美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節約束,請勾選此框。表格4或表格5的義務可能會繼續。 參見 説明書 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Intuitive Machines [月亮] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/06/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修改,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(請查看適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。安全標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置的證券 (D)(Instr. 3、4 和 5) | 5。 報告的交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 06/06/2024 | 一個 | 55,680(1) | 一個 | 0.00 美元 | 123,114 | D | |||
A 類普通股 | 3,551,606 | 我 | 參見腳註(2)(3) |
表 II-收購、處置或實益持有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的兑換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購(A)或處置的衍生證券數量(D)(Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券所有權和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券價格(Instr. 5) | 9。 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。代表限制性股票單位(“RSU”)的獎勵,每個單位代表獲得一股A類普通股的或有權利。在撥款日一週年之內以及撥款日之後的下一次年會之日,RSU將全額歸屬。RSU 不會過期。申報人選擇將這些限制性股票的接收推遲到其從公司董事會退休之後。 |
2。此處報告的間接持有的證券由Ghaffarian Enterprises, LLC持有 |
3.卡邁勒·加法裏安是可撤銷信託的唯一受託人,該信託是Ghaffarian Enterprises, LLC、GM Enterprises, LLC和Intuitive Machines KG Parent, LLC的唯一成員。因此,Ghaffarian博士可能被視為共享此處報告的證券的受益所有權,但除非他在該證券中的金錢權益,否則他將放棄受益所有權。 |
Kamal Ghaffarian,作者:/s/ Anna Jones,事實上是律師 | 06/10/2024 | |
Ghaffarian Enterprises, LLC,作者:Kamal Ghaffarian,其唯一成員的受託人,作者:/s/ Anna Jones,事實上是律師 | 06/10/2024 | |
通用汽車企業有限責任公司,作者:卡邁勒·加法裏安,其唯一成員的受託人,作者:/s/ Anna Jones,Fact律師 | 06/10/2024 | |
Intuitive Machines KG Parent, LLC,作者:Kamal Ghaffarian,其唯一成員的受託人,作者:/s/ Anna Jones,事實上的律師 | 06/10/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交本表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 手術指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |