份或組織地點 英格蘭和威爾士

持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 由每個報告人持有受益的所有基金類型 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同				7		唯一投票權 -0-
				8		共同投票權 43,947,833 (參見第5項)
				9		唯一處置權 -0-
				10		共同處置權 43,947,833 (參見第5項)

11		每個報告人受益持有的合計金額 43,947,833 (參見第5項)
12		如果第11行的總金額不包括某些股票，請勾選複選框（請參閲説明） ☐
13		行（11）金額所代表的類別的百分比 21.8% （請參見第5項）
14		報告人類別（請參見説明） HC、CO

-3-

CUSIP編號: 900435108		13D附表		第4頁，共13頁

1		報告人姓名 7999674 Canada Inc.
2		如果屬於一組，請勾選適當的框（請參閲説明） （a） ☐ （b） ☒
3		僅供美國證券交易委員會使用
4		資金來源（請參閲説明） AF
5		如果根據項2（d）或2（e）要求披露法律訴訟，請勾選複選框 ☐
6		公民身份或組織地點 加拿大

持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 由每個報告人持有受益的所有基金類型 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同				7		唯一投票權 -0-
				8		共同投票權 21,510,000 (參見第5項)
				9		唯一處置權 -0-
				10		共同處置權 21,510,000（見項目5）

11		每個報告人受益持有的合計金額 21,510,000（見項目5）
12		如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選下列框（見説明） ☐
13		所佔比例代表第11行的金額 10.7%（見項目5）
14		報告人類別（請參見説明） CO

-4-

CUSIP編號：900435108		13D附表		第5頁，共13頁

1		報告人姓名 46117育空公司
2		如屬於集團，請勾選適當的方框 （a） ☐ （b） ☒
3		僅供美國證券交易委員會使用
4		資金來源（見説明） AF
5		如根據項目2（D）或2（E）需要披露法律訴訟，請勾選下列框 ☐
6		公民身份或組織地點 加拿大

持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 由每個報告人持有受益的所有基金類型 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同				7		唯一投票權 -0-
				8		共同投票權 15,228,810（見項目5）
				9		唯一處置權 -0-
				10		共同處置權 15,228,810（見項目5）

11		每個報告人受益持有的合計金額 15,228,810（見項目5）
12		如果第11行的合計金額不包括某些股份，請勾選下列框（見説明） ☐
13		所佔比例代表第11行的金額 7.6%（見項目5）
14		報告人類別（請參見説明） CO

-5-

CUSIP編號：900435108		13D附表		第6頁，總共13頁

1		報告人姓名 535630 Yukon股份有限公司。
2		勾選適當的選項，如果是組的一員。 （a） ☐ （b） ☒
3		僅供美國證券交易委員會使用
4		資金來源（見説明）。 AF
5		如果根據2(D)或2(E)項需要披露法律訴訟，請勾選此框。 ☐
6		公民身份或組織地點 加拿大。

持有的受益股份數量 每個報告人持有的受益股份數量 由每個報告人持有受益的所有基金類型 擁有人 每個 報告的 每個報告人持有的受益股份數量 隨同				7		唯一投票權 -0-
				8		共同投票權 2151萬股（見項目5）。
				9		唯一處置權 -0-
				10		共同處置權 2151萬股（見項目5）。

11		每個報告人受益持有的合計金額 2151萬股（見項目5）。
12		如果行(11)中的總數不包括某些股份，請勾選此框（見説明）。 ☐
13		行(11)中金額所代表的種類的百分比（見項目5）。 10.7％（見項目5）。
14		報告人類別（請參見説明） CO

