SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓,特區20549 持股變動報告書 根據1934年證券交易法第16(a)條款或1940年投資公司法第30(h)條款提交的申報書 逾期履行申報義務將面臨罰款和拘留等懲罰。掌握申報規定,維護合法權益。 |
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請參閲 第1(b)項説明。如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 1. 報告人的姓名和地址 | |||||||||||||||||
YARNO WENDY L(姓氏) |
1.報告人姓名和地址*
(街道)
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2. 發行人名稱及股票代碼(或交易符號) IDEAYA Biosciences,Inc。 [ IDYA ] 及股票代碼(或交易符號) 百濟神州[ BGNE ] |
5. 報告人與發行人的關係
(勾選所有適用者) 董事 10%持有人 高管(在下方列出頭銜) 其他(在下方説明)
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3. 最早交易日期
(月/日/年) 06/05/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4. 如有修正,需提供原始提交日期
(月/日/年)
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6. 個人或聯合/集體提交 (選擇適用的行)
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表格I - 非衍生證券已獲得、出售或擁有的利益 | ||||||||||
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1. 證券名稱 (説明書第3步) | 2. 交易日期 (月/日/年) | 2A. 如有特別聲明,則執行日期為 (月/日/年) | 3. 交易代碼 (説明書第8步) | 4. 已獲取的證券 (A) 或已出售的證券 (D) (説明書第3、4和5步) | 5. 報告後擁有的證券數量 (説明書第3和4步) | 6. 所有權形式:直接所有權 (D) 或間接所有權 (I) (説明書第4步) | 7. 間接利益所有權的性質 (説明書第4步) | |||
編碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股份(1) | 06/05/2024 | A | 代表受限制股份單位基礎證券,該證券將於2024年6月5日的每個週年紀念日分四次歸屬,視為具有持續服務條件。未實現的證券將在某些終止事件發生時獲得加速歸屬。 | A | $0 | 包括根據公司第三份修訂的2018員工股票購買計劃購買的1,443股普通股。(2) | D | |||
每個美國存托股份代表13股普通股。(3) | 本報告中的“人民幣股份”是指該發行人發行的普通股,每股普通股面值為0.0001美元,在上海證券交易所科創板(“STAR Market”)首次公開發行(“STAR Offering”)中直接發行給中國內地(“PRC”)內允許投資者以人民幣(“RMB”)進行投資,在符合STAR Market的規則的情況下。 | D | ||||||||
每個美國存托股份代表13股普通股。(3) | 4,000 | I | 妻子名下 | |||||||
每個人民幣股份代表13股普通股。(4) | 0(5)(6) | I | See Footnote(6) |
表格 II – 派生證券的取得、剝離或所有權 (例如:認購權證、首購權證、權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1. 派生證券名稱 (Instr. 3) | 2. 派生證券轉換或行使價格 | 3. 交易日期 (月/日/年) | 3A. 如有,則邏輯執行日期 (月/日/年) | 4. 交易代碼 (Instr. 8) | 5. 取得的派生證券數量 (A) 或 剝離的派生證券數量 (D) (Instr. 3, 4 和 5) | 6. 行權和到期日期 (月/日/年) | 7. 標的資產證券名稱及數量 (Instr. 3 和 4) | 8. 派生證券價格 (Instr. 5) | 9. 在報告交易後持有的派生證券數量 (Instr. 4) | 10. 所有方式:直接 (D) 或間接 (I) (Instr. 4) | 11. 間接持有權益的性質 (Instr. 4) | ||||
編碼 | V | (A) | (D) | 行權日期 | 到期日期 | 標題 | 股票數量或股份數量 | ||||||||
購買股票期權(購買權) | $12.23(7) | 06/05/2024 | A | 該發行人在員工參與計劃中設立了“RMB股份員工參與計劃”,允許該發行人在中國內地子公司的某些高管和合格僱員間接參與STAR Offering並通過中金公司資產管理計劃在發行人處購買某些人民幣股份,此行為符合Rule 16b-3的豁免交易規則。RMB股份員工參與計劃以每股發行價192.6人民幣元的價格直接從發行人處購買了2,069,546股人民幣股份(基於假定匯率1.00美元=6.3924人民幣元的情況下相當於每股30.1295美元)。(7) | (8) | 06/04/2034 | 普通股 | 每個人民幣股份代表13股普通股。 | $0 | 每個人民幣股份代表13股普通股。 | D |
迴應聲明: |
1. 代表證券基礎證券。 1/4的證券將在2024年6月5日的每個週年紀念日分別獲得歸屬權,前提是持續服務。未減值的證券將在某些終止事件發生時獲得加速歸屬。 |
2. 包括根據公司的第三份修訂的2018員工股票購買計劃購買的1,443股普通股。 |
3. 每個美國存托股份代表13股普通股。 |
4. 本報告中的“人民幣股份”是指該發行人發行的普通股,每股普通股面值為0.0001美元,在上海證券交易所科創板(“STAR Market”)首次公開發行(“STAR Offering”)中直接發行給中國內地(“PRC”)內允許投資者以人民幣(“RMB”)進行投資,在符合STAR Market的規則的情況下。 |
5. 該發行人設立了員工參與計劃(“RMB股份員工參與計劃”),允許該發行人的部分高管和合格僱員間接參與STAR Offering並通過中金公司資產管理計劃在發行人處購買某些人民幣股份。RMB股份員工參與計劃已經購買了2069546股人民幣股份,基於購買價格每股人民幣192.6元而計,該價格相當於每股30.1295美元(按假定的外匯匯率為1.00美元=6.3924人民幣元的人民幣價格計算)。 |
6. 本報告人作為RMB股份員工參與計劃的個人參與者出資1,500萬元人民幣。本報告人可能被視為對RMB股份員工參與計劃中持有的不確定數量的RMB股份具有間接經濟利益,但對這些股份沒有投票權或處置權。除其在那裏的財產利益外,本報告人聲明對RMB股份員工參與計劃中持有的RMB股份不具有16章有益所有權,也不對16章或任何其他目的宣稱本報告人是這些RMB股份的實際所有人。本報告不應被視為本報告人對16章或任何其他目的對這些RMB股份的實際所有權的承認。 |
7. 期權基礎證券數量和行使價格均以普通股表示。 |
8. 這些證券在以下四年期間分別發放,即:2024年6月5日週年紀念日時分配25%的證券,其餘36個連續等額月分期分配,前提是繼續為公司服務。未歸屬股份在特定終止事件發生時將加速歸屬。 |
備註: |
/s/青年,作為委託人的代理人 | 06/07/2024 | |
報表人簽名 | 日期 | |
提醒:每個受益直接或間接擁有的證券級別報告應單獨一行。 | ||
* 如果該表格由多個報告人提交,請分別逐行列明。指令6以瞭解詳情。指令4(b)(v). | ||
**故意的虛報或疏漏屬於聯邦刑事違規如果一項交易是根據為滿足Rule 10b5-1(c)肯定防禦條件而制訂的憑證、指示或書面計劃進行的,請勾選此框。請參閲第10條説明。 參考18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff(a) | ||
注:請提交三份手動簽名的表格,如空間不足,請參閲指令6以瞭解詳情。 程序説明6。 | ||
未獲得當前有效的OMB號碼,則無需響應本表所含信息收集。 |