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證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表單 10-Q
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(Mark One)
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☒ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
在截至的季度期間 2021年3月31日
或者
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☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從 _______ 到 _______ 的過渡時期
委員會文件編號: 001-37580
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Alphabet公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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| | | | | |
特拉華 | 61-1767919 |
(公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主識別號) |
1600 露天劇場公園大道
山景, 加州94043
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(650) 253-0000
(註冊人的電話號碼,包括區號)
| | | | | | | | |
根據該法第12(b)條註冊的證券: |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
A 類普通股,面值0.001美元 | GOOGL | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| | (納斯達克全球精選市場) |
C 類股本,面值 0.001 美元 | GOOG | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
| | (納斯達克全球精選市場) |
________________________________________________________________________________________
用勾號指明註冊人是否:(1)在過去的12個月中(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去的90天內是否受到此類申報要求的約束。是的☒ 不 ☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的☒ 不 ☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
新興成長型公司 | ☐ | | | |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的 ☐沒有 ☒
截至 2021 年 4 月 20 日,有300,746,844 Alphabet已發行的A類普通股股票, 45,836,948 Alphabet已發行的B類普通股的股份,以及 323,580,001 Alphabet的C類已發行股本的股份。
Alphabet公司
10-Q 表格
截至2021年3月31日的季度期間
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁號 |
關於前瞻性陳述的説明 | 1 |
|
第一部分財務信息 |
第 1 項 | 財務報表 | 3 |
| 合併資產負債表——2020 年 12 月 31 日和 2021 年 3 月 31 日 | 3 |
| 合併收益表——截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月 | 4 |
| 綜合收益表——截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月 | 5 |
| 合併股東權益表——截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月 | 6 |
| 合併現金流量表——截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月 | 7 |
| 合併財務報表附註 | 8 |
第 2 項 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 29 |
第 3 項 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 42 |
第 4 項 | 控制和程序 | 42 |
| | |
第二部分。其他信息 |
第 1 項 | 法律訴訟 | 43 |
第 1A 項 | 風險因素 | 43 |
第 2 項 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 43 |
| | |
| | |
第 6 項 | 展品 | 44 |
簽名 | 45 |
關於前瞻性陳述的説明
本10-Q表季度報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。除其他外,這些陳述包括有關以下內容的陳述:
•新型冠狀病毒疫情(“COVID-19”)的持續影響,包括其對我們的業務、運營和財務業績的宏觀經濟影響;以及政府封鎖、限制和新法規對我們的運營和流程的影響;
•我們的業務和收入的增長,以及我們對影響我們成功和業務趨勢的因素的預期,包括我們在谷歌雲領域的持續投資的預期回報規模和時機;
•我們的收入增長率和營業利潤率的波動以及導致此類波動的各種因素;
•我們期望從線下世界向在線世界的轉變將繼續使我們的業務受益;
•我們預計,來自非廣告收入的收入部分將繼續增加,並可能影響我們的利潤率;
•我們預計我們的流量獲取成本(“TAC”)和相關的TAC率將波動,這可能會影響我們的整體利潤率;
•我們預計我們的貨幣化趨勢將發生波動,這可能會影響我們的收入和利潤率;
•我們收入增長的波動,付費點擊和每次點擊費用的變化,曝光量和每次展示成本的變化,以及導致此類波動的各種因素;
•我們期望我們將繼續定期審查、完善和更新我們監控、收集和計算付費點擊量和曝光量的方法;
•隨着發展中經濟體的用户越來越多地上網,我們預計我們的業績將受到我們在國際市場表現的影響;
•我們預計我們的外匯風險管理計劃無法完全抵消我們面臨的外幣匯率波動的淨風險;
•根據我們的外匯風險管理計劃,與套期保值活動相關的收益和損失的預期波動性;
•從附有履約義務承諾的客户合同中確認收入的金額和時間,包括我們對剩餘承諾金額的估計以及我們預計何時確認收入;
•我們的資本支出的波動;
•我們計劃繼續投資新業務、產品、服務和技術、系統、數據中心和辦公室的土地和建築物以及基礎設施,並繼續投資收購;
•我們的招聘速度和我們提供有競爭力的薪酬計劃的計劃;
•我們預計,我們的收入成本、研發(“研發”)費用、銷售和營銷費用以及一般和管理費用可能會增加和/或佔收入的百分比可能增加,並可能受到多種因素的影響;
•對我們未來薪酬支出的估計;
•我們預計我們的其他收入(支出),淨收入(“OI&E”)將在未來波動,因為這在很大程度上是由市場動態推動的;
•我們的有效税率的波動;
•互聯網使用量和廣告商支出的季節性波動,潛在的業務趨勢,例如傳統零售季節性(包括 COVID-19 引起的發展和波動),這些趨勢可能會導致我們的季度業績波動;
•我們的資金來源是否充足;
•我們在新的和未決的調查、訴訟和其他突發事件中的潛在風險;
•我們針對歐盟委員會(“EC”)和其他監管機構和政府實體的決定提出的補救措施的充分性和時機;
•我們對新的全球企業資源規劃(“ERP”)系統的時機、設計和實施的期望;
•Alphabet Inc. 的預期時間和金額。”s 股票回購;
•我們的長期可持續發展和多元化目標;
•我們預計,服務器和某些網絡設備估計使用壽命的變化將對我們2021年的經營業績產生有利但不斷下降的影響;
以及有關我們未來運營、財務狀況和前景以及業務戰略的其他聲明。前瞻性陳述可能出現在本報告以及我們向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的其他文件中,包括但不限於以下各節:本10-Q表季度報告中的第一部分第2項 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”,以及截至2020年12月31日財年的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素”,可能會在我們的更新中更新隨後的10-Q表季度報告。前瞻性陳述通常可以用 “預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預測”、“項目”、“將來”、“將繼續”、“可能”、“可能的結果” 等詞語以及類似的表述來識別。這些前瞻性陳述基於當前的預期和假設,這些預期和假設存在風險和不確定性,這可能導致我們的實際業績與前瞻性陳述中反映的業績存在重大差異。可能導致或促成此類差異的因素包括但不限於本10-Q表季度報告中討論的因素,特別是我們截至2020年12月31日財年的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中討論的風險,以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件中討論的風險。除非法律要求,否則我們沒有義務修改或公開發布對這些前瞻性陳述的任何修訂結果。鑑於這些風險和不確定性,提醒讀者不要過分依賴此類前瞻性陳述。
除非上下文另有説明,否則此處使用的 “Alphabet”、“公司”、“我們”、“我們的” 及類似術語包括 Alphabet Inc. 及其子公司。
本報告中出現的 “Alphabet”、“Google” 和其他商標均為我們的財產。本報告包含其他公司的其他商品名稱和商標。我們無意使用或展示其他公司的商品名稱或商標來暗示這些公司對我們的認可或贊助,或與這些公司的任何關係。
第一部分財務信息
項目 1. 財務報表
Alphabet公司
合併資產負債表
(以百萬計,以千為單位的股份金額和每股面值金額除外)
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年3月31日 |
| | | (未經審計) |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 26,465 | | | $ | 26,622 | |
有價證券 | 110,229 | | | 108,482 | |
現金、現金等價物和有價證券總額 | 136,694 | | | 135,104 | |
應收賬款,淨額 | 30,930 | | | 28,006 | |
應收所得税,淨額 | 454 | | | 493 | |
庫存 | 728 | | | 888 | |
其他流動資產 | 5,490 | | | 7,646 | |
流動資產總額 | 174,296 | | | 172,137 | |
不可銷售的投資 | 20,703 | | | 25,294 | |
遞延所得税 | 1,084 | | | 1,129 | |
財產和設備,淨額 | 84,749 | | | 87,606 | |
經營租賃資產 | 12,211 | | | 12,598 | |
無形資產,淨額 | 1,445 | | | 1,823 | |
善意 | 21,175 | | | 22,341 | |
其他非流動資產 | 3,953 | | | 4,167 | |
總資產 | $ | 319,616 | | | $ | 327,095 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付賬款 | $ | 5,589 | | | $ | 4,801 | |
| | | |
應計薪酬和福利 | 11,086 | | | 8,375 | |
應計費用和其他流動負債 | 28,631 | | | 30,732 | |
應計收入分成 | 7,500 | | | 6,962 | |
遞延收入 | 2,543 | | | 2,690 | |
應繳所得税,淨額 | 1,485 | | | 1,893 | |
流動負債總額 | 56,834 | | | 55,453 | |
長期債務 | 13,932 | | | 13,887 | |
遞延收入,非當期 | 481 | | | 530 | |
應付所得税,非當期 | 8,849 | | | 9,278 | |
遞延所得税 | 3,561 | | | 4,406 | |
經營租賃負債 | 11,146 | | | 11,382 | |
其他長期負債 | 2,269 | | | 2,146 | |
負債總額 | 97,072 | | | 97,082 | |
突發事件(注9) | | | |
股東權益: | | | |
可轉換優先股,$0.001 每股面值, 10萬 已獲授權的股份; 不 已發行和流通的股份 | 0 | | | 0 | |
A類和B類普通股以及C類股本和額外實收資本,美元0.001 每股面值: 15,000,000 授權股份(A類) 9,000,000,B 級 3,000,000,C 級 3,000,000); 675,222 (A 級) 300,730,B 級 45,843,C 級 328,649) 和 671,094 (A 級) 300,747,B 級 45,836,C 級 324,511) 已發行和流通的股份 | 58,510 | | | 59,436 | |
累計其他綜合收益(虧損) | 633 | | | (3) | |
留存收益 | 163,401 | | | 170,580 | |
股東權益總額 | 222,544 | | | 230,013 | |
負債和股東權益總額 | $ | 319,616 | | | $ | 327,095 | |
參見隨附的註釋。
Alphabet公司
合併收益表
(以百萬計,每股金額除外;未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
收入 | $ | 41,159 | | | $ | 55,314 | | | | | |
成本和支出: | | | | | | | |
收入成本 | 18,982 | | | 24,103 | | | | | |
研究和開發 | 6,820 | | | 7,485 | | | | | |
銷售和營銷 | 4,500 | | | 4,516 | | | | | |
一般和行政 | 2,880 | | | 2,773 | | | | | |
成本和支出總額 | 33,182 | | | 38,877 | | | | | |
運營收入 | 7,977 | | | 16,437 | | | | | |
其他收入(支出),淨額 | (220) | | | 4,846 | | | | | |
所得税前收入 | 7,757 | | | 21,283 | | | | | |
所得税準備金 | 921 | | | 3,353 | | | | | |
淨收入 | $ | 6,836 | | | $ | 17,930 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
A類和B類普通股以及C類股本的每股基本淨收益 | $ | 9.96 | | | $ | 26.63 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
A類和B類普通股和C類股本的攤薄後每股淨收益 | $ | 9.87 | | | $ | 26.29 | | | | | |
參見隨附的註釋。
Alphabet公司
綜合收益合併報表
(單位:百萬;未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 三個月已結束 |
| | | 3月31日 |
| | | | | 2020 | | 2021 |
淨收入 | | | | | $ | 6,836 | | | $ | 17,930 | |
其他綜合收益(虧損): | | | | | | | |
外幣折算調整的變化 | | | | | (550) | | | (423) | |
可供出售的投資: | | | | | | | |
未實現淨收益(虧損)的變化 | | | | | 498 | | | (488) | |
減去:淨收入中包含的淨(收益)損失的重新分類調整 | | | | | (169) | | | 11 | |
淨變動,扣除所得税優惠(支出)美元(81) 和 $135 | | | | | 329 | | | (477) | |
現金流套期保值: | | | | | | | |
未實現淨收益(虧損)的變化 | | | | | 378 | | | 179 | |
減去:淨收入中包含的淨(收益)損失的重新分類調整 | | | | | (22) | | | 85 | |
淨變動,扣除所得税優惠(支出)美元(81) 和 $ (50) | | | | | 356 | | | 264 | |
其他綜合收益(虧損) | | | | | 135 | | | (636) | |
綜合收入 | | | | | $ | 6,971 | | | $ | 17,294 | |
參見隨附的註釋。
Alphabet公司
股東權益合併報表
(以百萬計,以千為單位的股份金額除外;未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年3月31日的三個月 |
| A 級和 B 級 普通股、C類股本和 額外的實收資本 | | 累積的 其他 全面 收入(虧損) | | 已保留 收益 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | |
截至2019年12月31日的餘額 | 688,335 | | | $ | 50,552 | | | $ | (1,232) | | | $ | 152,122 | | | $ | 201,442 | |
發行的普通股和股本 | 2,125 | | | 106 | | | 0 | | | 0 | | | 106 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 3,222 | | | 0 | | | 0 | | | 3,222 | |
與限制性股票單位的歸屬和其他有關的預扣税款 | 0 | | | (1,179) | | | 0 | | | 0 | | | (1,179) | |
回購股本 | (6,488) | | | (606) | | | 0 | | | (7,890) | | | (8,496) | |
出售合併實體的權益 | 0 | | | 1,593 | | | 0 | | | 0 | | | 1,593 | |
淨收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 6,836 | | | 6,836 | |
其他綜合收益(虧損) | 0 | | | 0 | | | 135 | | | 0 | | | 135 | |
截至2020年3月31日的餘額 | 683,972 | | | $ | 53,688 | | | $ | (1,097) | | | $ | 151,068 | | | $ | 203,659 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年3月31日的三個月 |
| A 級和 B 級 普通股、C類股本和 額外的實收資本 | | 累積的 其他 全面 收入(虧損) | | 已保留 收益 | | 總計 股東 公平 |
| 股份 | | 金額 | |
截至2020年12月31日的餘額 | 675,222 | | | $ | 58,510 | | | $ | 633 | | | $ | 163,401 | | | $ | 222,544 | |
發行的普通股和股本 | 1,569 | | | 6 | | | 0 | | | 0 | | | 6 | |
股票薪酬支出 | 0 | | | 3,788 | | | 0 | | | 0 | | | 3,788 | |
與限制性股票單位的歸屬和其他有關的預扣税款 | 0 | | | (2,234) | | | 0 | | | 0 | | | (2,234) | |
回購股本 | (5,697) | | | (644) | | | 0 | | | (10,751) | | | (11,395) | |
出售合併實體的權益 | 0 | | | 10 | | | 0 | | | 0 | | | 10 | |
淨收入 | 0 | | | 0 | | | 0 | | | 17,930 | | | 17,930 | |
其他綜合收益(虧損) | 0 | | | 0 | | | (636) | | | 0 | | | (636) | |
截至 2021 年 3 月 31 日的餘額 | 671,094 | | | $ | 59,436 | | | $ | (3) | | | $ | 170,580 | | | $ | 230,013 | |
參見隨附的註釋。
Alphabet公司
合併現金流量表
(單位:百萬;未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 3月31日 |
| 2020 | | 2021 |
經營活動 | | | |
淨收入 | $ | 6,836 | | | $ | 17,930 | |
調整: | | | |
財產和設備的折舊和減值 | 2,899 | | | 2,525 | |
無形資產的攤銷和減值 | 209 | | | 228 | |
股票薪酬支出 | 3,191 | | | 3,745 | |
遞延所得税 | 175 | | | 1,100 | |
債務和股權證券(收益)虧損,淨額 | 802 | | | (4,751) | |
其他 | 297 | | | (255) | |
扣除收購影響後的資產和負債變化: | | | |
應收賬款 | 2,602 | | | 2,794 | |
所得税,淨額 | (245) | | | 785 | |
其他資產 | (115) | | | 7 | |
應付賬款 | (835) | | | (982) | |
應計費用和其他負債 | (3,531) | | | (3,530) | |
應計收入分成 | (871) | | | (444) | |
遞延收入 | 37 | | | 137 | |
經營活動提供的淨現金 | 11,451 | | | 19,289 | |
投資活動 | | | |
購買財產和設備 | (6,005) | | | (5,942) | |
購買有價證券 | (37,563) | | | (36,426) | |
有價證券的到期日和銷售 | 41,811 | | | 39,248 | |
購買非有價投資 | (572) | | | (646) | |
非有價投資的到期日和銷售 | 260 | | | 19 | |
| | | |
| | | |
扣除所購現金後的收購和無形資產的購買 | (190) | | | (1,666) | |
其他投資活動 | 412 | | | 30 | |
| | | |
用於投資活動的淨現金 | (1,847) | | | (5,383) | |
籌資活動 | | | |
與股票獎勵活動相關的淨付款 | (1,241) | | | (2,184) | |
| | | |
回購股本 | (8,496) | | | (11,395) | |
發行債務的收益,扣除成本 | 1,898 | | | 900 | |
償還債務 | (1,947) | | | (937) | |
出售合併實體權益的收益,淨額 | 1,600 | | | 10 | |
用於融資活動的淨現金 | (8,186) | | | (13,606) | |
匯率變動對現金和現金等價物的影響 | (272) | | | (143) | |
現金和現金等價物的淨增長 | 1,146 | | | 157 | |
期初的現金和現金等價物 | 18,498 | | | 26,465 | |
期末的現金和現金等價物 | $ | 19,644 | | | $ | 26,622 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
參見隨附的註釋。
Alphabet公司
合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1. 運營性質和重要會計政策摘要
操作性質
谷歌於 1998 年 9 月在加利福尼亞州註冊成立,並於 2003 年 8 月在特拉華州重新註冊成立。2015年,我們實施了控股公司重組,結果,Alphabet成為谷歌的繼任發行人。
我們通過提供相關、具有成本效益的在線廣告、為客户提供平臺、協作工具和服務的基於雲的解決方案,以及其他產品和服務(例如應用程序和應用程序內購買、數字內容和數字內容訂閲以及硬件)的銷售來創造收入。
整合的基礎
Alphabet的合併財務報表包括在可變利息和投票模式下合併的Alphabet和實體的賬目。所有公司間餘額和交易均已清除。
未經審計的中期財務信息
截至2021年3月31日的合併資產負債表、截至2020年和2021年3月31日的三個月的合併收益表、截至2020年和2021年3月31日的三個月的合併綜合收益表、截至2020年和2021年3月31日的三個月的合併股東權益表以及截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月的合併現金流量表均未經審計。這些未經審計的中期合併財務報表是根據美國公認的會計原則(“GAAP”)編制的。我們認為,未經審計的中期合併財務報表包括公允列報我們截至2021年3月31日的財務狀況、截至2020年和2021年3月31日的三個月的經營業績以及截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月的現金流所必需的所有正常經常性調整。截至2021年3月31日的三個月的經營業績不一定代表截至2021年12月31日的財年的預期業績。
這些未經審計的中期合併財務報表應與我們向美國證券交易委員會提交的截至2020年12月31日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表和相關附註一起閲讀。
估算值的使用
根據公認會計原則編制合併財務報表要求我們做出影響財務報表及附註中報告和披露金額的估算和假設。實際結果可能與這些估計有重大差異。我們會持續評估我們的估計,包括與信貸損失備抵額、金融工具的公允價值、無形資產和商譽、無形資產和財產和設備的使用壽命、所得税和或有負債等相關的估計。我們的估計基於歷史和前瞻假設,這些假設被認為是合理的,其結果構成了對資產和負債賬面價值做出判斷的基礎。
應收賬款信貸損失備抵金為美元789百萬和美元719截至2020年12月31日和2021年3月31日,分別為百萬人。
會計估算的變化
2021 年 1 月,我們完成了對服務器和網絡設備使用壽命的評估,並將服務器的估計使用壽命調整為 三年 到 四年 以及某些網絡設備的估計使用壽命 三年 到 五年。會計估算的這一變更從2021財年開始生效。根據截至2020年12月31日的服務器和某些網絡設備的賬面價值,以及截至2021年3月31日的季度中收購的服務器和某些網絡設備的賬面價值,估計值變化的影響是折舊費用減少了美元835百萬美元,淨收入增加美元650百萬,或 $0.97 per basic 和 $0.95 截至2021年3月31日的三個月,攤薄後每股收益。
前一時段的重新分類
以前各期的某些數額已重新分類,以符合本期列報方式。
注意事項 2. 收入
收入確認
下表顯示了我們按類型分列的收入(以百萬計)。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
谷歌搜索及其他 | $ | 24,502 | | | $ | 31,879 | | | | | |
優酷廣告 | 4,038 | | | 6,005 | | | | | |
谷歌網絡 | 5,223 | | | 6,800 | | | | | |
谷歌廣告 | 33,763 | | | 44,684 | | | | | |
谷歌其他 | 4,435 | | | 6,494 | | | | | |
谷歌服務總數 | 38,198 | | | 51,178 | | | | | |
谷歌雲 | 2,777 | | | 4,047 | | | | | |
其他投注 | 135 | | | 198 | | | | | |
對衝收益(虧損) | 49 | | | (109) | | | | | |
總收入 | $ | 41,159 | | | $ | 55,314 | | | | | |
下表顯示了我們根據客户地址(以百萬計)按地域分列的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
美國 | $ | 18,870 | | | 46 | % | | $ | 25,032 | | | 45 | % | | | | | | | | |
歐洲、中東和非洲 (1) | 12,845 | | | 31 | | | 17,031 | | | 31 | | | | | | | | | |
亞太地區 (1) | 7,238 | | | 18 | | | 10,455 | | | 19 | | | | | | | | | |
其他美洲 (1) | 2,157 | | | 5 | | | 2,905 | | | 5 | | | | | | | | | |
對衝收益(虧損) | 49 | | | 0 | | | (109) | | | 0 | | | | | | | | | |
總收入 | $ | 41,159 | | | 100 | % | | $ | 55,314 | | | 100 | % | | | | | | | | |
(1) 地區代表歐洲、中東和非洲(“EMEA”);亞太地區(“亞太地區”);以及加拿大和拉丁美洲(“其他美洲”)。
遞延收入和剩餘履約義務
我們在業績之前收到或到期的現金付款時記錄遞延收入,包括可退還的款項。遞延收入主要與谷歌雲和谷歌其他有關。截至2020年12月31日,我們的遞延收入總額為美元3.0 十億,其中 $1.3 在截至2021年3月31日的季度中,數十億美元被確認為收入。
此外,對於尚未被確認為收入的未來服務,我們有與客户合同(主要與 Google Cloud 相關)中的承諾相關的履約義務,也稱為剩餘履約義務。剩餘的履約義務包括目前記錄的相關遞延收入以及將在未來時期開具發票的金額,不包括 (i) 最初預期期限為一年或更短的合同,(ii) 可取消的合同,以及 (iii) 我們按有權為所提供的服務開具發票的金額確認收入的合同。截至2021年3月31日,尚未從這些承諾中確認為收入的金額為美元30.7 十億。我們預計接下來能認出大約一半 24 個月,其餘時間。但是,收入確認的金額和時間在很大程度上取決於客户何時使用服務以及我們根據相關合同條款提供服務的能力,這可能會影響我們對剩餘履約義務的估計以及我們預計何時確認此類收入。
注意事項 3. 金融工具
債務證券
我們將有價債務證券(被視為可供出售)歸入公允價值層次結構的第二級,因為我們在可用範圍內使用報價市場價格,或者利用市場可觀察到的輸入來確定公允價值的替代定價來源和模型。
對於某些有價債務證券,我們選擇了公允價值期權,該期權的公允價值變動計入其他收益(支出)淨額。為這些證券選擇公允價值期權是為了與相關衍生品合約的未實現收益和虧損保持一致。在我們選擇的公允價值期權中,與債務證券相關的未實現淨收益仍為美元87百萬和美元30截至2020年12月31日和2021年3月31日,分別為百萬人。截至2020年12月31日和2021年3月31日,這些債務證券的公允價值為美元2.0兩個時期均為十億。
下表按重要投資類別(以百萬計)彙總了我們未選擇公允價值期權的債務證券:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 調整後 成本 | | 格羅斯 未實現 收益 | | 格羅斯 未實現 損失 | | 公平 價值 | | 現金和現金 等價物 | | 可銷售 證券 |
第 2 級: | | | | | | | | | | | |
定期存款 (1) | $ | 3,564 | | | $ | 0 | | | $ | 0 | | | $ | 3,564 | | | $ | 3,564 | | | $ | 0 | |
政府債券 | 55,156 | | | 793 | | | (9) | | | 55,940 | | | 2,527 | | | 53,413 | |
公司債務證券 | 31,521 | | | 704 | | | (2) | | | 32,223 | | | 8 | | | 32,215 | |
抵押貸款支持和資產支持證券 | 16,767 | | | 364 | | | (7) | | | 17,124 | | | 0 | | | 17,124 | |
總計 | $ | 107,008 | | | $ | 1,861 | | | $ | (18) | | | $ | 108,851 | | | $ | 6,099 | | | $ | 102,752 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 調整後 成本 | | 格羅斯 未實現 收益 | | 格羅斯 未實現 損失 | | 公平 價值 | | 現金和現金 等價物 | | 可銷售 證券 |
第 2 級: | | | | | | | | | | | |
定期存款 (1) | $ | 3,388 | | | $ | 0 | | | $ | 0 | | | $ | 3,388 | | | $ | 3,388 | | | $ | 0 | |
政府債券 | 50,757 | | | 607 | | | (51) | | | 51,313 | | | 1,941 | | | 49,372 | |
公司債務證券 | 32,702 | | | 486 | | | (84) | | | 33,104 | | | 1 | | | 33,103 | |
抵押貸款支持和資產支持證券 | 18,229 | | | 265 | | | (49) | | | 18,445 | | | 0 | | | 18,445 | |
總計 | $ | 105,076 | | | $ | 1,358 | | | $ | (184) | | | $ | 106,250 | | | $ | 5,330 | | | $ | 100,920 | |
(1)我們的大部分定期存款是國內存款。
我們使用特定的識別方法確定出售或清償債務證券的已實現收益或虧損。我們確認的已實現總收益為美元257 百萬和美元135 截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月,分別為百萬美元。我們確認的已實現虧損總額為美元39 百萬和美元136 截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月,分別為百萬美元。我們將這些收益和損失反映為其他收入(支出)的組成部分,淨額。
下表彙總了我們按規定的合同到期日對有價債務證券投資的估計公允價值(以百萬計):
| | | | | |
| 截至截至 2021年3月31日 |
1 年或更短時間內到期 | $ | 20,220 | |
在 1 年到 5 年內到期 | 65,995 | |
將在 5 年到 10 年內到期 | 2,829 | |
10 年後到期 | 13,891 | |
總計 | $ | 102,935 | |
下表按投資類別和個別證券處於持續虧損狀態的時間長度(以百萬計)列出了向AOCI記錄的公允價值和未實現虧損總額:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 少於 12 個月 | | 12 個月或更長時間 | | 總計 |
| 公允價值 | | 未實現 損失 | | 公允價值 | | 未實現 損失 | | 公允價值 | | 未實現 損失 |
政府債券 | $ | 5,516 | | | $ | (9) | | | $ | 3 | | | $ | 0 | | | $ | 5,519 | | | $ | (9) | |
公司債務證券 | 1,999 | | | (1) | | | 0 | | | 0 | | | 1,999 | | | (1) | |
抵押貸款支持和資產支持證券 | 929 | | | (5) | | | 242 | | | (2) | | | 1,171 | | | (7) | |
總計 | $ | 8,444 | | | $ | (15) | | | $ | 245 | | | $ | (2) | | | $ | 8,689 | | | $ | (17) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 少於 12 個月 | | 12 個月或更長時間 | | 總計 |
| 公允價值 | | 未實現 損失 | | 公允價值 | | 未實現 損失 | | 公允價值 | | 未實現 損失 |
政府債券 | $ | 14,139 | | | $ | (51) | | | $ | 0 | | | $ | 0 | | | $ | 14,139 | | | $ | (51) | |
公司債務證券 | 11,443 | | | (54) | | | 0 | | | 0 | | | 11,443 | | | (54) | |
抵押貸款支持和資產支持證券 | 5,897 | | | (48) | | | 154 | | | (1) | | | 6,051 | | | (49) | |
總計 | $ | 31,479 | | | $ | (153) | | | $ | 154 | | | $ | (1) | | | $ | 31,633 | | | $ | (154) | |
在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,我們做到了不t 確認任何重大信貸損失,截至2020年12月31日和2021年3月31日,信貸損失的期末備抵餘額均不重要。有關其他收入(支出)淨額的更多詳情,請參閲附註6。
股權投資
以下內容討論我們的有價股權證券、非有價股權證券、有價和非有價股權證券的收益和虧損,以及我們在權益法下核算的權益證券。
我們的有價股票證券是公開交易的股票或按公允價值計量的基金,屬於公允價值層次結構中的1級和2級,因為我們使用活躍市場中相同資產的報價或基於活躍市場中類似工具報價的投入的報價。
我們的非流通股權證券是對私人控股公司的投資,市值不易確定。根據同一發行人的相同或相似投資或減值的可觀察交易,我們的非有價股票證券的賬面價值調整為公允價值(稱為計量替代方案)。在此期間,根據可觀察交易重新計量的非有價股票證券在公允價值層次結構中被歸類為二級或三級,因為我們根據估值方法估算價值,估值方法可能包括交易日可觀察的交易價格和其他不可觀察的輸入,包括我們所持證券的波動率、權利和義務。因減值而重新計量的非有價股票證券的公允價值歸類為第三級。
有價和非有價股權證券的收益和損失
我們的有價和非有價股權證券的其他收入(支出)淨額中反映的收益和損失彙總如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 3月31日 |
| 2020 | | 2021 |
在此期間出售的股票證券的淨收益(虧損) | $ | 171 | | | $ | 201 | |
截至期末持有的股票證券的未實現淨收益(虧損) | (985) | | | 4,636 | |
其他收入(支出)中確認的總收益(虧損),淨額 | $ | (814) | | | $ | 4,837 | |
在上表中,該期間出售的股票證券的淨收益(虧損)反映了期初或購買日期(如果晚於購買日期)出售收益與股權證券賬面價值之間的差額。
在此期間出售的股票證券的累計淨收益(虧損),彙總於下表(百萬美元),表示在股票證券的初始購買日期之後確認的淨收益(虧損)總額。儘管這些淨收益可能反映在出售期之前的時期,但我們認為它們是重要的補充信息,因為它們反映了該期間出售證券的經濟已實現淨收益。累計淨收益按該期間出售的股票證券的銷售價格與初始購買價格之間的差額計算。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 已售股票證券 |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
總銷售價格 | $ | 909 | | | $ | 725 | | | | | |
初始成本總額 | 261 | | | 357 | | | | | |
累計淨收益 | $ | 648 | | | $ | 368 | | | | | |
有價和非有價股權證券的賬面價值
賬面價值以總初始成本加上累計淨收益(虧損)來衡量。我們的有價和非有價股票證券的賬面價值彙總如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 有價證券 | | 非有價證券 | | 總計 |
初始成本總額 | $ | 2,227 | | | $ | 14,616 | | | $ | 16,843 | |
累計淨收益(虧損)(1) | 3,631 | | | 4,277 | | | 7,908 | |
賬面價值 (2) | $ | 5,858 | | | $ | 18,893 | | | $ | 24,751 | |
(1) 非有價股票證券累計淨收益(虧損)由美元組成6.1十億美元的未實現收益和美元1.9十億美元的未實現損失(包括減值)。
(2) 美元有價股權證券的長期部分429百萬美元包含在其他非流動資產中。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 有價證券 (2) | | 非有價證券 | | 總計 |
初始成本總額 | $ | 2,421 | | | $ | 14,485 | | | $ | 16,906 | |
累計淨收益 (1) | 3,589 | | | 8,795 | | | 12,384 | |
賬面價值 (2) | $ | 6,010 | | | $ | 23,280 | | | $ | 29,290 | |
(1) 非有價股票證券累計淨收益由美元組成10.6十億美元的未實現收益和美元1.8十億美元的未實現損失(包括減值)。
(2) 美元有價股權證券的長期部分463百萬美元包含在其他非流動資產中。
有價股權證券
下表彙總了按重要投資類別按公允價值計量的有價股權證券(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 | | 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 現金和現金等價物 | | 可銷售 證券 | | 現金和現金等價物 | | 可銷售 證券 |
第 1 級: | | | | | |
貨幣市場基金 | $ | 12,210 | | | $ | 0 | | | $ | 13,679 | | | $ | 0 | |
有價股權證券 (1) (2) | 0 | | | 5,470 | | | 0 | | | 5,670 | |
| 12,210 | | | 5,470 | | | 13,679 | | | 5,670 | |
第 2 級: | | | | | | | |
共同基金 | 0 | | | 388 | | | 0 | | | 340 | |
總計 | $ | 12,210 | | | $ | 5,858 | | | $ | 13,679 | | | $ | 6,010 | |
(1) 截至2020年12月31日和2021年3月31日的餘額包括髮行人開始公開市場交易或公共實體(其中一些受短期封鎖限制)收購後從非有價股權證券中重新歸類的投資。
(2) 截至2020年12月31日和2021年3月31日,有價股權證券的長期部分為美元429百萬和美元463百萬美元分別包含在其他非流動資產中。
不可出售的股權證券
以下是記錄在其他收入(支出)中的未實現收益和虧損的摘要,這些收益和損失計入了非有價股權證券賬面價值的調整(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
未實現的收益 | $ | 356 | | | $ | 4,678 | | | | | |
未實現虧損(包括減值) | (1,304) | | | (2) | | | | | |
非有價股權證券的未實現收益(虧損)總額 | $ | (948) | | | $ | 4,676 | | | | | |
在截至2021年3月31日的三個月中,包含在美元中23.3十億美元的非有價股權證券,美元10.3十億美元主要根據可觀察的市場交易按公允價值計量,未實現淨收益為美元4.7 十億。
根據權益法核算的股權證券
截至2020年12月31日和2021年3月31日,按權益法核算的股票證券的賬面價值約為美元1.4 十億和美元1.6 分別為十億。 我們在包括減值在內的損益中所佔份額作為淨額其他收益(支出)的組成部分包含在合併損益表中。 有關其他收入(支出)淨額的更多詳情,請參閲附註6。
衍生金融工具
我們訂立衍生工具來管理與持續業務運營相關的風險。使用衍生工具管理的主要風險是外匯風險。我們使用外幣合約來降低我們的現金流、收益和對外國子公司的投資受到外幣匯率波動不利影響的風險。我們還訂立衍生工具,以部分抵消我們面臨的其他風險並提高投資回報。
我們將衍生工具視為合併資產負債表中按公允價值計算的資產或負債,並將衍生品主要歸類為公允價值層次結構中的第二級。我們以淨公允價值出示我們的項圈合約(一種由買入期權和書面期權組合組成的期權策略),其中買入和書面期權都來自同一個交易對手。對於其他衍生合約,我們按公允價值總額列報。我們主要將合併收益表中的公允價值變動記錄為其他收益(支出)、淨額或收入,或者在AOCI的合併資產負債表中記錄公允價值的變化,如下所述。
我們訂立主淨額結算安排,允許與同一個交易對手進行淨結算,從而降低信用風險。此外,我們訂立抵押擔保安排,規定在某些金融工具的淨公允價值波動時收到或質押抵押品
合同規定的門檻。根據我們的抵押擔保安排收到的與衍生工具相關的現金抵押品包含在具有相應負債的其他流動資產中。根據我們的抵押品安全安排質押的與衍生工具相關的現金和非現金抵押品包含在其他流動資產中。
現金流套期保值
我們將外幣遠期合約和期權合約(包括美元)指定為現金流套期保值,以對衝某些以美元以外貨幣計價的預測收入交易。這些合同的到期日為 24 幾個月或更短。
套期保值有效性評估中包含的現金流對衝金額在AOCI中遞延,隨後在對衝項目計入收益時將其重新歸類為收入。我們將遠期點和時間價值的變化排除在對衝有效性的評估之外。排除部分的初始價值在套期保值工具的整個生命週期內按直線攤銷,並在收入中確認。排除部分的公允價值變動與攤銷至收入的金額之間的差額記錄在AOCI中。如果對衝交易可能沒有發生,則AOCI中的相應金額將重新歸類為其他收入(支出),扣除指定期間的淨收入(支出)。
截至2021年3月31日,税收影響前我們的外幣現金流套期保值的淨累計收益為美元143 百萬,預計將在未來12個月內從AOCI重新歸類為收益。
公允價值套期保值
我們將外幣遠期合約指定為公允價值套期保值,以對衝以美元以外貨幣計價的投資的外幣風險。套期保值有效性評估中包含的公允價值套期保值金額在其他收入(支出)淨額中確認,同時計入相關套期保值項目的抵消損益。我們在套期保值有效性評估中排除遠期點數的變化,並確認其他收入(支出)中除外部分的淨變化。
淨投資套期保值
我們指定外幣遠期合約作為淨投資套期保值,以對衝與我們在外國子公司投資相關的外幣風險。對衝有效性評估中包含的淨投資對衝金額在AOCI中以及外幣折算調整中予以確認。我們在套期保值有效性評估中排除遠期點數的變化,並確認其他收入(支出)中除外部分的淨變化。
其他衍生品
其他未被指定為套期保值工具的衍生品主要包括外幣遠期合約,我們使用這些合約對衝公司間交易和其他以子公司本位幣以外的貨幣計價的貨幣資產或負債。這些合約的損益以及相關成本在淨額其他收入(支出)中確認,同時計入貨幣資產和負債的外幣損益。
我們還使用未被指定為對衝工具的衍生品來管理與利率、大宗商品價格、信貸風險敞口相關的風險,並提高投資回報。此外,我們不時進入衍生品來對衝某些有價股權證券的市場價格風險。這些衍生品產生的收益(虧損)反映在其他收入(支出)的 “其他” 部分中,淨額和有價股權證券的抵消性已確認收益(虧損)反映在權益證券的收益(虧損)中,即其他收入(支出)的淨組成部分。有關其他收入(支出)淨額的更多詳情,請參閲附註6。
我們未償還的衍生工具的名義總額如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 | | 截至 2021 年 3 月 31 日 |
被指定為對衝工具的衍生品: | | |
外匯合約 | | | |
現金流套期保值 | $ | 10,187 | | | $ | 13,824 | |
公允價值套期保值 | $ | 1,569 | | | $ | 2,548 | |
淨投資套期保值 | $ | 9,965 | | | $ | 12,473 | |
未指定為套期保值工具的衍生品: | | |
外匯合約 | $ | 39,861 | | | $ | 40,326 | |
其他合同 | $ | 2,399 | | | $ | 2,931 | |
我們未償還的衍生工具的公允價值如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至2020年12月31日 |
| 資產負債表地點 | | 指定為套期保值工具的衍生品的公允價值 | | 的公允價值 衍生品不是 指定為 對衝工具 | | 公允價值總額 |
衍生資產: | | | | | | |
第 2 級: | | | | | | | |
外匯合約 | 其他流動和非流動資產 | | $ | 33 | | | $ | 316 | | | $ | 349 | |
其他合同 | 其他流動和非流動資產 | | 0 | | | 16 | | | 16 | |
總計 | | | $ | 33 | | | $ | 332 | | | $ | 365 | |
衍生負債: | | | | | | |
第 2 級: | | | | | | | |
外匯合約 | 應計費用和其他負債,流動和非流動負債 | | $ | 395 | | | $ | 185 | | | $ | 580 | |
其他合同 | 應計費用和其他負債,流動和非流動負債 | | 0 | | | 942 | | | 942 | |
總計 | | | $ | 395 | | | $ | 1,127 | | | $ | 1,522 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 資產負債表地點 | | 的公允價值 衍生品 指定為 對衝工具 | | 的公允價值 衍生品不是 指定為 對衝工具 | | 公允價值總額 |
衍生資產: | | | | | | |
第 2 級: | | | | | | | |
外匯合約 | 其他流動和非流動資產 | | $ | 482 | | | $ | 162 | | | $ | 644 | |
其他合同 | 其他流動和非流動資產 | | 0 | | | 27 | | | 27 | |
總計 | | | $ | 482 | | | $ | 189 | | | $ | 671 | |
衍生負債: | | | | | | |
第 2 級: | | | | | | | |
外匯合約 | 應計費用和其他負債,流動和非流動負債 | | $ | 57 | | | $ | 268 | | | $ | 325 | |
其他合同 | 應計費用和其他負債,流動和非流動負債 | | 0 | | | 654 | | | 654 | |
總計 | | | $ | 57 | | | $ | 922 | | | $ | 979 | |
現金流套期保值和其他綜合收益(“OCI”)中確認的淨投資對衝關係中衍生品的收益(虧損)彙總如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 税收影響前OCI中確認的衍生品收益(虧損) |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
現金流對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | |
有效性評估中包含的金額 | $ | 412 | | | $ | 162 | | | | | |
不包括在有效性評估之外的金額 | 52 | | | 49 | | | | | |
| | | | | | | |
淨投資對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | |
有效性評估中包含的金額 | 80 | | | 378 | | | | | |
總計 | $ | 544 | | | $ | 589 | | | | | |
衍生工具對收入的影響總結如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中確認的收益(虧損) |
| 三個月已結束 |
| 3月31日 |
| 2020 | | 2021 |
| 收入 | | 其他收入(支出),淨額 | | 收入 | | 其他收入(支出),淨額 |
合併收益表中列報的總金額,其中記錄了現金流和公允價值套期保值的影響 | $ | 41,159 | | | $ | (220) | | | $ | 55,314 | | | $ | 4,846 | |
| | | | | | | |
現金流對衝關係中衍生品的收益(虧損): | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | |
從AOCI重新歸類為收入的收益(虧損)金額 | $ | 26 | | | $ | 0 | | | $ | (105) | | | $ | 0 | |
根據攤銷方法在收益中確認的有效性評估中不包括的金額 | 23 | | | 0 | | | (4) | | | 0 | |
公允價值套期保值關係中衍生品的收益(虧損): | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | |
對衝物品 | 0 | | | (17) | | | 0 | | | 0 | |
被指定為對衝工具的衍生品 | 0 | | | 17 | | | 0 | | | 0 | |
不包括在有效性評估之外的金額 | 0 | | | 1 | | | 0 | | | 2 | |
淨投資套期保值關係中衍生品的收益(虧損): | | | | | | | |
外匯合約 | | | | | | | |
不包括在有效性評估之外的金額 | 0 | | | 78 | | | 0 | | | 20 | |
未指定為套期保值工具的衍生品的收益(虧損): | | | | | | | |
外匯合約 | 0 | | | 229 | | | 0 | | | (340) | |
