附件5.1
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2024年6月7日 |
Hogan Lovells美國律師事務所 東港灣 國際大道100號 2000套房 馬裏蘭州巴爾的摩21202 T +1 410 659 2700 F +1 410 659 2701 Www.hoganlovells.com |
董事會
加上 治療公司。
馬拉鬆大道4200號，套房200
德克薩斯州奧斯汀，郵編78756
致上述收件人：
我們擔任特拉華州公司Plus Treateutics，Inc.的法律顧問，涉及其根據1933年《證券法》向美國證券交易委員會提交的S-1表格註冊聲明(註冊聲明)，涉及建議公開發行和出售註冊聲明中列出的股東擬公開發行和出售10,774,596股普通股，每股票面價值0.001美元(普通股)，包括(I)1,439,988股普通股(私募股份)，(C)普通股相關A系列普通股認購權證(A系列認股權證)的3,591,532股(A系列認股權證)，以及普通股B系列普通股認購權證(B系列認股權證和A系列認股權證)的3,591,532股(B系列認股權證，連同預融資認股權證和A系列認股權證)。連同預先出資的認股權證和A系列權證，認股權證(br}認股權證)。私募股份及認股權證是根據本公司與其內列名的購買者之間的若干證券購買協議(日期為2024年5月5日)(該證券購買協議於2024年5月8日經證券購買協議的該若干第一修正案修訂)而發行的。本意見與向美國證券交易委員會提交的註冊聲明有關。私募股份及認股權證股份可不時以延遲或連續方式出售，詳情載於構成註冊 聲明(招股説明書)的招股説明書，以及將於招股説明書的一份或多份補充文件中載述。本意見函是應您的要求向您提供的，以使您能夠滿足S-K法規第17 C.F.R.第229.601(B)(5)節中關於註冊聲明的第601(B)(5)項的要求。
就本意見書而言，吾等已審閲我們認為可作為陳述下文所述意見的適當依據的協議、文書及文件的副本。在審核上述單據時，我們假設所有簽名的真實性、所有自然人的法律行為能力、所有提交給我們的文件的準確性和完整性、所有原始文件的真實性，以及作為副本(包括pdf)提交給我們的所有文件的真實性 。至於所有事實問題，我們一直依賴於所審查的文件中所作的陳述和事實陳述，而我們並沒有獨立地確定所依賴的事實。就下文所載意見而言，吾等假設在發行認股權證股份前，本公司不會發行普通股或減少本公司根據經修訂的公司註冊證書(《憲章》)獲授權發行的普通股股份總數，以致根據《憲章》授權的未發行普通股股份數目少於認股權證股份數目。本意見書及所有聲明均在前述內容的背景下提出。
本意見函僅以特拉華州總公司法律的適用條款為法律依據。我們在此不對任何其他法規、規則或法規發表意見(尤其是對於該等其他法規、規則或法規可能對本文表達的意見產生的任何影響，我們不發表任何意見)。