Applied Optoelectronics, Inc.
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(發行人名稱)
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普通股
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(證券類別的標題)
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03823U102
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(CUSIP號碼)
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2024年5月31日
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(需要提交本聲明的事項的日期)
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1
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報告人名稱
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德萊豪斯資本管理有限公司
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2
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如果是集團成員請勾選適當的框
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(a)☐
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(b)☐
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3
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僅供SEC使用
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4
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公民身份或組織地點
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美國特拉華州
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每個報告人擁有的受益股數為
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5
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具有唯一投票權
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0
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6
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具有共同投票權
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844,079
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7
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具有唯一處理權
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0
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8
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具有共同處理權
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844,079
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9
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每位報告人受益擁有的合計數量
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844,079
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10
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檢查第 (9) 行的合計金額是否排除了某些股票(請參閲説明書)
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☐
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11
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第9行金額佔整個類別的百分比
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2.17%
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12
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報告人類型(請參閲説明)。
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IA
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項目1(a)。 | 發行人名稱: |
項目1(b)。 | 其他 |
項目2(a)。 | 申報人姓名: |
第2(b)項。 | 主要業務地點或居住地地址: |
第2(c)項。 | 國籍: |
第2(d)項。 | 證券種類名稱: |
第2(e)項。 | CUSIP編號: |
第3項。 | 如果根據240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交此聲明,請檢查提交者是以下哪一項: |
(a) | ☐ 根據證券法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C. 78o); |
(b) | ☐ 根據法案第3條(a)(6)定義的銀行(15 U.S.C. 78c); |
(c) | ☐ 根據法案第3條(a)(19)定義的保險公司(15 U.S.C. 78c); |
(d) | ☐ 根據1940年投資公司法第8條註冊的投資公司(15 U.S.C. 80a-8); |
(e) | ☒ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(E)款的投資顧問; |
(f) | ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(F)款的僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(G)款的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐ 根據聯邦存款保險法第3(b)條定義的儲蓄協會(12 U.S.C. 1813); |
(i) | ☐ 根據1940年投資公司法第3(c)(14)條,被排除在投資公司的定義之外的教會計劃(15 U.S.C. 80a-3); |
“Closing”在第2.8條中所指; | ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)款的非美國機構; |
(k) | ☐ 根據第240.13d-1(b)(1)(ii)(K)款的集團。如果按照第240.13d-1(b)(1)(ii)(J)款提交作為非美國機構, 請指定機構類型:____________________________。 |
事項4。 | 所有權。 |
(a) | 受益擁有的金額:844,079 |
(b) | 所佔類別的百分比:2.17% |
(c) | 持有人擁有以下股票的數量: |
(i) | 獨立表決權或指示表決權:0 |
(ii) | 共同投票或指導投票的權力:844,079 |
(iii) | 獨立處置權或指示處置權:0 |
(iv) | 共同處置或指示處置的權力:844,079 |
項目5。 | 持有不超過該類別五個百分點的所有權。 |
項目6。 | 代表其他人持有5%以上的所有權。 |
項目7。 | 收購父控股公司報告的證券的子公司的確認和分類。 |
項目8。 | 成員的身份和分類的標識。 |
項目9。 | 解散羣體的通知。 |
項目10。
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證明書。
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德瑞豪斯資本管理有限公司
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通過:
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/s/ Janet McWilliams
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姓名:Janet McWilliams
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職稱:總法律顧問
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