其他合同 | 0 | | | (28) | | | 0 | | | 323 | |
總收益(虧損) | $ | 49 | | | $ | 280 | | | $ | (109) | | | $ | 5 | |
衍生品的抵消
受各交易對手主淨額結算安排約束的衍生工具的總金額,以及根據此類協議收到和質押的現金和非現金抵押品的總金額如下(以百萬計):
資產抵消
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| | | | | | | 總金額未在合併資產負債表中抵消,但具有抵消的合法權利 | | |
| 已確認資產的總金額 | | 合併資產負債表中抵消的總金額 | | 合併資產負債表中列報的淨額 | | 金融工具 | | 收到的現金抵押品 | | 收到的非現金抵押品 | | 暴露的淨資產 |
衍生品 | $ | 397 | | | $ | (32) | | | $ | 365 | | | $ | (295) | | (1) | $ | (16) | | | $ | 0 | | | $ | 54 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| | | | | | | 總金額未在合併資產負債表中抵消,但具有抵消的合法權利 | | |
| 已確認資產的總金額 | | 合併資產負債表中抵消的總金額 | | 合併資產負債表中列報的淨額 | | 金融工具 | | 收到的現金抵押品 | | 收到的非現金抵押品 | | 暴露的淨資產 |
衍生品 | $ | 724 | | | $ | (53) | | | $ | 671 | | | $ | (299) | | (1) | $ | (218) | | | $ | 0 | | | $ | 154 | |
(1)截至2020年12月31日和2021年3月31日的餘額與衍生負債有關,根據我們的主淨額結算協議,允許以衍生資產進行淨結算。
抵消負債
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| | | | | | | 總金額未在合併資產負債表中抵消,但具有抵消的合法權利 | | |
| 已確認負債總額 | | 合併資產負債表中抵消的總金額 | | 合併資產負債表中列報的淨額 | | 金融工具 | | 抵押的現金抵押品 | | 已質押的非現金抵押品 | | 淨負債 |
衍生品 | $ | 1,554 | | | $ | (32) | | | $ | 1,522 | | | $ | (295) | | (2) | $ | (1) | | | $ | (943) | | | $ | 283 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| | | | | | | 總金額未在合併資產負債表中抵消,但具有抵消的合法權利 | |
| 已確認負債總額 | | 合併資產負債表中抵消的總金額 | | 合併資產負債表中列報的淨額 | | 金融工具 | | 抵押的現金抵押品 | | 已質押的非現金抵押品 | | 淨負債 |
衍生品 | $ | 1,032 | | | $ | (53) | | | $ | 979 | | | $ | (299) | | (2) | $ | 0 | | | $ | (649) | | | $ | 31 | |
(2) 截至2020年12月31日和2021年3月31日的餘額與衍生資產有關,根據我們的主淨額結算協議,允許對衍生負債進行淨結算。
注意事項 4. 可變利息實體
合併後的VIE
我們合併持有可變利息且是主要受益人的VIE。這些VIE的經營業績和財務狀況包含在我們的合併財務報表中。
對於某些合併後的VIE,我們無法使用其資產,他們的債權人也沒有追索權。截至2020年12月31日和2021年3月31日,只能用於結算這些VIE債務的資產為美元5.7 十億和美元5.4 分別為10億美元,債權人只能向VIE追索的負債為美元2.3 十億和美元2.2 分別為十億。
合併子公司的非控股權益(“NCI”)總額(“NCI”),包括可贖回的非控股權益(“RNCI”)為美元3.9十億和美元3.8截至2020年12月31日至2021年3月31日,分別為10億。
NCI 和 RNCI 包含在額外的實收資本中。歸因於非控股權益的淨虧損在所列任何時期都不大,幷包含在其他收入(支出)的 “其他” 部分(淨額)中。有關其他收入(支出)淨額的更多詳情,請參閲附註6。
未合併的 VIE
我們對一些VIE進行了投資,但我們不是主要受益者。這些VIE包括主要是早期公司的私營公司和某些活動涉及使用可再生能源發電的可再生能源實體。
我們已經確定,這些實體的治理結構不允許我們指導可能嚴重影響其經濟表現的活動。因此,我們不是主要受益者,這些VIE的經營業績和財務狀況不包含在我們的合併財務報表中。我們將這些投資列為非有價股權投資或權益法投資。
VIE通常基於投資的當前賬面價值和任何未來的融資承諾。我們已經確定,我們對這些VIE的投資的唯一來源是我們對它們的資本投資。截至目前,這些未合併的VIE的賬面價值和最大風險敞口並不大 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 3 月 31 日。
注意事項 5. 債務
短期債務
我們有高達美元的債務融資計劃5.0 通過發行商業票據獲得十億美元。該計劃的淨收益用於一般公司用途。我們有 不截至2020年12月31日和2021年3月31日的未償還商業票據。
我們的短期債務餘額還包括某些長期債務的當前部分。
長期債務
未償債務總額彙總如下(以百萬計,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 成熟度 | | 優惠券利率 | | 有效利率 | | 截至2020年12月31日 | | 截至截至 2021年3月31日 |
債務 | | | | | | | | | | |
2011-2020 年票據發行 | | 2021-2060 | | 0.45% - 3.63% | | 0.57% - 3.73% | | $ | 14,000 | | | $ | 14,000 | |
未來融資租賃付款,淨額 (1) | | | | | | | | 1,201 | | | 1,142 | |
債務總額 | | | | | | | | 15,201 | | | 15,142 | |
未攤銷的折扣和債務發行成本 | | | | | | | | (169) | | | (165) | |
減去:票據的當期部分 (2) | | | | | | | | (999) | | | (1,000) | |
減去:當前部分未來融資租賃付款,淨額 (1) (2) | | | | | | | | (101) | | | (90) | |
長期債務總額 | | | | | | | | $ | 13,932 | | | $ | 13,887 | |
(1) 扣除估算利息。
(2) 長期債務的流動部分總額包含在其他應計費用和流動負債中。參見注釋 6。
上表中的票據由固定利率的優先無擔保債務組成,其排名通常相同。我們可以隨時按指定的兑換價格全部或部分贖回票據。實際利率以收到的收益為基礎,每半年支付一次利息。
包括當期部分在內的未償票據的總估計公允價值約為美元14.0 十億和美元13.0 截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 3 月 31 日,分別為 10 億。公允價值是根據不太活躍的市場中相同工具的可觀察市場價格確定的,因此在公允價值層次結構中被歸類為二級。
信貸額度
截至 2021 年 3 月 31 日,我們有 $4.0 數十億的循環信貸額度。 沒有 截至2020年12月31日和2021年3月31日,信貸額度下的未償還款項。
2021年4月,我們終止了原定於2023年7月到期的現有循環信貸額度,並簽訂了 二 新的循環信貸額度,金額為美元4.0十億和美元6.0十億美元,將分別於2022年4月和2026年4月到期。新信貸額度的利率是根據使用特定市場利率的公式以及我們在實現某些可持續發展目標方面的進展確定的。在新的信貸額度下沒有借入任何款項。
注意事項 6. 補充財務報表信息
財產和設備,淨額
財產和設備淨額包括以下各項(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年3月31日 |
土地和建築物 | $ | 49,732 | | | $ | 52,522 | |
信息技術資產 | 45,906 | | | 47,893 | |
在建工程 | 23,111 | | | 22,556 | |
租賃權改進 | 7,516 | | | 7,789 | |
傢俱和固定裝置 | 197 | | | 198 | |
財產和設備,毛額 | 126,462 | | | 130,958 | |
減去:累計折舊 | (41,713) | | | (43,352) | |
財產和設備,淨額 | $ | 84,749 | | | $ | 87,606 | |
應計費用和其他流動負債
應計費用和其他流動負債包括以下內容(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年3月31日 |
歐盟委員會罰款 (1) | $ | 10,409 | | | $ | 10,099 | |
未結算的投資交易應向經紀人支付的款項 | 754 | | | 3,345 | |
應計客户負債 | 3,118 | | | 2,991 | |
財產和設備的應計購置 | 2,197 | | | 2,107 | |
當期經營租賃負債 | 1,694 | | | 1,888 | |
其他應計費用和流動負債 | 10,459 | | | 10,302 | |
應計費用和其他流動負債 | $ | 28,631 | | | $ | 30,732 | |
(1) 包括外匯和利息的影響。更多細節請參見注釋 9。
累計其他綜合收益(虧損)
扣除所得税後,AOCI的組成部分如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外幣折算調整 | | 可供出售投資的未實現收益(虧損) | | 現金流套期保值的未實現收益(虧損) | | 總計 |
截至2019年12月31日的餘額 | $ | (2,003) | | | $ | 812 | | | $ | (41) | | | $ | (1,232) | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | (550) | | | 498 | | | 326 | | | 274 | |
AOCI中記錄的套期保值有效性評估中未包括的金額 | 0 | | | 0 | | | 52 | | | 52 | |
從 AOCI 中重新分類的金額 | 0 | | | (169) | | | (22) | | | (191) | |
其他綜合收益(虧損) | (550) | | | 329 | | | 356 | | | 135 | |
截至2020年3月31日的餘額 | $ | (2,553) | | | $ | 1,141 | | | $ | 315 | | | $ | (1,097) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 外幣折算調整 | | 可供出售投資的未實現收益(虧損) | | 現金流套期保值的未實現收益(虧損) | | 總計 |
截至2020年12月31日的餘額 | $ | (864) | | | $ | 1,612 | | | $ | (115) | | | $ | 633 | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | (423) | | | (488) | | | 130 | | | (781) | |
AOCI中記錄的套期保值有效性評估中未包括的金額 | 0 | | | 0 | | | 49 | | | 49 | |
從 AOCI 中重新分類的金額 | 0 | | | 11 | | | 85 | | | 96 | |
其他綜合收益(虧損) | (423) | | | (477) | | | 264 | | | (636) | |
截至 2021 年 3 月 31 日的餘額 | $ | (1,287) | | | $ | 1,135 | | | $ | 149 | | | $ | (3) | |
從AOCI重新分類的金額對淨收入的影響如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 收益(虧損)從AOCI重新歸類為合併損益表 |
| | | | 三個月已結束 | | |
| | | | 3月31日 | | |
AOCI 組件 | | 地點 | | 2020 | | 2021 | | | | |
可供出售投資的未實現收益(虧損) | | | | | | | | |
| | 其他收入(支出),淨額 | | $ | 214 | | | $ | (14) | | | | | |
| | 所得税福利(準備金) | | (45) | | | 3 | | | | | |
| | 扣除所得税 | | 169 | | | (11) | | | | | |
現金流套期保值的未實現收益(虧損) | | | | | | | | |
外匯合約 | | 收入 | | 26 | | | (105) | | | | | |
利率合約 | | 其他收入(支出),淨額 | | 1 | | | 1 | | | | | |
| | 所得税福利(準備金) | | (5) | | | 19 | | | | | |
| | 扣除所得税 | | 22 | | | (85) | | | | | |
扣除所得税後的重新分類的總金額 | | $ | 191 | | | $ | (96) | | | | | |
其他收入(支出),淨額
