美國
美國證券交易委員會-安防-半導體
華盛頓,特區20549
13D附表
根據1934年證券交易法
SOS有限公司
(發行人名稱)
A類普通股,每股面值為0.0001美元
(證券類別的標題)
83587W106
(CUSIP號碼)
王彥代先生
九鼎峯大廈8888室
長白山路888號
中國(山東)青島區
自由貿易試驗區
中華人民共和國。
電話:+(86) 0311-80910921
(收件人姓名、地址和電話號碼)
抄送:
Hunter Taubman Fischer & Li LLC
第三大道800號,2800套房
紐約,NY 10022
注意:Joan Wu
電話:+1 (212) 530-2208
2020年10月27日
(需要提交此聲明的事件的日期)
如果提交人此前已提交13G表格以報告成交,而此次提交此表格是因為§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)條款,則請勾選以下框。☐
注:提交紙質格式的附表時應包括附表的簽字原件和五份副本,包括所有展陳。請參閲規則13d-7,瞭解應向哪些其他方發送副本。
*報告人關於所涉證券的主體類別的初始提交和任何後續修訂,包括可能改變之前披露的信息的表格13D-7規定應將其餘本封面頁填寫完整。
本封面頁其餘所需的信息不應被視為根據證券交易法案第18條的目的而被“提交”,或在其他情況下受該法案的責任,但應受該法案的所有其他規定的規定(但另請參閲註釋)。
CUSIP編號:83587W106
1 |
報告人名稱: Yaxian Wang
上述實體的税務識別號碼(僅限實體): 無數據 |
2 |
如果是團體成員,請勾選適當的框(請參閲説明): (a)☒ (b)☐ |
3 | 僅供SEC使用:
|
4 |
所有基金類型(請參閲説明)的資金來源:
個人賬户 |
5 | 請勾選以下情況,如果根據2(d)或2(e)項需要披露法律訴訟: ☐
|
6 |
國籍或組織地點:
中華人民共和國。 |
擁有的普通股數量。 |
7 |
唯一投票權:
18,203,713* |
8 |
共同投票權:
145,629,731* | |
9 |
唯一處置能力:
18,203,713* | |
10 |
共同處置能力:
0 |
11 |
每個報告人擁有的對應聚合金額:
21,372,752(請參閲第5項) |
12 | 請勾選以下情況,如果第11行的聚合金額不包括某些股份(請參閲説明):☐
|
13 |
佔第11行金額的百分比:
8.20% ** |
14 |
報告人身份類型(見説明):
所在 |
* | Yaxian Wang (下稱“報告人”)持有7,566,421股A類普通股,每股普通股有1票的表決權;以及13,806,331股B類普通股,每股普通股有10票的表決權。報告人單獨擁有945,803股A類普通股和1,725,791股B類普通股的表決權。通過2020年10月27日由鄭衞英、孔德宇、李曉明、劉煜、陳文、殷鵬飛和李海軍 (個別稱為“股東”,合稱“股東”)和報告人簽訂的某些投票權委託協議 (下稱“委託協議”),報告人具有6,620,618股A類普通股和12,080,540股B類普通股的表決權。根據法律規定,股東授權並委託報告人行使其作為發行人的股東所享有的所有投票權,包括髮行人董事會成員的選舉權。報告人明確聲明不享有任何與投票委託協議所涵蓋的股份的利益歸屬有關的權益。蘋果CEO庫克大規模出售肺炎,套現超過3億港元。 |
** | 所佔比例根據2020年10月27日發佈的報告,基於共計2.60747988億股普通股,包括2.36279336億股A類普通股和0.24468652億股B類普通股。(已發行股份) |
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項目1.證券和發行人
這份13D表(以下簡稱“表格”)與SOS有限公司(下稱“發行人”或“公司”)的每股面值為0.0001美元的A類普通股(下稱“A類普通股”)和每股面值為0.0001美元的B類普通股(下稱“B類普通股”)有關。處於表格的發行日期之時,公司已經發行並流通236,279,336股A類普通股和24,468,652股B類普通股。公司的主要執行辦公室位於中國(山東)自貿區青島地區長白山路888號酒店豐大廈8888室。
除了轉換權利和表決權之外,A類普通股和B類普通股的持有人享有相同的權利。持有A類普通股的股東有一票表決權,持有B類普通股的股東有10票表決權,但受制於公司關於股東大會的章程和公司法的限制。任何一個持有B類普通股的股東將其B類普通股轉讓給任何非其附屬機構的個人或實體時,其B類普通股股份應自動並立即轉換為相等數量的A類普通股。
公司的表示A類普通股每股對應10股美國存托股(ADS),這些ADS在紐約證券交易所上市,股票代碼為“SOS”
第2項。身份和背景。
此聲明是由Yaxian Wang(下稱“報告人”)代表被提出的。在2020年10月27日,報告人與魏英錚、孔德宇、李曉明、劉煜、陳文、殷鵬飛、李海軍等人簽訂某些投票權委託協議(下稱“委託協議”),根據該協議,股東授權並委託報告人,以法律允許的最長期限,行使其作為相關發行人股東享有的所有表決權。報告人被認為可能共享所有股份的表決權,在所有事項上,包括選舉發行人董事。報告人明確聲明,此聲明的提交或此聲明中的任何內容均不得解釋為承認報告人是根據《證券交易法》第13(d)或13(g)條的有益所有人,其受到投票協議所涵蓋的股份。
(a) | 報告人是中華人民共和國公民. |
(b) | 報告人的辦公地址是中國河北石家莊市橋東區和平東路7號,3號樓1單元1001號. |
(c) | 報告人目前的主要職業是管理人員. |
(d) | 在過去的五年裏,報告人沒有被判有罪(不包括交通違規或類似輕罪)。 |
(e) | 在過去的五年中,報告人沒有成為可能受到聯邦或州證券法規限制,或發現有違反聯邦或州證券法規的案件的民事或行政司法機構的當事人。 |
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資金來源和金額計算。
公司於2020年5月5日與Yong Bao Two Ltd. (下稱YBT)、YBT股東、報告人、股東(支出方,與YBT股東統稱為投資者)和True North Financial,LLC (下稱真正的北面),簽署了一系列協議(統稱協議)。協議包括三方協議、承擔協議和股份購買協議(下稱協議)。
交易於2020年5月15日完成。
股份購買協議
根據“股份購買協議”,投資者支付了1,000,000美元的現金作為對公司7,566,421股A類普通股和980,6331股B類普通股(快照股份)的交換。
股份購買協議修訂
2020年5月31日,公司與YBT和投資者簽署了股份購買協議的修訂(“修訂協議”),以更改股份購買協議和三方協議中真實股份的定義為,代表增加了向投資者發行的4,000,000 Class B普通股外的7,566,421股Class A普通股和13,806,331股Class B普通股。除上述條款外,股份購買協議的其餘條款未受影響或損害。
採用《證券法》第4(a)(2)條規定的法規S和/或豁免註冊的規定發行股份。報告人支付的資金來源於個人資金。
第4項。交易目的。
報告人購買股份是出於投資目的,在認為股份代表了一個有吸引力的投資機會的信念下進行的。報告人打算繼續審查他在發行人中的投資。報告人的代表可能會不時與發行人、其他股東和第三方討論有關發行人、發行人業務、運營、資產、資本、財務狀況、治理、管理和未來計劃的戰略選擇,包括有關第13D附表的(a)到(j)項中所描述的一個或多個行動。無法保證所述討論的任何結果。
根據各種因素,包括髮行人的財務狀況和戰略方向、上述討論的結果、發行人董事會採取的行動、發行人證券的價格水平、報告人可用的其他投資機會、債務融資的可用性和成本、潛在業務組合和其他戰略交易的可用性、資本市場的條件和一般經濟和行業條件,報告人將來可能採取與他認為在發行人的投資方面適當的行動,包括購買或出售發行人的證券,在經濟方面增加或減少報告人與發行人的投資相關的金融工具或其他協議,進行任何套期保值或類似交易以增加或減少這些持有人的風險敞口,以及在任何參照《證券法》第13D附表的第4項中提及的任何事項方面改變他們的意圖。
根據投票協議,報告人還獲得了投票所有持股人的股份的權利。
除本項4中設定的情況外,報告人沒有與或將導致以下事項的計劃:
(a) | 任何人購買發行人的額外證券或處置發行人的證券; |
(b) | 涉及發行人或其子公司的任何非凡的公司交易,例如合併、重組或清算; |
(c) | 發行人或其子公司的重大資產出售或轉讓; |
(d) | 發行人現有董事會或管理層的任何變化,包括任何更改董事人數或任期或填補董事會的任何空缺的計劃或建議; |
(e) | 發行人現有的資本結構或紅利政策的任何實質性變化; |
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(f) | 發行人業務或公司結構的任何其他重大變化,包括但不限於,如果發行人是一家註冊的封閉式投資公司,則可能需要根據1940年投資公司法第13節進行的任何更改投資政策的計劃或提議。 |
(g) | 發行人憲章、章程或相應文件或可能阻礙任何人收購發行人的控制權的其他行動。 |
(h) | 導致發行人的某類證券從國家證券交易所上撤出或停止在註冊的國家證券協會的經紀人報價系統中被引用。 |
(i) | 發行人某一類股票符合《證券法》第12(g)(4)條的終止登記的資格; |
“Closing”在第2.8條中所指; | 類似於上述任何一種的行動。 |
項目5.發行人證券的利益。
(a)-(b) | 本13D表封面的第7 - 第13項目的回覆併入此處。 |
(c) | 除了本13D表格中報道的股份收購之外,報告人在過去60天內未對A類和B類普通股採取任何行動。 |
(d) | 無 |
|
(e) | 無數據 |
第6項。與發行人的證券相關的合同、安排、理解或關係。
以上第一節的內容在此一併納入。除本份表格另有描述外,報告人據其所知,在上述內容所列人員之間,沒有其他合同、安排、理解或關係(無論是法律還是其他方面)。
第7項。作為展示的資料。
第99.1展示文本 | 由王亞賢、鄭偉英、孔德玉、李曉明、劉宇、陳雯、尹鵬飛和李海軍於2020年10月27日簽署的投票權代理協議。 |
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CUSIP編號:83587W106。
簽名
經過合理調查並據我所知,我保證本聲明中所載信息真實、完整和正確。
日期:2020年10月27日 |
簽字人: | /s/王亞賢 | |
姓名:王亞賢 |
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