SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) 百濟神州[ BGNE ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股份(1) | 06/05/2024 | A | 168,935 | A | $0 | 1,768,962 | D | |||
普通股 | 58,188 | I | See Footnote(2) | |||||||
每個人民幣股份代表13股普通股。(3) | 0(4)(5) | I | See Footnote(5) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
購買股票期權(購買權) | $12.23(6) | 06/05/2024 | A | 318,253(6) | (7) | 06/04/2034 | 普通股 | 318,253 | $0 | 318,253 | D |
迴應聲明: |
1. 代表限制性股票單位的證券,每年的6月5日紀念日的1/4將完全歸屬,受繼續服務條件的限制。未歸屬證券將在特定終止事件時加速歸屬。 |
2. 這些證券由Wang Holdings LLC持有,有限責任公司的利益歸屬於報告人、其配偶和為其配偶和子女設立的信託,報告人放棄其中任何有益歸屬權。 |
3. 本文中的“人民幣股份”用於代表中國人民共和國境內允許的投資者在科創板的首次公開發行中由發行人直接發行的每股面額為0.0001美元的普通股,以人民幣(“RMB”)計價。 |
4. 發行人設立了“人民幣股份員工參與計劃”,該計劃允許發行人在中國人民共和國境內的子公司的某些高管和合格員工間接參與科創板首次公開發行,在由中金公司管理的資產管理計劃中購買發行人的某些人民幣股份,交易免於16b-3法規的規定。人民幣股份員工參與計劃直接從發行人處購買了2069546股人民幣股份,每股股票的初始公開發行價為每股192.6元人民幣(或根據假定的匯率1.00美元=6.3924元人民幣,相當於30.1295美元)。 |
5. 作為人民幣股份員工參與計劃的一位個人參與者,報告人向人民幣股份員工參與計劃貢獻了1000萬元人民幣。報告人可能被認為在人民幣股份員工參與計劃中仍間接擁有無法確定數量的人民幣股份的經濟利益,但他對這些股票沒有投票或處理權。報告人放棄對人民幣股份員工參與計劃持有的人民幣股份的16條有利歸屬權,除了他在其中任何利益上的限制性利益。本報告不應被視為報告人對於16條或任何其它目的而成為這些人民幣股份的實質性所有人。 |
6. 每份股票的基礎證券和行使價格均以普通股表示。 |
7. 這些證券按以下方式分4年歸屬:2024年6月5日紀念日的25%,其餘股票每月36次等額連續歸屬,受繼續服務條件的限制。未歸屬證券將在特定終止事件時加速歸屬。 |
備註: |
/s/青年,作為委託人的代理人 | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |