美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓，特區20549
表格
現行報告
根據第13或15(d)條款
證券交易法（1934年）第13條或第15(d)條規定
報告日期（最早事件報告日期）
（按其章程規定的確切註冊人名稱）
| （註冊地或其他司法管轄區） （委員會文件號碼） |
（委員會 文件號） |
（IRS僱主身份識別號碼） （標識號碼） |
（總部地址，包括郵政編碼）
（報告人的電話號碼，包括區號）
無數據
(如果自上次報告以來發生更改，請填寫前名稱或前地址。)
如果表8-K的提交旨在同時滿足報告人在以下任何規定下的報告義務，則選中適當的框：
| 根據證券法規定425號規則的書面通信（17 CFR 230.425） |
| 根據《交易法》第14a-12條規定（17 CFR 240.14a-12），進行徵集材料 |
| 根據《交易法》第14d-2（b）條規定（17 CFR 240.14d-2（b）），進行交易前溝通 |
| 根據《交易法》第13e-4（c）條規定（17 CFR 240.13e-4（c）），進行交易前溝通 |
每個交易所的名稱
| 各類股的名稱 |
交易 |
所在交易所名稱 註冊地點 | ||
| 納斯達克資本市場 |
請勾選以下適用的框，表示報告人是否符合1933年證券法規則405（本章節第230.405節）或1934年證券交易法規則12b-2（本章節第240.12b-2節）所定義的新興成長公司的標準。
新興成長型企業
如果公司屬於新興成長型企業，請勾選以下項目，以表明公司選擇不使用符合《證券交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長過渡期符合第13(a)條的規定。☐
| 項目5.02 | 董事離職、特定職員選舉、董事會成員選舉、某些職員的報酬安排。 |
行政官任命和董事離職
於2024年6月10日生效，adverum biotechnologies 公司（“公司”）的董事會任命拉比婭·古爾賽斯·奧茲登博士為公司的首席醫療官，即“任命”。與此同時，奧茲登博士於2024年6月6日通知董事會她將於2024年6月10日起辭去董事會和董事會研究和發展委員會的職位。公司預計與奧茲登博士的任命一起進行普通期權授予。有關 adverum biotechnologies 公司2024年股權激勵計劃（“2024計劃”）的重要條款的説明，請參閲公司於2024年5月2日向美國證交會提交的年度股東大會的正式委託書（“委託書”）。正如委託書所述，如果公司股東在年度股東大會上不批准2024計劃，則公司將無法在其2014年股權激勵計劃下擁有足夠的股份數量來授予計劃內的股權獎勵。
董事會的任命
於2024年6月10日生效，公司董事會根據其提名和公司治理委員會的建議，任命謝拉德·基斯博士為董事，以填補奧茲登博士辭職造成的董事會空缺。基斯博士將擔任 III 類董事，直到公司的2026年股東大會，並在他的繼任者被正式選舉和任命，或者在他辭世、辭職或被罷免之前一直擔任此職位。與他加入董事會有關，預計基斯博士將被任命為研究和發展委員會的一員。
謝拉德·基斯博士，49歲，自2008年以來一直在康奈爾大學威爾·科尼爾醫學院的眼科部擔任各種職務，目前是該校眼科系的 Bob and Dolores Hope – Robert M. Ellsworth, M.D. Distinguished Professor in Ophthalmology（自2023年4月起）、遺傳醫學眼科學教授（自2023年5月起）及視網膜科主任（自2015年8月起）。基斯博士曾是威爾大學理事會主席，現擔任高級理事（自2021年7月起），還是該校臨牀合規副院長（自2019年11月起）。基斯博士於2008年8月首次加入威爾醫學院，擔任眼科學助理教授。基斯博士還擔任 Blue Gen Therapeutics Foundation 的首席醫學官，該公司是一家開發罕見遺傳性視網膜疾病基因治療的非營利生物技術公司。基斯博士還為多家生物製藥公司提供諮詢或擔任諮詢委員會成員，並曾先前為該公司提供諮詢服務。基斯博士擁有哥倫比亞學院的生物學學士學位和哥倫比亞大學維格洛斯醫學院的醫學博士學位。基斯博士在哈佛醫學院和馬薩諸塞眼耳科醫院完成了他的眼科住院和手術玻璃體視網膜聯合病房研究生課程。因其在眼科、基因治療和合規和監管事務方面的專業知識，基斯博士被選為公司董事會成員。
基斯博士將參加公司的非僱員董事標準薪酬計劃，該計劃的説明見公司於2024年5月28日向證券交易委員會提交的公司2024年股東大會代理補充材料（“補充材料”）。正如委託書所述，如果公司股東在年度股東大會上不批准2024計劃，則公司將無法在其2014年股權激勵計劃下擁有足夠的股份數量來授予計劃內的股權獎勵。有關2024計劃的重要條款的説明，請參閲委託書。
此外，基斯博士將簽署與現有董事簽署的基本相同的賠償協議。
截至2024年4月22日的股東大會記錄日期（“記錄日期”），基斯博士持有公司普通股的受益所有權19,499股，全部股票可在記錄日期後60天內行權。
簽名
根據1934年修改後的證券交易法律的規定，註冊公司已按照要求授權下方在其名義簽署這份報告。
| adverum biotechnologies 公司 | ||||||
| 日期：2024年6月11日 | 通過： | /s/ Laurent Fischer | ||||
| Laurent Fischer, M.D。 總裁兼首席執行官 | ||||||