-6-

項目1.證券和發行人。

本第34次13D表格修正和補充了Rio Tinto plc（“Rio Tinto”）和Rio Tinto International Holdings Limited（“RTIH”，連同Rio Tinto、7999674 Canada Inc.、46117 Yukon Inc.和535630 Yukon Inc.，統稱為“Rio Tinto Companies”）於2006年11月3日提交給美國證券交易委員會（“SEC”）並於2007年9月12日、2007年10月26日、2008年1月7日、2008年4月10日、2009年10月30日、2010年3月4日、2010年7月7日、2010年9月13日、2010年12月14日、2011年2月4日、2011年6月28日、2011年8月24日、2011年9月27日、2011年12月12日、2012年1月26日、2012年4月20日、2012年5月24日、2012年8月2日、2013年7月3日、2013年7月9日、2013年8月14日、2013年8月28日、2015年1月13日、2020年9月14日、2021年4月9日、2022年1月25日、2022年3月14日、2022年5月18日、2022年8月25日、2022年9月1日、2022年9月6日、2022年10月25日和2022年11月2日提交的《13D表格》（經修正和補充，稱為“13D表格”），與證券交易委員會（“SEC”）相關聯，涉及Turquoise Hill Resources公司（原Ivanhoe Mines公司）的無面值普通股（以下簡稱“股票”）。公司按育空地區法律所持續的公司。

這裏所有提到的“$”和“US$”均指美元，“C$”指加拿大元。

項目2.身份和背景。

以下為第13D表中的第2項的修改和全文重述：

此13D表由英格蘭和威爾士法律下組建的上市公司Rio Tinto，英格蘭和威爾士法律下成立的RTIH公司，加拿大法律下成立的7999674 Canada公司，加拿大育空領地法律下成立的46117 Yukon公司以及加拿大管理領地育空領地法律下成立的535630 Yukon公司提交。

Rio Tinto通過其集團公司在世界各地擁有采礦業務。RTIH是Rio Tinto的全資子公司，是集團的主要投資控股公司。7999674 Canada公司是Rio Tinto的全資子公司，除持有股份外，未從事任何業務活動。46117 Yukon公司是Rio Tinto的全資子公司，除持有股份外，未從事任何業務活動。535630 Yukon公司是Rio Tinto的全資子公司，除持有股份外，未從事任何業務活動。

Rio Tinto的總部位於英國倫敦聖詹姆斯廣場6號，郵編SW1Y 4AD。 RTIH的總部位於英國倫敦聖詹姆斯廣場6號，郵編SW1Y 4AD。 7999674 Canada公司的總部位於加拿大蒙特利爾加拿大人體育場400-1190號，郵編H3B 0E3。 46117 Yukon公司的總部位於加拿大育空領地懷特霍斯特市蘭伯特街200-204號，郵編Y1A 3T2。 535630 Yukon公司的總部位於加拿大育空領地懷特霍斯特市蘭伯特街200-204號，郵編Y1A 3T2。

列舉了Rio Tinto公司的所有高管和董事的名稱、商業地址、目前主要職業或就業情況和國籍，詳見附表A，已被併入此處。

過去五年裏，Rio Tinto公司或者書表A中任何列出的人物，在刑事訴訟（不包括交通違規或類似的輕罪）或民事訴訟方面，被認定違反，或是作為此類訴訟的結果，受到判決、裁定或終審決定，禁止以後再違反或禁止、強制活動，屬於聯邦或州證券法的，或發現涉及該等法律違規行為。

Rio Tinto公司是一家簽署了聯合提交協議的公司，協議於2014年1月15日簽署，協議的副本作為I號展示提交此13D表，根據1934年修正的證券交易所法案13d-1（k）（1）的規定，他們同意聯合提交此13D表。

-7-

第4項.交易目的

第13D報告的第4項在此按以下方式進行修改和補充：

如先前報道的那樣，在2022年9月5日，Rio Tinto、RTIH和該公司簽署了一項明確的安排協議（“安排協議”），就公司法（育空領地）（“YBCA”）下的安排計劃達成協議。安排協議規定了Rio Tinto同意收購公司全部未直接或間接被Rio Tinto和公司少數股東持有的已發行股本的條款和條件（即不超過公司發行股本的49%的少數股東），少數股東將每股以43加元的價格獲得現金。即。公司的股份少數股東）。交易協議的條款還規定了，交易將通過育空領地商業公司法案（“Plan of Arrangement”）的法定安排實施。安排計劃和其中所述的安排之間的實施在公司、股東、RTIH和Rio Tinto之間由此提供（“排列”）受到育空最高法院的審查和批准。此外，排列還受到其他某些條件的限制，包括公司股東的投票同意（包括Rio Tinto公司）兩三分之一（66-2/3％）的批准，和股份少數股東所投的多數（ii）贊成的批准。

公司董事會（“公司董事會”）和公司董事會特別委員會（“獨立董事組成的特別委員會”）已批准安排協議和安排。

如先前報道的那樣，在2022年11月1日，RTIH和Rio Tinto與Pentwater Capital Management LP和Sailingstone Capital Partners LLC等少數股東關聯達成協議（每個協議均稱為“協議”，協議規定少數股東同意按照有關協議的條款進行任何異議程序和其它索賠的仲裁。

2022年11月17日，RTIH和Rio Tinto與少數股東簽署終止協議（“終止協議”），根據終止協議，協議的規定無效，RTIH、Rio Tinto和少數股東沒有進一步的責任或義務。除了終止協議外，RTIH或Rio Tinto與少數股東之間沒有任何協議、理解或承諾，包括任何與排列協議、任何少數股東或其任何關聯方的壓迫或其他索賠或任何其他事項有關的協議、理解或承諾。

2022年11月17日，Rio Tinto發佈了新聞稿（“更新新聞稿”），其中詳細介紹了終止協議的具體內容。如更新新聞稿所述，除了宣佈簽署終止協議之外，Rio Tinto還重申，所有少數股東（包括所保留股份的股東）都有權利在育空領地商業公司法案第193節的規定下享有相同的異議權利和法定程序，如在公司於2022年9月27日發佈的管理代理循環中詳細説明。

正如更新新聞稿所述，Rio Tinto還不可撤銷地承諾：

放棄協議涉及的12.5%異議條件，前提是有效行使異議權的股份不超過發行在外的股份數的17.5%；

•

向任何有效異議的股東支付34.40加元/股的預付款（“預付款”），並在排列的生效日期兩個營業日內向任何選擇獲得該款項的股東（“選擇股東”）支付預付款；

•

按加元1年國庫券收益率付給選擇股東任何公正價值餘額的利息，其超過預付款至43.00加元/股，從生效日期起計算，不過不會向選擇股東支付任何其他有關該等公正價值支付的利息。

•

•

如股東選票權，在生效日後7天內提交對公司、力拓或其關聯方提出任何壓迫性索賠的少數股東都可以繼續追訴。

如所述於更新新聞稿中，力拓還確認，在任何異議訴訟中，“公平價值”的確定沒有下限或最低限度，且不能保證不同意承購的股東將獲得其股份的全部43.00 加元。因此，力拓建議少數股東如有意對安排行使異議權，則應尋求獨立法律建議。

上述對解除協議、更新新聞稿、協議和安排協議的描述並不是完整的，它們都是通過參考附錄A、B、C、D、E和H來進行限制的。

除了在13D表格中描述的情況外，報告人沒有任何計劃或提議屬於13D表格中第4項（a）到（j）的類型，但他們及其關聯方保留未來制定此類計劃或提議的權利。如果安排沒有完成，則力拓公司及其關聯方將繼續定期審查和評估其對公司的投資，並根據市場情況和其他因素，決定是否從時間到時間參與13D表格中第4項（a）到（j）的任何事件。

-8-

第5項。對發行人證券的持有情況

13D表格第5項現在在此完全修改和重述如下：

力拓享有102,196,643股股份的利益，佔所有流通股份的50.8%。這些股份是由力拓通過RTIH（持有43,947,833股股份，佔流通股份的21.8%，該股份由RTIH持有）、7999674 Canada Inc.（持有21,510,000股股份，佔流通股份的10.7%，該股份由7999674 Canada Inc.持有）、46117 Yukon Inc.（持有15,228,810股股份，佔流通股份的7.6%，該股份由46117 Yukon Inc.持有）和535630 Yukon Inc.（持有21,510,000股股份，佔流通股份的10.7%，該股份由535630 Yukon Inc.持有）間接持有的。

