美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓特區20549
20-F/A表格
修正案1
☐ |
根據1934年證券交易法第12(b)或(g)條款的登記聲明 |
或者
☒ |
根據1934年證券交易法第13或15（d）條款的年度報告 |
¨根據1934年證券交易法第15(d)條款的過渡報告
或者
☐ |
根據1934年證券交易法第13或15(d)節的轉型報告書 |
☐ |
根據1934年證券交易法第13或15(d)條款的殼公司報告 |
要求此殼公司報告的事件日期—————
過渡期從—————到—————
提交文件0001-41045
MYNARIC AG
（根據其章程規定的準確名稱）
無數據
(註冊人名稱的英文翻譯)
德意志聯邦共和國
（成立或組織的轄區）
Bertha-Kipfmüller-Str. 2-8
81249 德國慕尼黑
電話：+49 (0)89 5589 428 0
（公司總部地址）
Stefan Berndt-von Bülow
MYNARIC AG，c/o Mynaric AG
Bertha-Kipfmüller-Str. 2-8
81249 德國慕尼黑
電話：+49 (0)89 5589 428 0
電子郵件：stefan.berndtvonbuelow@mynaric.com
（公司聯繫人的姓名，電話，電子郵件和/或傳真號碼以及地址）
根據證券法第12（b）節登記或將要登記的證券：
每類股票名稱: |
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交易符號： |
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註冊交易所的名稱： |
美國存托股票 |
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MYNA |
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納斯達克證券交易所 LLC |
無面額普通股 |
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– |
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納斯達克股票市場有限責任公司（1） |
根據《證券法》第12(g)項規定已註冊或將要註冊的證券:
無
根據《證券法》第15(d)項規定報告義務的證券:
無
年度報告期末各種股本股或普通股的流通量:
有價證券總數為6,318,322股，無面值。
如果註冊人是根據證券法規則405定義的知名老手發行人，請在方框中打勾。 是 ☐ 否 ☒
如果此報告是年度或轉型報告，請在方框中打勾表示註冊人不需要根據1934年交易法第13或15(d)條提交報告。 是 ☐ 否 ☒
請在方框中打勾表示註冊人：（1）已經在過去的12個月內（或者在註冊人需要提交此類報告的較短期間內）提交了按照交易法第13或15(d)條要求提交的所有報告; (2) 對過去90天遵守了這類申報要求。 是 ☐ 否 ☒
請在方框中打勾表示註冊人是否已經按照規則405或本章節§232.405的規定在過去12個月內（或者在註冊人需要提交此類文件的較短期間內) 提交了每個交互式數據文件。 是 ☐ 否 ☒
請在相應地方打（✔）號，表示註冊人是一家龐大的加速器，一家加速器，一家非加速器或一家新興增長型公司。
大型加速量申報人 ☐ |
加速量申報人 ☐ |
非加速報告人 ☐ |
新興成長公司 ☒ |
如果是以U.S. GAAP準則編制財務報表的新興增長型公司，請在方框中打勾表示註冊人已選擇不使用財務會計標準根據交易法第13(a)條所提供的任何新的或修訂的財務會計準則的擴展過渡期。 ☐
術語“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會自2012年4月5日以後發佈的任何更新的會計準則編碼。
請在複選框中打勾，指示註冊人是否已根據《薩班斯-奧克斯利法案》§404(b)(15 US.C.7262(b))提交了一份關於其內部財務報告效力評估的報告和鑑定，由準備或發出其審計報告的註冊公共會計師公司提交。 ☐
如果證券根據1934年證券法第12（b）條註冊，請在方框中打勾表示註冊人所提交的文件所包括的財務報表是否反映更正了先前發出的財務報表的錯誤。 ☒
請在方框中打勾表示是否有任何那些錯誤更正是視240.10D-1(b)條而需要對註冊人的任何執行董事在相關恢復期內獲得了激勵性報酬的恢復分析的重述。 ☐
請在方框中打勾，指示註冊人用來準備本次申報的財務報表所使用的會計方法。 美國通用會計準則 ☐
國際會計準則委員會條例 ☒ |
已發佈的國際財務報告準則 |
其他 ☐ |
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如果在之前的問題中選擇了“其他”，請在方框中打勾，指示註冊人選擇遵循的財務報表項目。 項目17 ☐ 項目18 ☐ |
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如果這是一份年度報告，請在方框中打勾，表示註冊人是否是一個外殼公司（根據交易法規則12b-2的定義）。 是 ☐ 否 ☒
非交易目的，只供納斯達克證券交易市場上美國存托股票的掛牌使用。
説明：
目前提交的修正案1號僅用於提供有關修正20-F表格中獨立註冊公共會計師事務所同意書15.1的更新，以更正原始20-F表格中同意書15.1中的一個錯誤，其中錯誤地引用了獨立註冊的公共會計師事務所年度報告的日期。
修正案1號是自原始20-F表格日期或2024年5月17日起生效的。除上述修改外，修正案1號不對先前在原始20-F表格中包括的信息進行修改，更新或重述，也不反映原始20-F表格日期之後發生的任何事件。因此，請參閲原始20-F表格並閲讀公司在2024年5月17日後向SEC提交的其他文件。
本修正案1號由封面頁、本説明、簽名頁、12.1和12.2展品組成，是公司當前首席執行官和首席財務官根據交易所法1934年修正案12b-15的規定提供的新認證，以及15.1展品。
展示品 19. 附件。
展示資料 |
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描述 |
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1.1*** |
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Mynaric AG公司章程（英文版） |
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1.2 |
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Mynaric AG管理委員會規則（以參考展示材料3.2的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2022年10月29日提交） |
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1.3 |
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Mynaric AG監事會規則（以參考展示材料3.3的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年10月29日提交） |
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2.1 |
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註冊人、託管人和美國存託憑證持有人和受益人之間的存款協議格式（以參考展示材料4.1的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年11月3日提交） |
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2.2 |
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所證明的美國存托股份的美國存託憑證格式（以參考展示材料4.1的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年11月3日提交） |
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2.3*** |
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證券描述 |
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4.2 |
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Mynaric AG股票期權計劃2019（以參考展示材料10.1的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年10月19日提交） |
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4.2 |
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Mynaric AG股票期權計劃2020（以參考展示材料10.2的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年10月19日提交） |
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4.3 |
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Mynaric AG股票期權計劃2021（以參考展示材料10.3的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年10月19日提交） |
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4.4 |
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Mynaric AG受限股票單位計劃2021（以參考展示材料10.4的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-1表格註冊聲明（文件號碼為333-260357），於2021年10月19日提交） |
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4.5 |
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Mynaric AG股票期權計劃2022（以參考展示材料4.5的形式納入提交給美國證券交易委員會的20-F表格年度報告（文件號碼為001-41045），於2023年5月1日提交） |
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4.6 |
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Mynaric AG受限股票單位計劃2022（以參考展示材料10.6的形式納入提交給美國證券交易委員會的F-3表格註冊聲明（文件號碼為333-274793），於2023年9月29日提交） |
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4.7*** |
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Mynaric AG股票期權計劃2023 |
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4.8 |
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業務機會協議，於2021年10月21日簽訂（已按引用納入該公司在國家證券交易委員會於2021年11月3日提交的F-1 （文號333-260357）登記聲明書中的10.5展品） |
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4.9† |
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授信協議，由Mynaric USA Inc.、Mynaric AG、CO FINANCE II LVS I LLC、CO FINANCE LVS XL LLC和Alter Domus (US) LLC於2023年4月25日簽訂（已按引用納入該公司在國家證券交易委員會於2023年5月1日提交的20-F年度報告 (文號001-41045)中的4.7展品） |
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4.10***† |
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授信協議第1項修訂，由Mynaric USA Inc.、Mynaric AG、CO FINANCE II LVS I LLC、CO FINANCE LVS XL LLC和Alter Domus (US) LLC簽訂，僅限於其第5.4節的目的，並於2024年3月14日簽訂 |
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8.1 |
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子公司列表（已按引用納入該公司在國家證券交易委員會於2022年5月6日提交的20-F年度報告（文號001-41045）中的8.1展品） |
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12.1* |
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根據2002年薩班斯 - 豪利法第302條款CEO證明書 |
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12.2* |
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根據2002年薩班斯 - 豪利法第302條款首席財務官證明書 |
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13.1*** |
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根據2002年薩班斯 - 豪利法第906條款CEO證明書 |
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13.2*** |
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根據2002年薩班斯 - 豪利法第906條款首席財務官證明書 |
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15.1* |
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KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft的同意書 |
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97.1*** |
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Mynaric AG 回收政策 |
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101.INS*** |
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內聯XBRL實例文件-該實例文件未出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
展示資料 |
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描述 |
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101.SCH*** |
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內聯XBRL補充架構，帶有嵌入式鏈接基礎文檔。
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104*** |
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以行內XBRL格式格式化的封面交互式數據文件，包含於展陳101 |
† 本展覽中的某些展品和日程安排已按規則S-K物品601（a）（5）省略。發行人同意在證券交易委員會要求其披露所有省略的展品和日程安排的副本。
*隨此提交。
*** 曾於2024年5月17日提交或提供給公司的20-F表格中。
簽名。
發行人證明其符合提交20-F/A表格的所有要求，並已授權本人代表其簽署本年度報告的修正案1。
MYNARIC AG |
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通過： |
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/s/ Mustafa Veziroglu |
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姓名： |
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Mustafa Veziroglu |
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職稱： |
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首席執行官 |
通過： |
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/s/ Stefan Berndt-von Bülow |
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姓名： |
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Stefan Berndt-von Bülow |
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職稱： |
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致富金融 |
日期：2024年6月11日
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