其他收入(支出)的組成部分,淨額如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
利息收入 | $ | 586 | | | $ | 345 | | | | | |
利息支出 (1) | (21) | | | (76) | | | | | |
外匯匯兑收益(虧損),淨額 | (81) | | | 113 | | | | | |
債務證券的收益(虧損),淨額 | 12 | | | (86) | | | | | |
股票證券的收益(虧損),淨額 | (814) | | | 4,837 | | | | | |
績效費 | 6 | | | (665) | | | | | |
權益法投資的收入和減值,淨額 | 74 | | | 5 | | | | | |
其他 | 18 | | | 373 | | | | | |
其他收入(支出),淨額 | $ | (220) | | | $ | 4,846 | | | | | |
(1) 利息支出扣除以美元資本化的利息52 百萬和美元47 截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月,分別為百萬美元。
注意事項 7. 收購
Fitbit
2021 年 1 月,我們以美元的價格完成了對 Fitbit, Inc. 的收購2.1 十億。預計將Fitbit加入谷歌服務將有助於刺激可穿戴設備的創新。
收購的資產和承擔的負債按公允價值入賬。收購價格不包括收購後的補償安排。收購價格歸因於 $440 收購了百萬現金,美元590 百萬的無形資產,美元1.2 十億美元的商譽和美元110 承擔的淨負債為百萬美元。谷歌服務板塊的商譽記錄在案,這主要歸因於收購後預計將出現的協同效應。出於税收目的,商譽預計不會被扣除。
註釋 8. 商譽和其他無形資產
善意
截至2021年3月31日的三個月,商譽賬面金額的變化如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 谷歌服務 | | 谷歌雲 | | 其他投注 | | 總計 |
截至2020年12月31日的餘額 | $ | 18,517 | | | $ | 1,957 | | | $ | 701 | | | $ | 21,175 | |
收購 | 1,191 | | | 0 | | | 0 | | | 1,191 | |
外幣折算和其他調整 | (13) | | | (1) | | | (11) | | | (25) | |
截至 2021 年 3 月 31 日的餘額 | $ | 19,695 | | | $ | 1,956 | | | $ | 690 | | | $ | 22,341 | |
其他無形資產
有關購買的無形資產的信息如下(以百萬計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2020年12月31日 |
| 格羅斯 攜帶 金額 | | 累積的 攤銷 | | 網 攜帶 金額 |
專利和已開發技術 | $ | 4,639 | | | $ | 3,649 | | | $ | 990 | |
客户關係 | 266 | | | 49 | | | 217 | |
商品名稱和其他 | 699 | | | 461 | | | 238 | |
總計 | $ | 5,604 | | | $ | 4,159 | | | $ | 1,445 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2021 年 3 月 31 日 |
| 格羅斯 攜帶 金額 | | 累積的 攤銷 | | 網 攜帶 金額 |
專利和已開發技術 | $ | 4,811 | | | $ | 3,774 | | | $ | 1,037 | |
客户關係 | 468 | | | 72 | | | 396 | |
商品名稱和其他 | 864 | | | 474 | | | 390 | |
總計 | $ | 6,143 | | | $ | 4,320 | | | $ | 1,823 | |
對於截至2021年3月31日的三個月內收購和購買的所有無形資產,專利和已開發技術的加權平均使用壽命為 4.0 年份,客户關係的加權平均使用壽命為 3.8 年份,商品名稱和其他名稱的加權平均使用壽命為 10.0 年份。
與購買的無形資產相關的攤銷費用為美元204 百萬和美元217 截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月,分別為百萬美元。
截至2021年3月31日,未來五年及以後每年與購買的無形資產相關的預期攤銷費用如下(以百萬計):
| | | | | |
2021 年的剩餘時間 | $ | 630 | |
2022 | 504 | |
2023 | 223 | |
2024 | 196 | |
2025 | 74 | |
此後 | 196 | |
總計 | $ | 1,823 | |
註釋 9. 突發事件
賠償
在正常業務過程中,為了促進我們的服務和產品的交易,我們會就某些事項向某些當事方提供賠償,包括廣告商、Google Network合作伙伴、Google Cloud產品的客户和出租人。我們已同意使某些當事方免受因違反陳述或契約或對某些當事方提出的知識產權侵權或其他索賠而造成的損失。其中一些協議限制了提出賠償索賠的時間和索賠金額。此外,我們已經與我們的高級管理人員和董事簽訂了賠償協議,我們的章程也包含對代理人的類似賠償義務。
由於每項特定協議所涉及的獨特事實和情況,無法合理估計這些賠償協議下的最大潛在金額。此外,我們先前的賠償索賠歷史有限,我們根據此類協議支付的款項並未對我們的經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。但是,如果將來出現有效的賠償索賠,我們未來的付款可能會很大,並可能對我們在特定時期的經營業績或現金流產生重大不利影響。
截至2021年3月31日,我們沒有任何可能或合理可能的重大賠償索賠。
法律事務
反壟斷調查
2010年11月30日,歐盟競爭總局對針對我們的各種反壟斷相關投訴展開了調查。
2017年6月27日,歐盟委員會宣佈其決定,谷歌就其購物搜索結果和廣告的顯示和排名所採取的某些行動違反了歐洲競爭法。歐共體的決定規定了歐元2.4 十億(美元)2.7 截至2017年6月27日為10億美元)罰款。2017 年 9 月 11 日,我們對歐盟的決定提出上訴,並於 2017 年 9 月 27 日實施了產品變更,以使購物廣告符合歐盟委員會的決定。我們認出了 $ 的費用2.7 2017年第二季度的罰款為10億美元。
2018 年 7 月 18 日,歐盟委員會宣佈其裁定,谷歌安卓相關分銷協議中的某些條款違反了歐洲競爭法。歐共體的決定規定了歐元4.3 十億(美元)5.1 截至2018年6月30日已處以10億美元罰款),並指示終止有爭議的行為。2018 年 10 月 9 日,我們對歐盟委員會的決定提出上訴。2018 年 10 月 29 日,我們對某些安卓分發慣例進行了更改。我們認出了 $ 的費用5.1 2018年第二季度的罰款為10億美元。
2019年3月20日,歐盟委員會宣佈了其決定,即谷歌與AdSense搜索合作伙伴簽訂的協議中的某些合同條款違反了歐洲競爭法。歐共體的決定處以歐元的罰款1.5 十億(美元)1.7 截至2019年3月20日,已有數十億),並指導了與AdSense搜索合作伙伴協議相關的行動,這些協議是在做出決定之前實施的。2019 年 6 月 4 日,我們對歐盟委員會的決定提出上訴。我們認出了 $ 的費用1.7 2019年第一季度的罰款為10億美元。
雖然歐共體的每項決定都在上訴中,但我們在合併資產負債表中將罰款計入應計費用和其他流動負債,因為我們為罰款提供了銀行擔保(代替現金支付)。
美國、歐洲和其他司法管轄區的監管機構不時就競爭事務對我們進行正式和非正式的詢問和調查。例如,2019年8月,我們開始收到美國司法部(“DOJ”)的民事調查要求,要求提供信息,以及
與我們先前的反壟斷調查和我們業務的某些方面有關的文件。美國司法部和一些州檢察長於2020年10月20日提起訴訟,指控谷歌違反了與搜索和搜索廣告有關的美國反壟斷法。另外,2020年12月16日,一些州檢察長向美國德克薩斯州東區地方法院對谷歌提起了反壟斷訴訟,指控谷歌違反了美國反壟斷法以及與其廣告技術相關的州欺騙性貿易法。我們認為這些投訴毫無根據,將大力為自己辯護。司法部和州檢察長繼續對我們業務的某些方面進行調查。我們將繼續與美國的聯邦和州監管機構以及世界各地的其他監管機構合作。
專利和知識產權索賠
我們已經對我們提起了專利、版權、商業祕密和商標侵權訴訟,聲稱我們的某些產品、服務和技術侵犯了他人的知識產權。這些訴訟的不利結果可能包括裁定鉅額金錢賠償、昂貴的特許權使用費或許可協議,或命令我們提供某些功能、功能、產品或服務。因此,我們可能不得不改變我們的商業慣例,開發非侵權產品或技術,這可能會導致我們的收入損失並以其他方式損害我們的業務。此外,美國國際貿易委員會(“ITC”)越來越成為訴訟知識產權糾紛的重要論壇,因為國際貿易委員會訴訟的最終損失可能導致禁止向美國進口侵權產品。由於美國是一個重要的市場,進口禁令可能會對我們產生不利影響,包括阻止我們向美國進口許多重要產品或需要採取可能限制我們產品的某些功能的變通辦法。
此外,我們與客户和合作夥伴簽訂的許多協議都要求我們賠償他們的某些知識產權侵權索賠,這將增加我們為此類索賠進行辯護的成本,如果對任何此類索賠作出不利裁決,我們可能需要支付鉅額賠償。此外,由於禁令或其他原因,我們的客户和合作夥伴可能會停止使用我們的產品、服務和技術,這可能會導致收入損失並對我們的業務產生不利影響。
2010年,甲骨文美國公司(“甲骨文”)在加利福尼亞北區對谷歌提起版權訴訟,指控谷歌的安卓操作系統侵犯了甲骨文與某些Java應用程序編程接口(“Java API”)相關的版權。經過審判,地方法院於2016年6月8日作出了有利於谷歌的最終判決,法院對有利於谷歌的審後動議作出了裁決。甲骨文提出上訴,聯邦巡迴上訴法院於2018年3月27日推翻該案並將其發回損害賠償審判。2018年5月29日,我們向聯邦巡迴法院提交了複審申請,2018年8月28日,聯邦巡迴法院駁回了該申請。2019年1月24日,我們向美國最高法院提交了複審此案的請願書。2019年4月29日,最高法院要求副檢察長就我們的請願發表意見。2019年9月27日,副檢察長建議駁回我們的申請,我們於2019年10月16日作出了迴應。2019年11月15日,最高法院批准了我們的申請,並決定複審此案。最高法院於2020年10月7日聽取了我們案件的口頭辯論。2021年4月5日,最高法院推翻了聯邦巡迴法院的裁決,認定谷歌對Java API的使用在法律上屬於合理使用。根據最高法院的意見,最高法院將該案發回聯邦巡迴法院進一步審理。
其他
我們還經常受到索賠、訴訟、監管和政府調查,以及其他涉及競爭、知識產權、隱私、税收和相關合規、勞動和就業、商業糾紛、用户生成的內容、廣告商或出版商使用我們的平臺提供的商品和服務、人身傷害、消費者保護和其他事項的訴訟。此類索賠、訴訟、監管和政府調查以及其他訴訟可能導致鉅額罰款和處罰、禁令救濟、持續的審計和監督義務、我們的產品和服務的變化、我們的商業模式和運營的改變,以及與抵押相關的民事訴訟或其他不利後果,所有這些都可能損害我們的業務、聲譽、財務狀況和經營業績。
其中某些未決事項包括投機、大額或不確定的金額。當我們認為可能發生損失且金額可以合理估計時,我們會記錄負債。如果我們確定損失是合理可能的,並且可以估計損失或損失範圍,則我們會披露合理可能的損失。我們會評估可能影響先前應計負債金額的法律事務的發展,以及披露的事項和相關合理可能的損失,並酌情做出調整。需要作出重大判斷,以確定與此類事項有關的損失的可能性和估計的損失金額。
關於我們的未決事項,根據我們目前的瞭解,我們認為,合理可能的損失金額或範圍,無論是個人還是總體而言,都不會對我們的業務、合併財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。但是,這些問題的結果本質上是不可預測的,並且存在很大的不確定性。
我們在產生法律費用的期限內支付法律費用。
非所得税
我們正在接受各種國內外税務機關的非所得税事務的審計。非所得税審計的主題主要源於有關在這些司法管轄區銷售我們的產品和服務所適用的税收待遇和税率以及某些員工福利的税收待遇的爭議。當損失很可能且可以合理估計時,我們會根據這些税務機關的審查或與這些税務機關達成的任何談判協議來累積非所得税。如果我們確定損失是合理可能的,並且可以估計損失或損失範圍,則我們會披露合理可能的損失。由於這些事項和某些司法管轄區的司法程序固有的複雜性和不確定性,最終結果可能與我們的預期存在重大差異。
有關所得税意外開支的信息,請參閲附註13。
注意事項 10. 股東權益
股票回購
2020 年 7 月,Alphabet 董事會授權公司最多回購 $28.0其C類資本存量為10億美元。截至2021年3月31日,美元6.3仍有數十億美元可供回購。2021 年 4 月,Alphabet 董事會授權公司最多額外回購一美元50.0其C類資本存量為10億美元。根據一般商業和市場狀況以及其他投資機會,通過公開市場購買或私下談判的交易,包括通過第10b5-1條計劃,不時進行回購。回購計劃沒有到期日期。
在截至2021年3月31日的三個月中,我們進行了回購並隨後退役 5.7 百萬股Alphabet C類股本,總金額為美元11.4 十億。
注意事項 11. 每股淨收益
下表列出了A類和B類普通股和C類股本的基本和攤薄後每股淨收益的計算結果(以百萬計,以千股和每股金額反映的股份金額除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月 |
| 2020 | | 2021 |
| A 級 | | B 級 | | C 級 | | A 級 | | B 級 | | C 級 |
每股基本淨收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
未分配收益的分配 | $ | 2,990 | | | $ | 462 | | | $ | 3,384 | | | $ | 8,011 | | | $ | 1,221 | | | $ | 8,698 | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
每股計算中使用的股票數量 | 300,249 | | | 46,424 | | | 339,792 | | | 300,800 | | | 45,840 | | | 326,580 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
每股基本淨收益 | $ | 9.96 | | | $ | 9.96 | | | $ | 9.96 | | | $ | 26.63 | | | $ | 26.63 | | | $ | 26.63 | |
攤薄後的每股淨收益: | | | | | | | | | | | |
分子 | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
為基本計算分配未分配收益 | $ | 2,990 | | | $ | 462 | | | $ | 3,384 | | | $ | 8,011 | | | $ | 1,221 | | | $ | 8,698 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
由於將B類股票轉換為A類股票而導致的未分配收益的重新分配 | 462 | | | 0 | | | 0 | | | 1,221 | | | 0 | | | 0 | |
未分配收益的重新分配 | (27) | | | (4) | | | 27 | | | (119) | | | (16) | | | 119 | |
未分配收益的分配 | $ | 3,425 | | | $ | 458 | | | $ | 3,411 | | | $ | 9,113 | | | $ | 1,205 | | | $ | 8,817 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
分母 | | | | | | | | | | | |
基本計算中使用的股票數量 | 300,249 | | | 46,424 | | | 339,792 | | | 300,800 | | | 45,840 | | | 326,580 | |
稀釋性證券的加權平均效應 | | | | | | | | | | | |
添加: | | | | | | | | | | | |
將已發行的B類普通股轉換為A類普通股 | 46,424 | | | 0 | | | 0 | | | 45,840 | | | 0 | | | 0 | |
| | | | | | | | | | | |
限制性股票單位和其他臨時可發行股票 | 180 | | | 0 | | | 5,622 | | | 18 | | | 0 | | | 8,833 | |
每股計算中使用的股票數量 | 346,853 | | | 46,424 | | | 345,414 | | | 346,658 | | | 45,840 | | | 335,413 | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
攤薄後的每股淨收益 | $ | 9.87 | | | $ | 9.87 | | | $ | 9.87 | | | $ | 26.29 | | | $ | 26.29 | | | $ | 26.29 | |
在上述期間,A類和B類普通股以及C類股本的每股淨收益金額相同,因為根據經修訂和重述的Alphabet Inc公司註冊證書,每個類別的持有人有權在清算中獲得相等的每股股息或分配。
註釋 12. 補償計劃
股票薪酬
在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,股票薪酬(“SBC”)支出總額為美元3.4 十億和美元3.8 十億美元,包括與我們預計將以Alphabet股票結算的獎勵相關的金額3.2 十億和美元3.7 分別為十億。
股票類獎勵活動
下表彙總了截至2021年3月31日的三個月中我們在Alphabet股票中未歸屬的限制性股票單位(“RSU”)的活動:
| | | | | | | | | | | |
| 未歸屬的限制性股票單位 |
| 的數量 股份 | | 加權- 平均值 授予日期 公允價值 |
截至 2020 年 12 月 31 日,尚未歸屬 | 19,288,793 | | | $ | 1,262.13 | |
已授予 | 8,307,146 | | | $ | 1,757.60 | |
既得的 | (2,545,630) | | | $ | 1,304.28 | |
沒收/取消 | (476,857) | | | $ | 1,366.45 | |
截至 2021 年 3 月 31 日未歸屬 | 24,573,452 | | | $ | 1,427.60 | |
| | | |
截至 2021 年 3 月 31 日,有 $33.1 與未歸屬的員工限制性股票單位相關的十億美元未確認的薪酬成本。預計將在加權平均時間段內確認該金額 2.8 年份。
註釋 13. 所得税
截至2021年3月31日的三個月,我們的有效税率低於美國聯邦法定税率,這主要是由於國外衍生的無形所得税優惠、美國研發税收抵免以及與股票薪酬相關的税收優惠。我們的有效税率基於所得税前的預測年收入(“税前收益”),該收入可能會在今年餘下的時間裏波動。
截至2020年3月31日的三個月,我們的有效税率低於美國聯邦法定税率,這主要是由於美國研發税收抵免、外國衍生的無形所得税優惠以及與股票薪酬相關的税收優惠。
我們在美國和外國司法管轄區繳納所得税。在評估我們不確定的税收狀況和確定所得税準備金時,需要做出重大判斷。我們的未確認税收優惠總額為 $3.8 十億和美元4.3截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 3 月 31 日,已有數十億。我們未確認的税收優惠總額為美元,這些優惠如果得到確認,將影響我們的有效税率2.6 十億和美元3.0截至 2020 年 12 月 31 日和 2021 年 3 月 31 日,已有數十億。儘管解決、結算和結束審計的時間尚不確定,但我們認為我們未確認的税收優惠不可能在未來12個月內發生重大變化。
有關非所得税的信息,請參閲附註 9。
註釋 14. 有關區段和地理區域的信息
從2020年第四季度開始,我們將分部業績報告為谷歌服務、谷歌雲和其他投注:
•谷歌服務包括廣告、安卓、瀏覽器、硬件、谷歌地圖、谷歌Play、搜索和YouTube等產品和服務。谷歌服務的收入主要來自廣告;應用程序、應用內購買、數字內容產品和硬件的銷售;以及YouTube Premium和YouTube TV等訂閲類產品的費用。
•谷歌雲包括谷歌的基礎設施和數據分析平臺、協作工具以及其他為企業客户提供的服務。谷歌雲的收入主要來自谷歌雲平臺服務和谷歌工作空間協作工具的費用。
•其他投注是多個運營細分市場的組合,這些細分市場不是個別重要的。其他賭注的收入主要來自互聯網服務以及許可和研發服務的銷售。
收入和某些成本,例如與內容和流量獲取相關的成本、某些工程和硬件成本以及其他運營費用,可直接歸因於我們的細分市場。由於Alphabet的綜合性質,其他成本和支出,例如技術基礎設施和辦公設施,均在合併層面上進行集中管理。包括折舊和減值在內的相關成本通常作為服務成本分配給運營部門,通常基於使用量或員工人數。
未分配的企業成本主要包括公司舉措、財務和法律等企業共享成本,包括罰款和和解,以及與某些共同研發活動相關的成本。此外,與收入相關的套期保值收益(虧損)包含在公司成本中。
我們的首席運營決策者不使用資產信息來評估運營部門。
在本報告所述期間,有關細分市場的信息如下(以百萬計)。為了比較起見,對以往各期的金額進行了重算:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
收入: | | | | | | | |
谷歌服務 | $ | 38,198 | | | $ | 51,178 | | | | | |
谷歌雲 | 2,777 | | | 4,047 | | | | | |
其他投注 | 135 | | | 198 | | | | | |
對衝收益(虧損) | 49 | | | (109) | | | | | |
總收入 | $ | 41,159 | | | $ | 55,314 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
營業收入(虧損): | | | | | | | |
谷歌服務 | $ | 11,548 | | | $ | 19,546 | | | | | |
谷歌雲 | (1,730) | | | (974) | | | | | |
其他投注 | (1,121) | | | (1,145) | | | | | |
公司成本,未分配 | (720) | | | (990) | | | | | |
運營收入總額 | $ | 7,977 | | | $ | 16,437 | | | | | |
有關按地域劃分的收入,請參閲註釋 2。
下表按地理區域列出了我們的長期資產,其中包括不動產和設備、淨資產和經營租賃資產(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 截至 2020年12月31日 | | 截至截至 2021年3月31日 |
長期資產: | | | |
美國 | $ | 69,315 | | | $ | 71,972 | |
國際 | 27,645 | | | 28,232 | |
長期資產總額 | $ | 96,960 | | | $ | 100,204 | |
項目2. 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
請閲讀以下對我們財務狀況和經營業績的討論和分析,以及本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的合併財務報表和相關附註。
COVID-19 對我們業績和運營的影響
我們從 2020 年 3 月開始觀察 COVID-19 對我們財務業績的影響,當時,儘管用户的搜索活動有所增加,但由於用户搜索活動轉向較少的商業主題以及廣告商的支出減少,我們的廣告收入與上年相比有所下降。在截至2020年6月30日的季度中,由於 COVID-19 的持續影響以及相關的全球經濟活動減少,我們的廣告收入有所下降。在截至2020年6月30日的季度中,我們觀察到用户搜索活動逐漸恢復到更多商業話題,隨後廣告商的支出持續增加,這種增長一直持續到2020年下半年。此外,在2020年期間,我們的利潤率發生了波動,因為我們的許多支出本質上變化較小和/或可能與收入變化無關。市場波動助長了我們股票投資估值的波動。此外,我們對該期間宏觀經濟環境變化導致的客户信貸惡化的評估反映在應收賬款信貸損失備抵額中。
在2021年第一季度,我們繼續受益於在線消費者活動的增加和廣告商支出的廣泛增長。我們仍然專注於創新和投資我們為消費者和企業提供的服務,以支持我們的長期增長。例如,我們將繼續投資我們的技術基礎設施和數據中心。此外,由於持續的疫情,某些支出繼續降低,例如廣告和促銷以及旅行和娛樂。這些因素,加上 COVID-19 對2020年第一季度的不利影響,對我們財務業績的同比增長趨勢產生了積極影響。此外,同比趨勢受益於折舊費用的減少,這是由於我們的服務器和某些網絡設備的估計使用壽命從2021年第一季度開始發生變化;我們預計,這種估值變化的影響將在今年剩餘時間內下降(更多詳情請參閲本10-Q表季度報告第1部分第1項中包含的合併財務報表附註1)。COVID-19 疫情繼續演變,不可預測並影響我們的業務和財務業績。我們過去的業績可能無法預示我們的未來表現,財務業績的歷史趨勢可能存在重大差異。
有關更多信息,請參閲我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中的第二部分第7項 “COVID-19的影響”。
執行概述
下表彙總了我們的合併財務業績(以百萬計,每股信息和百分比除外)。
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| | | 三個月已結束 | | |
| | | 3月31日 | | |
| | | 2020 | | 2021 | | |
收入 | | | 41,159 美元 | | | 55,314 美元 | | | |
收入同比增長 | | | 13 | % | | 34 | % | | |
固定貨幣收入同比增長 | | | 15 | % | | 32 | % | | |
| | | | | | | |
營業收入 | | | $ | 7,977 | | | $ | 16,437 | | | |
營業利潤率 | | | 19 | % | | 30 | % | | |
| | | | | | | |
其他收入(支出),淨額 | | | $ | (220) | | | $ | 4,846 | | | |
| | | | | | | |
淨收入 | | | $ | 6,836 | | | $ | 17,930 | | | |
攤薄後每股 | | | $ | 9.87 | | | $ | 26.29 | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
•總收入為553億美元,同比增長34%,這主要是由谷歌服務板塊收入增長130億美元(增長34%)以及谷歌雲板塊的增長所推動的
收入為13億美元,佔46%。COVID-19 對前一時期收入的不利影響對我們的收入增長產生了積極影響。來自美國、歐洲、中東和非洲、亞太地區和其他美洲的收入分別為250億美元、170億美元、105億美元和29億美元。
•總收入成本為241億美元,同比增長27%。TAC為97億美元,同比增長30%,這主要是由TAC的收入增加所推動的。其他收入成本為144億美元,同比增長25%。