力拓享有反稀釋權，允許其購買公司的其他證券，以維持其在公司中的比例權益。

另外，在公司無法滿足與力拓、項目借款人和代表此類借款人的代理商簽訂的主辦債務服務承諾的義務或根據與OT項目融資機制有關的協議下發生違約或完成默認的情況下，力拓還有權依據其與公司簽訂的融資支持協議的條款和條件要求公司通過增發股票或權益發行來進行股權貢獻。

上述所反映的股份比例以及在此13D表格的第13行回答中與每個力拓公司有關的股份比例，基於公司在2022年9月30日的管理層討論和分析附表及其2016年11月14日提交給美國證監會的6-K表格中公佈的201,231,446流通股份。

此外，相對於每個力拓公司，每個力拓公司都享有有關持有的股份的表決權和實際控制權。

除本13D表格中所披露的內容，力拓公司及在備忘錄A表中列出的人員中沒有任何人持有任何股份或有權獲得任何股份。

除本13D表格所披露的內容外，力拓公司及在備忘錄A表中列出的人員中，目前沒有獲得權力投票或控制公佈的持股其他人的投票權或有權處置或指導處置。

除本13D表格所披露的內容外，力拓公司及在備忘錄A表中列出的任何人員，在過去的60天中均沒有進行任何持股交易。

據力拓公司最佳的瞭解，沒有其他人有權接收或指導接收力拓公司持有的股份的分紅或出售股份的收益。

第6項。 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係

本13D表格的項目6現在修改和補充如下：

對第4項的披露現在已併入本項目6而不是單獨顯示。

-9-

第7項。 應作為展示的材料

展示文件 數量		描述
A		解除協議，於2022年11月17日簽署，載於備忘錄A，為上港國際控股有限公司和力拓公司簽署的。
B		解除協議，於2022年11月17日簽署，載於備忘錄A，為上港國際控股有限公司和力拓公司簽署的。
C		更新於2022年11月14日的新聞稿。
D		2022年11月1日，列於附表A中的當事方、力拓國際控股有限公司和力拓股份有限公司簽署的協議。1*
E		2022年11月1日，列於附表A中的當事方、力拓國際控股有限公司和力拓股份有限公司簽署的協議。1*
F		2022年11月1日的新聞稿。1
G		力拓股份有限公司於2022年10月25日向Turquoise Hill Resources Ltd.的股東發出的公開信。2
H		Turquoise Hill Resources Ltd.和力拓股份有限公司全資子公司力拓國際控股有限公司之間的安排協議，日期為2022年9月5日。3
I		2022年9月6日的新聞稿。3
J		力拓國際控股有限公司和Turquoise Hill Resources Ltd.之間的修訂版諒解備忘錄，日期為2022年9月5日。3
K		Cuprum Metals Pte Ltd、Turquoise Hill Resources Ltd.和力拓國際控股有限公司之間的提前融資協議，日期為2022年9月5日。3
L		由力拓股份有限公司和力拓國際控股有限公司單獨簽訂，由Maryse Saint-Laurent、Peter Gillen、Russel Robertson、George Burns、Caroline Donally、Steve Thibeault、Luke Colton、Jo-Anne Dudley、Dustin Isaacs和Roy McDowall，等人簽訂的表決協議。3
M		Turquoise Hill Resources Ltd.和力拓股份有限公司全資子公司力拓國際控股有限公司之間的捆綁條件表格，日期為2022年8月31日。4
N		2022年9月1日的新聞稿。4
O		2022年8月24日的新聞稿。5
P		力拓國際控股有限公司和Turquoise Hill Resources Ltd.之間的修訂版諒解備忘錄，日期為2022年5月18日。6
Q		非約束性提議信，日期為2022年3月13日。7
R		2022年3月14日的新聞稿。7

1	作為2022年11月2日修訂版13D表格的附件提交。

2	作為2022年10月25日修訂版13D表格的附件提交。

3	作為2022年9月6日修訂版13D表格的附件提交。

4	作為修改後的13D表格的附件在2022年9月1日提交。

5	作為修改後的13D表格的附件在2022年8月25日提交。

6	作為修改後的13D表格的附件在2022年5月19日提交。

7	作為修改後的13D表格的附件在2022年3月14日提交。

*	每個展示文本中的個人身份信息均已被刪除。

-10-

S		力拓國際控股有限公司與蒂法奇山資源有限公司於2022年1月24日簽署的修正後的諒解備忘錄。8
T		力拓國際控股有限公司與蒂法奇山資源有限公司於2021年4月9日簽署的諒解備忘錄。9
U		力拓國際控股有限公司與蒂法奇山資源有限公司於2020年9月9日簽署的諒解備忘錄。10
V		力拓有限公司、力拓國際控股有限公司、7999674 Canada公司、46117 Yukon公司和535630 Yukon公司之間的聯合申報協議。11
W		伊萬福礦業有限公司與力拓國際控股有限公司之間的定向增發協議。12
X		羅伯特·弗裏德蘭和力拓國際控股有限公司之間的股東協議。12
Y		伊萬福礦業有限公司和力拓國際控股有限公司之間的註冊權協議。12
Z		力拓國際控股有限公司和伊萬福礦業有限公司之間的修正協議。13
AA		力拓國際控股有限公司和伊萬福礦業有限公司之間的諒解備忘錄。13
BB		力拓國際控股有限公司和伊萬福礦業有限公司之間的修正和追加權利協議。14
CC		力拓國際控股有限公司和伊萬福礦業有限公司之間的信貸協議。14
杜邦		伊萬福礦業有限公司和力拓國際控股有限公司於2010年12月8日簽署的諒解備忘錄。15
EE		力拓國際控股有限公司和蒙古國政府於2011年6月8日簽署的協議。16
FF		2011年8月24日新聞發佈。17
GG		Ivanhoe Mines有限公司和力拓國際控股有限公司之間的定向增發協議，日期為2012年1月18日。18
HH		2012年1月24日新聞發佈。18
II		Rio Tinto plc和Ivanhoe Mines有限公司之間的諒解備忘錄，日期為2012年4月17日。19

8	作為2022年1月25日修訂的13D表格的附件提交。

9	作為2021年4月9日修訂的13D表格的附件提交。

10	作為2020年9月14日修訂的13D表格的附件提交。

11	作為2014年1月15日修訂的13D表格的附件提交。

12	作為2006年11月3日原13D表格的附件提交。

13	作為2007年9月12日修訂的13D表格的附件提交。

14	作為2007年10月26日修訂的13D表格的附件提交。

15	作為2010年12月14日修訂和重訂的13D表格的附件提交。

16	作為2011年6月28日修訂的13D表格的附件提交。

17	作為2011年8月25日修訂的13D表格的附件提交。

18	作為2012年1月26日修訂的13D表格的附件提交。

19	作為2012年4月20日修訂的13D表格的附件提交。

-11-

JJ		Rio Tinto plc和Ivanhoe Mines有限公司之間的修訂協議，日期為2012年5月22日。20
KK		2012年7月30日新聞稿。21
LL		力拓東南亞有限公司與綠松石資源有限公司之橋接資金協議，簽訂於2013年6月28日。22
MM		綠松石資源有限公司，力拓國際控股有限公司和力拓東南亞有限公司之綜合修訂協議，簽訂於2013年6月28日。23
NN		綠松石資源有限公司，力拓國際控股有限公司和力拓東南亞有限公司之有約束力條款書，簽訂於2013年8月7日。24
OO		綠松石資源有限公司，力拓國際控股有限公司和力拓東南亞有限公司之備忘錄，簽訂於2013年8月23日。25
PP		綠松石資源有限公司與力拓東南亞有限公司之新橋接資金協議，簽訂於2013年8月23日。25

20	作為2012年5月24日修訂的13D表的附件提交。

21	作為2012年8月2日修訂的13D表的附件提交。

22	作為2013年7月3日修訂的13D表的附件提交。已要求保密處理。機密材料已經被刪除並單獨提交給證券交易委員會。

23	作為2013年7月3日修訂的13D表的附件提交。

24	作為2013年8月14日修訂的13D表的附件提交。已要求保密處理。機密材料已經被刪除並單獨提交給證券交易委員會。

25	作為2013年8月28日修訂的13D表的附件提交。已要求保密處理。機密材料已經被刪除並單獨提交給證券交易委員會。

-12-

簽名。

經合理詢問並據我所知，每個簽署人在此證明本聲明中所提供的信息是真實、完整和正確的。

日期：2022年11月17日

附表A

附表A中列出的迴應已經全面修改，並以以下信息重新説明：

力拓股份有限公司

董事和高管

姓名		現任主要職務		營業地址		公民身份
董事們
多米尼克·巴頓BMM		力拓主席		6 St James's Square 倫敦SW1Y 4AD 英國		加拿大
Jakob Stausholm		力拓首席執行官		6 St James’s Square 倫敦SW1Y 4AD 英國		丹麥
Peter Cunningham		致富金融		6 St James’s Square 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國
Megan Clark AC		公司董事		120 Collins街43層 墨爾本VIC 3000 澳洲		澳洲
Simon Henry		公司董事		6 St James’s Square 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國
Sam Laidlaw		公司董事		6 St James’s Square 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國
本·懷特		董事		120 Collins Street，43層 墨爾本VIC 3000 澳洲		澳洲
西蒙·麥基恩AO		董事		120 Collins Street，43層 墨爾本VIC 3000 澳洲		澳洲
詹妮弗·納森		董事		St James’s Square 6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		美國 / 澳洲
奈傑爾·伍茲CBE		董事		St James’s Square 6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國

姓名		目前的主要職業		營業地址		公民身份
高管
Jakob Stausholm		首席執行官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		丹麥
Bold Baatar		銅業首席執行官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		蒙古
Alf Barrios		首席商業官		#20-01濱海灣金融中心塔架3，濱海灣12號，1892，新加坡		西班牙/美國
Peter Cunningham		致富金融		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國
Mark Davies		首席技術官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		澳洲
Isabelle Deschamps		首席法律官和外部事務負責人		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		加拿大
Sinead Kaufman		礦物首席執行官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		愛爾蘭/澳洲
詹姆斯·馬丁		人員首席官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		英國
凱莉·帕克		澳洲首席執行官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		澳洲
阿諾·索拉特		首席運營官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		法國
西蒙·特羅特		鐵礦首席執行官		聖詹姆斯廣場6號 倫敦SW1Y 4AD 英國		澳洲
艾文·維拉		鋁首席執行官		加拿大魁北克省蒙特利爾市Canadiens-de-Montréal大道1190號400 郵編H3B 0E3		澳洲

-15-

力拓國際控股有限公司

董事和高級執行官

姓名		現任主要職業，業務地址				公民身份
董事們
Matthew Cox		董事		St James’s Square 6號 郵編SW1Y 4AD 倫敦 Steven Allen 英國		英國
St James’s Square 6號 郵編SW1Y 4AD 倫敦		董事		John Kiddle St James’s Square 6號 郵編SW1Y 4AD 倫敦 英國		英國
現任主要職業，業務地址		董事		力拓祕書有限公司 St James’s Square 6號 郵編SW1Y 4AD 倫敦 英國		英國

姓名		現任主要職業，業務地址				公民身份
高管
7999674 Canada Inc.		祕書		董事和高級執行官 現任主要職業，業務地址 St James’s Square 6號 郵編SW1Y 4AD 倫敦 英國		英國

董事和高級執行官

現任主要職業，業務地址

姓名		現任主要職業，業務地址				公民身份
董事們
羅伯特·摩根		董事和總裁		400-1190加拿大蒙特利爾加拿大人大道 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大
朱莉·帕倫特		董事和祕書		400-1190加拿大蒙特利爾加拿大人大道 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

羅伯特·摩根		總裁		400-1190加拿大蒙特利爾加拿大人大道 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大
朱莉·帕倫特		祕書		400-1190加拿大蒙特利爾加拿大人大道 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

46117育空公司

董事和高管

姓名		現任主要職務業務地址				公民身份
董事
羅伯特·摩根		董事和總裁		400-1190加拿大蒙特利爾加拿大人大道 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

姓名		目前主要職業業務地址				公民身份
高管
羅伯特·摩根		總裁		加拿大蒙特利爾金藍色大道400-1190號 加拿大魁北克蒙特利爾H3B 0E3		加拿大
朱莉·帕倫特		祕書		加拿大蒙特利爾金藍色大道400-1190號 加拿大魁北克蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

535630白馬股份有限公司

董事兼執行官

姓名		目前主要職業業務地址				公民身份
董事們
羅伯特·摩根		董事和總裁		加拿大蒙特利爾金藍色大道400-1190號 加拿大魁北克蒙特利爾H3B 0E3		加拿大
朱莉·帕倫特		董事和祕書		加拿大蒙特利爾金藍色大道400-1190號 加拿大魁北克蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

姓名		目前主要職業業務地址				公民身份
高管
羅伯特·摩根		總裁		加拿大蒙特利爾金藍色大道400-1190號 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大
朱莉·帕蘭特		祕書		蒙特利爾加拿大人大道1190號400室 加拿大魁北克省蒙特利爾H3B 0E3		加拿大

指數

展示文件 數量		描述
A		交易終止協議，日期為2022年11月16日，由附表A中列出的各方、力拓國際控股有限公司和力拓有限公司簽署。
B		交易終止協議，日期為2022年11月16日，由附表A中列出的各方、力拓國際控股有限公司和力拓有限公司簽署。
C		2022年11月14日更新新聞稿。
D		協議，日期為2022年11月1日，由附表A中列出的各方、力拓國際控股有限公司和力拓有限公司簽署。1*
E		協議，日期為2022年11月1日，由附表A中列出的各方、力拓國際控股有限公司和力拓有限公司簽署。1*
F		2022年11月1日新聞稿。1
G		2022年10月25日力拓有限公司向Turquoise Hill Resources Ltd.股東發出的公開信。2
H		Turquoise Hill Resources Ltd.與其全資子公司力拓國際控股有限公司之間的安排協議，日期為2022年9月5日。3
I		2022年9月6日新聞稿。3
J		力拓國際控股有限公司與Turquoise Hill Resources Ltd.之間的改進和重述的諒解備忘錄，日期為2022年9月5日。3
K		Cuprum Metals Pte Ltd.、Turquoise Hill Resources Ltd.和力拓國際控股有限公司之間的提前款項融資協議，日期為2022年9月5日。3
L		投票協議的形式，由力拓有限公司和力拓國際控股有限公司一方，Maryse Saint-Laurent、Peter Gillen、Russel Robertson、George Burns、Caroline Donally、Steve Thibeault、Luke Colton、Jo-Anne Dudley、Dustin Isaacs和Roy McDowall另一方簽署。3
M		Turquoise Hill Resources Ltd.與其全資子公司力拓國際控股有限公司之間的綁定期限表，日期為2022年8月31日。4
N		2022年9月1日新聞稿。4
O		2022年8月24日新聞稿。5
P		2022年5月18日Rio Tinto International Holdings Limited與Turquoise Hill Resources Ltd.修訂並重籤的諒解備忘錄。6
Q		2022年3月13日的非約束性建議書。7
R		2022年3月14日新聞發佈。7

1	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年11月2日提交。

2	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年10月25日提交。

3	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年9月6日提交。

4	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年9月1日提交。

5	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年8月25日提交。

6	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年5月19日提交。

7	作為修訂後的13D註冊表的附件於2022年3月14日提交。

*	這些附件中已經省略了個人身份信息。

S		2022年1月24日Rio Tinto International Holdings Limited與Turquoise Hill Resources Ltd.的修訂並重籤的諒解備忘錄。8
T		2021年4月9日Rio Tinto International Holdings Limited與Turquoise Hill Resources Ltd.的諒解備忘錄。9
U		2020年9月9日Rio Tinto International Holdings Limited與Turquoise Hill Resources Ltd.的諒解備忘錄。10
V		由Rio Tinto plc、Rio Tinto International Holdings Limited、7999674 Canada Inc.、46117 Yukon Inc.和535630 Yukon Inc.簽署的聯合申報協議。11
W		Ivanhoe Mines Ltd.與Rio Tinto International Holdings Limited之間的定向增發協議。12
X		Robert M Friedland與Rio Tinto International Holdings Limited之間的股東協議。12
Y		Ivanhoe Mines Ltd.和Rio Tinto International Holdings Limited之間的註冊權協議。12
Z		Rio Tinto International Holdings Limited與Ivanhoe Mines Ltd.之間的修正協議。13
AA		Rio Tinto International Holdings Limited與Ivanhoe Mines Ltd.的諒解備忘錄。13
BB		力拓國際控股有限公司和Ivanhoe Mines Ltd.之間的修訂和附加權利協議。14
CC		力拓國際控股有限公司和Ivanhoe Mines Ltd.之間的信貸協議。14
杜邦		2010年12月8日Ivanhoe Mines股份有限公司與力拓國際控股有限公司簽署的諒解備忘錄。15
EE		力拓國際控股有限公司和蒙古政府於2011年6月8日簽署的協議。16
FF		2011年8月24日的新聞發佈會。17
GG		Ivanhoe Mines股份有限公司和力拓國際控股有限公司之間的定向增發協議，簽署日期為2012年1月18日。18
HH		2012年1月24日新聞發佈會。18
II		2012年4月17日Rio Tinto plc和Ivanhoe Mines股份有限公司之間的諒解備忘錄。19
JJ		2012年5月22日Rio Tinto plc和Ivanhoe Mines股份有限公司之間的修訂協議。20

8	作為修改後的Schedule 13D的附件，於2022年1月25日提交。

9	作為修改後的Schedule 13D的附件，於2021年4月9日提交。

10	作為修改後的Schedule 13D的附件，於2020年9月14日提交。

11	作為修改後的Schedule 13D的附件，於2014年1月15日提交。

12	作為原始Schedule 13D的附件，於2006年11月3日提交。

13	作為修改後的Schedule 13D的附件，於2007年9月12日提交。

14	作為修改後的13D表的附件於2007年10月26日提交。

15	作為修改和重新修訂的13D表的附件於2010年12月14日提交。

16	作為修改後的13D表的附件於2011年6月28日提交。

17	作為修改後的13D表的附件於2011年8月25日提交。

18	作為修改後的13D表的附件於2012年1月26日提交。

19	作為修改後的13D表的附件於2012年4月20日提交。

20	作為修改後的13D表的附件於2012年5月24日提交。

KK		2012年7月30日發佈的新聞稿。21
LL		2013年6月28日，Turquoise Hill Resources Ltd.與Rio Tinto South East Asia Limited之間的OT橋樑資金協議。22
MM		2013年6月28日，Turquoise Hill Resources Ltd.、Rio Tinto International Holdings Limited和Rio Tinto South East Asia Limited之間的綜合修訂協議。23
NN		2013年8月7日，Turquoise Hill Resources Ltd.、Rio Tinto International Holdings Limited和Rio Tinto South East Asia Limited之間的有約束力的條款表。24
OO		2013年8月23日，Turquoise Hill Resources Ltd.、Rio Tinto International Holdings Limited和Rio Tinto South East Asia Limited之間的協議備忘錄。25
PP		2013年8月23日，Turquoise Hill Resources Ltd.與Rio Tinto South East Asia Limited之間的新橋樑資金協議。25

21	作為修改後的13D表的附件於2012年8月2日提交。

22	作為修改後的13D表的附件於2013年7月3日提交。已請求保密處理。機密材料已被刪除並單獨提交給證券交易委員會。

23	作為2013年7月3日修改的13D文件的展示文件提交。

24	作為2013年8月14日修改的13D文件的展示文件提交。已請求保密處理。保密材料已被刪除並與SEC分別提交。

25	作為2013年8月28日修改的13D文件的展示文件提交。已請求保密處理。保密材料已被刪除並與SEC分別提交。