美國 證券交易委員會 華盛頓,特區20549
13G附表
根據1934年證券交易法
KIORA藥品股份有限公司。
(發行人名稱)
普通股份。
(證券類別的標題)
49721T101
(CUSIP號碼)
2024年3月28日
(需要提交此聲明的事件日期)
選擇適用的規則:
· 第 13d-1(b) 條規定
x 第 13d-1(c) 條規定
· 第 13d-1(d) 條規定
*本封面剩餘部分用於報告人關於該證券種類的初始備案以及任何後續修正內容的提交,幷包含可能改變以前封面披露內容的信息。
本封面其餘部分所需的信息不應視為根據證券交易法案第18條的目的而“已歸檔”,或因此而受到該法案的責任限制,但應受到該法案的所有其他規定(不過,請參閲註釋)。
紐約證券交易所編號:139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
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| 共9頁中的第2頁 |
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1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
| 報告人名稱及以上人士的國税局識別號碼(僅限實體) |
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2. |
| 如果是集團成員請勾選適當的框 |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 單獨投票權的2,300,000股普通股 |
| 6. |
| 具有共同投票權 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 4,182,094股可行權認股權的普通股。 |
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9. |
| 每個報告人享有的合計受益所有權數量 4,182,094股可行權認股權的普通股。 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類別(請參見説明) |
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1該百分比是基於2024年5月8日由發行人在提交的10-Q中報告的26,256,197股普通股計算得出的。然而,如第3項中更全面地描述的那樣,行(8)、(10)和(11)中報告的證券顯示了在完全轉換和行使所報告的證券後可能發行的普通股股票數,而不是給予這些阻塞器的影響。因此,在考慮這些阻塞器的影響後,這些報告人擁有的實際普通股股票數少於行(8)、(10)和(11)中報告的證券數。
NYC #:139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
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| 第 3 頁 / 共 9 頁 | ||
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1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
| 報告人名稱。上述人員的IRS識別編號(僅限實體) |
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2. |
| 如果是集團成員請勾選適當的框 |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 具有唯一投票權 |
| 6. |
| 具有共同投票權 4,182,094股普通股認股權證可行使的股票 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
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4,182,094股普通股認股權證可行使的股票 |
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9. |
| 每個報告人受益的股票總數 4,182,094股普通股認股權證可行使的股票 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(請參閲説明) |
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紐約證券交易委員會文號: 139632.2
簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
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| 第9頁(共9頁) | ||
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1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
| 報告人姓名或名稱
僅對於以上報告人實體的身份識別號碼 |
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2. |
| 如果是集團成員請勾選適當的框 |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 具有唯一投票權 |
| 6. |
| 具有共同投票權 4,182,094股可通過行使認股權獲得的普通股 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 4,182,094股可通過行使認股權獲得的普通股 |
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9. |
| 每個報告人擁有的股份總數 4,182,094股可通過行使認股權獲得的普通股 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(請參閲説明) |
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紐約證券交易委員會文號: 139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
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| 第5頁,共9頁 |
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1.選舉作為董事的四位被提名人,其名稱在附加的代理聲明中列出,其任期將在2025年的股東年會上到期且在其繼任者被選舉和被確認前擔任董事。 |
| 報告人姓名
上述人員(僅限實體)的税號 |
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2. |
| 如果是集團成員請勾選適當的框 |
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3. |
| 僅供SEC使用 |
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4. |
| 公民身份或組織地點 |
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每個報告人擁有的受益股數為 |
| 5. |
| 具有唯一投票權 |
| 6. |
| 具有共同投票權 4,182,094股普通股,可通過行權認股權獲得 | |
| 7. |
| 具有唯一處理權 | |
| 8. |
| 具有共同處理權 4,182,094股普通股,可通過行權認股權獲得 |
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9. |
| 每個報告人擁有的合計受益股數 4,182,094股普通股,可通過行權認股權獲得 |
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10. |
| 勾選如果第9行中的合計金額不包括某些股份 |
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11. |
| 佔等級的百分比,由行(9)中的金額表示 |
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12. |
| 報告人類型(見説明) |
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NYC#: 139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
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| 第9頁,共9頁 |
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項目1。
| (a) | 發行人名稱:KIORA藥品股份有限公司。 |
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| (b) | 發行人的主要執行辦公室地址:332 Encinitas Blvd, Suite 102, Encinitas, CA, 92024。 |
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事項二
| (a) | 申報人姓名 Rosalind Advisors, Inc.(RMF的顧問) Rosalind Master Fund L.P.(“RMF”) Steven Salamon(“總裁”) Steven Salamon是顧問的投資組合經理,該顧問為RMF提供諮詢。 Gilad Aharon是顧問的投資組合經理和成員,該顧問為RMF提供諮詢。
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| (b) | 主辦事務所地址或住所,如果沒有則註明 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Rosalind Master Fund L.P. 郵政信箱309號 烏格蘭大廈,大開曼島 開曼羣島KY1-1104
Steven Salamon 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7
Gilad Aharon 15 Wellesley Street West Suite 326 多倫多, 安大略省 加拿大 M4Y 0G7 |
