SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) Aerovate Therapeutics, Inc. [ AVTE ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
認股權 | $18.9 | 06/05/2024 | A | 12,500 | (1) | 06/04/2034 | 普通股票 | 12,500 | $0 | 12,500 | I | 見腳註(2)(3) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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1.報告人姓名和地址*
(街道)
呈報人與發行人的關係
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迴應聲明: |
1. 該期權的股份將在以下兩種情況中較早的一個時刻完全歸屬並可行權:(i) 2025年6月5日或(ii)發行人股東的下一個年度股東大會,但須遵守Resnick先生在適用歸屬日期之前的持續服務要求。 |
2. RA Capital Management, L.P.(“顧問”)是RA Capital Healthcare Fund, L.P.(“基金”),RA Capital Nexus Fund, L.P.(“Nexus Fund”)和一份單獨的管理賬户(“賬户”)的投資經理。顧問的普通合夥人是RA Capital Management GP,LLC(“顧問GP”),其管理成員為Peter Kolchinsky博士和Rajeev Shah先生。顧問、顧問GP、基金、Nexus Fund、Kolchinsky博士和Shah先生聲明不享有任何報告證券的權益,除了在其金錢利益範圍內的情況。 |
3. Joshua Resnick是顧問的高級管理總監,他還擔任發行人的董事會成員。根據Resnick先生與顧問的安排,Resnick先生持有該期權以使基金受益。 Resnick先生有義務把行權所得的淨現金或股票直接轉移回顧問,這將抵消基金對顧問應付的諮詢費用。因此,報告人不享有該期權和其基礎普通股的權益。 |
備註: |
顧問的高級管理總監Joshua Resnick擔任發行人的董事會成員。 |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Management,L.P.的經理。 | 06/07/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Healthcare Fund GP, LLC的管理人,RA Capital Healthcare Fund, L.P的普通合夥人。 | 06/07/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,RA Capital Nexus Fund GP,LLC的管理人,RA Capital Nexus Fund,L.P.的普通合夥人。 | 06/07/2024 | |
/s/ Peter Kolchinsky,個人 | 06/07/2024 | |
/s/ Rajeev Shah,個人 | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |