美國
證券和交易所委員會
華盛頓特區20549
附表13D/A
根據1934年證券交易法
(第二次修正)*
AST SpaceMobile公司
(發行人名稱)
A類普通股
(證券類別的標題)
00217D100
(CUSIP號碼)
Eduardo L. Hernandez
c/o Cisneros Group of Companies
700 NW 1st Avenue, Suite 1700
Miami, Florida 33136
(305) 442-3405
接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼
2024年6月4日
(需要提交此聲明的事件日期)
如果申報人先前已提交13G表格以報告本13D表格所涉及的收購,並因規則13d-1(e),13d-1(f)或13d-1提出本表格,請勾選以下方框¨。
注:以紙質形式提交的表格應包括已簽署的原件和五份副本,包括所有附件。有關副本應發送給哪些其他方的信息,請參見240.13d-7。
* 對於報告人提交關於該證券類別的本表的初次申報,和任何包含會改變先前披露的披露信息的後續修正,本封面頁的剩餘部分應當填寫。
本封面的其餘所需信息,對於證券交易法案(“法案”)第18條的目的或其他適用法案規定,不應視為“已提交”或“受到法案規定的任何其他責任”,但應受到法案的所有其他規定的約束(但請參見注釋)。
CUSIP編號00217D100 | 13D / A | 第3頁中的第2頁 |
1 | 報告人的名稱
以上個人的IRS識別號(僅限實體) Adriana Cisneros |
2 | 如為集團成員,請勾選適用方框 (a) ¨ (b) ¨ |
3 | 僅供SEC使用 |
4 | 資金來源(請參閲説明)。 00(請參見項目3) |
5 | 如根據項目2(d)或2(e)要求披露法律程序,請勾選 ¨ |
6 | 公民身份或組織地點 美利堅合眾國 |
持有的受益股份數量 股份 有益所有人 由每個人獨自擁有 報告 個人 |
7 | 唯一表決權 761,438(1)(見第5項) |
8 | 共同投票權
8,400 (2) | |
9 | 獨立處分權
761,438 (1)(見第5項) | |
10 | 共同處分權
8,400 (2) |
11 | 每個報告人所擁有的受益所有權總量
769,838 (1)(2) |
12 | 在第11行中的總數不包括某些股份時請勾選此框(見説明書)
¨ |
13 | 行(11)中的金額所代表的類別百分比 0.6% (3) |
14 | 報告人類型(見説明書)
在 |
(1) | 包括(i)由Cisneros女士直接持有的36,364股發行人A類普通股(ii)326,211個AST激勵股權期權(如第13D表格中所定義的 Reporting Person和其中所指明的其他報告人於2021年4月16日提交時提交的《原13D表格》),每個期權權益單位(如《原13D表格》所定義的)為AST OpCo所持有,每個權益單位均可贖回為該發行人的一股A類普通股,以及(iii)398,863個AST激勵股權期權(如《原13D表格》中所定義的),每個期權權益單位皆為AST OpCo所持有,每個權益單位均可贖回為該發行人的一股A類普通股。 |
(2) | 包括(i)Cisneros女士的配偶Nicholas Griffin直接持有的5,600股發行人A類普通股和(ii)Cisneros女士的配偶Nicholas Griffin直接持有的2,800份認股權證(如《原13D表格》中所定義的),每份認股權證均可按行使價格11.50美元/股行使,換取一股A類普通股。 |
(3) | 對所持有的發行人A類普通股份的百分比計算基於(i)截至2024年5月13日,該發行人提交的表10-Q中報告的有權普通股139,621,085股,以及(ii)認股權證(如《原13D表格》中所定義的)行使以獲得32,370股A類普通股,並全部發行。 |
CUSIP編號00217D100 | 13D / A | 共3頁 |
説明:
本第二次修正協議(“修正協議2”)修正和補充了於2021年4月16日由報告人和其中所指明的其他報告人提交的13D表格(“原13D表格”),以及上一次由報告人和其中所指明的其他報告人於2024年3月6日提交的第一份修訂的13D表格(“上次修訂”)(即“13D表格”),以涉及該發行人的A類普通股。此處未定義的大寫字母詞語與“原13D表格”及“上次修訂”所指者相同。本修正協議2反映了報告人擁有和受益於發行人的A類普通股數量的更正。第3項的內容由以下內容增加:
事項4。 | 交易目的。 |
"Item 4 of the Prior Amendment is hereby amended by adding the following:"
股東協議修訂 和登記權協議修訂
2024年6月5日,發行人、阿貝爾·阿維蘭、安塔雷斯、沃達豐、rakuten inc.、美國塔架和AT&T服務有限公司(一家特拉華州的公司)(“AT&T”)簽署了一份經修訂和重籤的股東協議(“A&R SHA”), 其中包括(i)向安塔雷斯提供與股東協議下之前擁有的Invesat相同的權利和義務,以及(ii)向AT&T授予與發行人有關的治理權,涉及AT&T之間的投資和商業安排。2024年6月4日,發行人、阿貝爾·阿維蘭、安塔雷斯、沃達豐、rakuten inc.和美國塔架簽署了第一修訂案和註冊權協議的加入協議(“RRA修正案”), 其中包括向安塔雷斯提供與註冊權協議下之前擁有的Invesat相同的權利和義務。上述A&R SHA和RRA修正的説明不完整,應以A&R SHA和RRA Amendment的全文為準,這些全文副本作為修正案第2條的附件99.9和99.10,並因此引用。
項目5。 | 對發行者證券的利益。 |
修訂前修正案的第5項,現在增加以下內容:
(a)和(b)
Cisneros女士
Cisneros女士直接持有發行人A類普通股的36,364股,這些股票是2022年12月2日購買的,與發行人根據一份與B. Riley Securities, Inc.簽訂的承銷協議,於2022年11月29日提供的13,636,364股A類普通股的發行有關。關於Cisneros女士擁有上述股票的有利權益的報告未能被先前的修改中遺漏。
項目7。 | 要提交的資料,作為附件 |
附件99.9 | 修訂後的股東協議,於2024年6月5日,由AST SpaceMobile,Inc.、Abel Avellan、Antares Technologies LLC、Vodafone Ventures Limited、Rakuten Mobile USA Service Inc.、ATC TRS II LLC和AT&T Services, Inc.簽署。 |
附件99.10 | 第1項修訂和註冊聯繫協議的加入協議,於2024年6月4日,由AST SpaceMobile,Inc.、Abel Avellan、Antares Technologies LLC、Vodafone Ventures Limited、Rakuten Mobile USA Service Inc.和ATC TRS II LLC簽署。 |
簽名。
在進行合理的調查並基於簽署者的知識和信念,簽署者證明本聲明所述信息真實、完整和正確。
日期:2024年6月10日 | ADRIANA CISNEROS |
/s/ Adriana Cisneros |