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| (c) | Rosalind Advisors, Inc.的主要業務是作為一家投資諮詢公司運營,進行公共股票投資。Salamon先生的主要職業是擔任Rosalind Advisors, Inc.的投資組合經理和總裁,為Rosalind Master Fund L.P.提供諮詢。 |
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| (d) | 在過去的五年中,沒有任何報告人在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違章或類似的輕罪)。 |
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| (e) | 在過去的五年中,沒有報告人蔘與過國家或聯邦證券法院的法律或行政訴訟,並因此判決、裁定或最終命令被制止未來的違規行為,或禁止或強制執行受到聯邦或州證券法律管轄的活動,或發現有關此類法律的任何違規行為。 |
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| (f) | Salamon先生和Aharon先生是加拿大公民,居住在安大略省。 |
紐約市#: 139632.2
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簽字人確認並同意,根據13G表格所述,代表每個簽字人提交,此後對此表格13G的所有後續修正將代表每個簽字人提交,無需提交額外的聯合申報協議。 簽字人承認,每個簽字人均負責及時提交這些修正,在其所含有關信息的完整性和準確性方面負責,但對於有關其他人的信息的完整性和準確性不負責,除非他或其知道或有理由相信該信息不準確。49721T101 |
| 13G |
| 第7頁,共9頁 |
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第3項 如果根據§§240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)條款提交本聲明,請檢查提交人是否為:
| (a) | ¨ | 根據法案15條註冊的經紀商或證券交易商(15 U.S.C.78o)。 |
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| (b) | ¨ | 法案3(a)(6)條規定的銀行(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (c) | ¨ | 法案3(a)(19)條規定的保險公司(15 U.S.C. 78c)。 |
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| (d) | ¨ | 根據1940年投資公司法第8章(15 U.S.C.80a-8)註冊的投資公司。 |
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| (e) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(E)的規定,屬於投資顧問; |
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| (f) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(F)的規定,屬於僱員福利計劃或捐贈基金; |
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| (g) | ¨ | 根據§240.13d-1(b)(1)(ii)(G)條款的控股母公司或控制人; |
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| (h) | ¨ | 根據聯邦存款保險法第3(b)條(12 U.S.C.1813)的規定儲蓄協會; |
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| (i) | ¨ | 教堂計劃,在1940年投資公司法第3(c)(14)條(15 U.S.C.80a-3)的定義下被排除在投資公司之外; |
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| “Closing”在第2.8條中所指; | ¨ | 依據§240.13d-1(b)(1)(ii)(J)規定的組合。 |
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第4項 所有權。
提供有關發行人在項目1中確定的證券類別的總數和百分比的以下信息。
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| (a) |
| 受益所有的數量:
根據每個報告人的封面頁面第7-13行規定,要求提交此聲明的事件的信息(其按照項5(a)-項5(c)設置),並將其引入到此處並針對每個這樣的報告人進行引用。每個報告人封面頁面第13行列出的百分比是根據2024年5月8日公司報告的26256197股普通股基礎上計算的。 Rosalind Master Fund L.P.是普通股的2300000股記錄持有人,以及4182094股可行權證的受益普通股。 Rosalind Advisors, Inc.是RMF的投資顧問,並可視為持有RMF持有的股份的受益所有人。Steven Salamon是顧問的投資組合經理,也可視為持有RMF持有的股份的受益所有人。儘管如上所述,該顧問和Salamon先生否認持股權。 | |
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| (b) |
| 類別的百分比: Rosalind Advisors, Inc. - 9.9% Rosalind Master Fund L.P. - 9.9% Steven Salamon - 9.9% Gilad Aharon - 9.9% | |
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紐約市#: 139632.2
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CUSIP號碼49721T101 |
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| 第9頁,共9頁 | |||
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| (c) |
| 該人擁有的股份數量: | ||||
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| (i) | 投票或指導投票的共享權力: Roslin Advisors,Inc.-230萬股 Rosalind Master基金 – 2,300,000 Steven Salamon – 2,300,000 Gilad Aharon - 2,300,000 | |||
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| (ii) | 擁有一雙手能夠處置或指定處理 – 0 | |||
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| (iii) | 共同處置或指定處理的權力 – Rosalind Advisors,Inc. – 2,300,000 Rosalind Master Fund基金 - 2,300,000 Steven Salamon – 2,300,000 Gilad Aharon - 2,300,000 | |||
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説明對於代表獲得基礎證券權利的證券的計算,請參照§240.13d-3(d)(1)。指令6以瞭解詳情。第5項。 擁有少於五%的類股份所有權。
如果此聲明是為了報告報告人已在此日期之前停止擁有該類證券五%以上的受益所有權,請勾選以下¨。
解散組需要回答此項。
説明第6項。 代表其他人擁有超過五%的所有權。
項目7-9。 不適用
紐約市法案編號:139632.2
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CUSIP號碼:49721T101 |
| 13G |
| 第9頁,共9頁 |
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項目10。 認證。
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| 簽署下面的文件,我保證,據我所知,上述證券並非是為了更改或影響證券發行者的控制權而獲得或持有,也不是為了從事或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者而獲得或持有。 |
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經過合理查詢並據我所知和信仰,我證明在本聲明中所述的信息屬實、完整和正確。
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2024年5月28日 日期 |
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簽名 |
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Steven Salamon/ Rosalind Advisors,Inc.總裁 姓名/職位 |
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附錄 A
聯合提交協議
本人特此同意,就KIORA PHARMACEUTICALS INC.普通股收益權的13G陳述書,聯名申報本人的利益所有權代表他們所有人。
Rosalind Advisors,Inc.
簽署人:_____________________________
姓名:史蒂文·薩拉蒙
職位:總裁
Rosalind Master Fund L.P.
簽署人:_____________________________
姓名:邁克·麥克唐納
職務:董事,Rosalind(開曼)有限公司(Rosalind Master Fund的普通合夥人)
簽署人:_____________________________
姓名:史蒂文·薩拉蒙
紐約州編號:139632.2