•運營支出(不包括收入成本)為148億美元,同比增長4%,主要受員工人數增長的推動,但部分被應收賬款信貸損失備抵的減少所抵消。
其他信息:
•運營現金流為193億美元。
•資本支出為59億美元,主要包括對技術基礎設施的投資。
•截至2021年3月31日,員工人數為139,995人。本季度新員工的大多數是工程師和產品經理。
我們的細分市場
從2020年第四季度開始,我們將分部業績報告為谷歌服務、谷歌雲和其他投注:
•谷歌服務包括廣告、安卓、瀏覽器、硬件、谷歌地圖、谷歌Play、搜索和YouTube等產品和服務。谷歌服務的收入主要來自廣告;應用程序、應用內購買、數字內容產品和硬件的銷售;以及YouTube Premium和YouTube TV等訂閲類產品的費用。
•谷歌雲包括谷歌的基礎設施和數據分析平臺、協作工具以及其他為企業客户提供的服務。谷歌雲的收入主要來自谷歌雲平臺(“GCP”)服務和谷歌工作空間協作工具的費用。
•其他投注是多個運營細分市場的組合,這些細分市場不是個別重要的。其他賭注的收入主要來自互聯網服務以及許可和研發服務的銷售。
未分配的企業成本主要包括公司舉措、財務和法律等企業共享成本,包括罰款和和解,以及與某些共同研發活動相關的成本。此外,與收入相關的套期保值收益(虧損)包含在公司成本中。
財務業績
收入
下表按類型列出了我們的收入(以百萬計)。
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| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
谷歌搜索及其他 | $ | 24,502 | | | $ | 31,879 | | | | | |
優酷廣告 | 4,038 | | | 6,005 | | | | | |
谷歌網絡 | 5,223 | | | 6,800 | | | | | |
谷歌廣告 | 33,763 | | | 44,684 | | | | | |
谷歌其他 | 4,435 | | | 6,494 | | | | | |
谷歌服務總數 | 38,198 | | | 51,178 | | | | | |
谷歌雲 | 2,777 | | | 4,047 | | | | | |
其他投注 | 135 | | | 198 | | | | | |
對衝收益(虧損) | 49 | | | (109) | | | | | |
總收入 | $ | 41,159 | | | $ | 55,314 | | | | | |
谷歌服務
谷歌廣告收入
我們的廣告收入增長,谷歌搜索及其他媒體資源的付費點擊量和每次點擊費用的變化,谷歌網絡合作夥伴的資產(“谷歌網絡資產”)的曝光量和每次展示成本的變化以及這些項目之間的相關性,已經受到並將繼續受到各種因素的影響,包括:
•廣告商爭奪關鍵詞;
•廣告質量、格式、投放方式或政策的變化;
•設備組合的變化;
•外幣匯率的變化;
•廣告商願意根據他們管理廣告成本的方式支付的費用;
•總體經濟狀況,包括 COVID-19 的影響;
•季節性;以及
•與更成熟的市場相比,新興市場以及各種廣告垂直行業和渠道的流量增長。
隨着時間的推移,我們的廣告收入增長率受到多種因素的影響,包括收入增加到更高水平時維持增長率的挑戰;產品組合的變化;廣告質量或格式和投放的變化;在線廣告市場的演變;競爭加劇;我們對新業務戰略的投資;查詢增長率;以及收入地域結構的變化。我們還預計,我們的收入增長率將繼續受到不斷變化的用户偏好、用户對我們通過不同設備和模式交付的產品和服務的接受程度、我們為用户和廣告商創造無縫體驗的能力以及外幣匯率變動的影響。
谷歌的廣告收入主要包括以下內容:
•谷歌搜索及其他包括谷歌搜索資產(包括搜索分銷合作伙伴在瀏覽器、工具欄等中使用Google.com作為默認搜索的搜索分銷合作伙伴產生的流量)以及谷歌擁有和運營的其他資產(例如Gmail、谷歌地圖和Google Play)產生的收入;
•YouTube廣告由YouTube房產產生的收入組成;以及
•谷歌網絡由參與AdMob、AdSense和谷歌廣告管理器的谷歌網絡資產產生的收入組成。
谷歌搜索及其他
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌搜索和其他收入增加了73.77億美元。整體增長主要是由相互關聯的因素推動的,包括用户採用率和使用率的增長導致的搜索查詢的增加,主要是在移動設備上,廣告商支出的增長以及我們在廣告格式和投放方面的改進。COVID-19 對前一時期收入的不利影響也促成了同比增長。
優酷廣告
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,YouTube的廣告收入增加了19.67億美元。增長主要是由我們的直接響應產品推動的,其次是我們的品牌廣告產品,這兩者都得益於廣告格式和投放的改進以及廣告商支出的增加。COVID-19 對前一時期收入的不利影響也促成了同比增長。
谷歌網絡
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌網絡的收入增加了15.77億美元。增長主要是由AdMob和谷歌廣告管理器的強勁推動的。COVID-19 對前一時期收入的不利影響也促成了同比增長。
獲利指標的使用
我們的 Google 搜索和其他資源的付費點擊代表用户的參與度,包括最終用户在 Google 搜索資源和其他自有和運營的資產(包括 Gmail、Google 地圖和 Google Play)上對廣告的點擊次數。過去,我們在付費點擊量和每次點擊費用獲利指標中包括了某些觀看過的YouTube互動量廣告和相關收入。隨着時間的推移,YouTube上的廣告已擴展到多種廣告格式,過去包含在付費點擊量和每次點擊費用指標中的觀看互動量廣告類型越來越多地覆蓋了YouTube廣告收入的一小部分。因此,從2020年第四季度開始,我們從付費點擊量和每次點擊費用指標中刪除了這些廣告和相關收入。下文列出的修訂後的指標可以更好地瞭解Google搜索及其他中包含的房產的獲利趨勢,因為它們現在與收入的相關變化更加緊密地相關。
谷歌網絡媒體資源的曝光量包括向主要參與AdMob、AdSense和谷歌廣告管理器的谷歌網絡媒體資源上的用户展示的曝光量。
每次點擊費用定義為點擊驅動的收入除以我們的付費點擊總數,代表我們針對用户的每次互動向廣告商收取的平均金額。
每次展示費用定義為基於曝光量和點擊量的收入除以我們的總曝光量,代表我們向用户展示的每一次展示向廣告商收取的平均金額。
隨着業務的發展,我們會定期審查、完善和更新我們的方法,以監控、收集和計算我們的谷歌搜索和其他資產的付費點擊次數和谷歌網絡資產的曝光量,並確定我們的谷歌搜索和其他資產的點擊活動所產生的收入,以及谷歌網絡資產的曝光活動所產生的收入。
付費點擊量和每次點擊費用
下表顯示了我們的付費點擊量和每次點擊費用(以百分比表示)的變化:
| | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月 |
| | | |
| | | 2021 |
| | | |
| | | |
付費點擊量發生變化 | | | 25 | % |
每次點擊費用變動 | | | 3 | % |
付費點擊量從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這主要是由相互關聯的因素推動的,包括用户採用率和使用量的增長導致的搜索查詢增加,主要是在移動設備上;廣告商活動的持續增長;我們在廣告格式和投放方面所做的改進;以及 COVID-19 對前一時期的不利影響。與 Google Play 廣告相關的點擊量增加也推動了增長。每次點擊成本的增長主要是由於 COVID-19 對前一時期的不利影響,以及多種因素的影響,包括設備組合、地域組合、持續的產品變化、產品組合、物業組合以及美元兑某些外幣的波動。
曝光量和每次曝光成本
下表顯示了我們的曝光量和每次展示費用(以百分比表示)的變化:
| | | | | | | |
| | | |
| | | 截至3月31日的三個月 |
| | | 2021 |
印象會改變 | | | 7 | % |
每次印象成本的變化 | | | 19 | % |
曝光量從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這主要是由谷歌廣告管理器和AdMob的增長推動的。每次曝光成本的增加主要是由於 COVID-19 對前一時期的不利影響,以及一系列因素的綜合影響,包括我們在廣告格式和投放方面持續的產品和政策變化以及改進、設備組合、地域組合、產品組合、房地產組合的變化,以及美元兑某些外幣的波動。
谷歌其他收入
谷歌的其他收入主要包括來自以下方面的收入:
•Google Play,其中包括應用銷售和應用內購買(我們在扣除向開發者支付的款項後確認)以及在Google Play商店出售的數字內容的收入;
•設備和服務,包括硬件,例如 Fitbit 可穿戴設備、谷歌 Nest 家居產品、Pixelbooks、Pixel 手機和其他設備;
•YouTube非廣告,包括YouTube高級版和YouTube電視訂閲以及其他服務;以及
•其他產品和服務。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌的其他收入增加了20.59億美元。增長主要是由谷歌Play和YouTube的非廣告推動的。Google Play 的增長主要是由應用銷售和應用內購買推動的,這部分受益於用户參與度的提高,部分原因是 COVID-19 的影響。YouTube非廣告的增長主要是由付費訂閲者的增加推動的。此外,在截至2021年3月31日的三個月中,谷歌的其他收入包括收購於2021年1月完成時的Fitbit收入。
隨着時間的推移,我們的谷歌其他收入增長率可能會受到與新產品和服務發佈相關的季節性以及市場動態的影響。
谷歌雲
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,我們的谷歌雲收入增加了12.7億美元。增長主要是由GCP推動的,其次是谷歌工作空間的產品。谷歌雲的基礎設施和平臺產品是GCP增長的最大推動力。
隨着時間的推移,我們的谷歌雲收入增長率可能會受到客户使用情況、市場動態以及新產品和服務發佈的影響。
按地域劃分的收入
下表按地理位置列出了我們的收入佔收入的百分比,該百分比是根據客户的地址確定的:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
美國 | 46 | % | | 45 | % | | | | |
EMEA | 31 | % | | 31 | % | | | | |
亞太地區 | 18 | % | | 19 | % | | | | |
其他美洲 | 5 | % | | 5 | % | | | | |
有關按地域劃分的收入的更多詳細信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的合併財務報表附註2。
固定貨幣收入的使用和固定貨幣收入百分比的變化
貨幣匯率對我們業務的影響是理解期與期比較的重要因素。隨着美元兑其他外幣貶值,我們的國際收入受到有利影響,而隨着美元相對於其他外幣的走強,我們的國際收入受到不利影響。我們的收入也受到淨套期保值收益的有利影響,也受到淨套期保值損失的不利影響。
我們將非公認會計準則固定貨幣收入和固定貨幣收入的非公認會計準則百分比變化用於財務和運營決策,並用作評估期與期比較的手段。我們認為,除公認會計原則業績外,按固定貨幣列報業績有助於提高了解我們業績的能力,因為它們排除了不代表我們核心經營業績的外幣波動的影響。
固定貨幣信息比較不同時期的結果,就好像匯率在一段時間內一直保持不變一樣。我們將固定貨幣收入定義為不包括外匯匯率變動和套期保值活動影響的總收入,並用它來確定固定貨幣收入的同比變化。固定貨幣收入的計算方法是使用前期匯率折算本期收入,不包括本期實現的任何套期保值效應。
固定貨幣收入百分比變動的計算方法是確定期收入與前一時段收入的變化,其中本期外幣收入使用前期匯率折算,對衝效應不包括在兩個時期的收入中。
除了根據公認會計原則報告的業績外,還應考慮這些業績,而不是替代這些業績。正如我們所介紹的那樣,按固定貨幣計算的業績可能無法與其他公司使用的類似標題的指標相提並論,也不能衡量根據公認會計原則公佈的業績。
下表顯示了外匯對我們的國際收入和總收入的影響(以百萬計,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
歐洲、中東和非洲收入 | $ | 12,845 | | | $ | 17,031 | | | | | |
使用上年利率排除外匯對本期收入的影響 | 235 | | | (929) | | | | | |
歐洲、中東和非洲的固定貨幣收入 | $ | 13,080 | | | $ | 16,102 | | | | | |
前一時期的歐洲、中東和非洲收入 | $ | 11,668 | | | $ | 12,845 | | | | | |
歐洲、中東和非洲收入百分比變化 | 10 | % | | 33 | % | | | | |
歐洲、中東和非洲固定貨幣收入百分比變化 | 12 | % | | 25 | % | | | | |
| | | | | | | |
亞太地區收入 | $ | 7,238 | | | $ | 10,455 | | | | | |
使用上年利率排除外匯對本期收入的影響 | 61 | | | (363) | | | | | |
亞太地區的固定貨幣收入 | $ | 7,299 | | | $ | 10,092 | | | | | |
上一期亞太地區收入 | $ | 6,096 | | | $ | 7,238 | | | | | |
亞太地區收入百分比變化 | 19 | % | | 44 | % | | | | |
亞太地區固定貨幣收入百分比變化 | 20 | % | | 39 | % | | | | |
| | | | | | | |
其他美洲收入 | $ | 2,157 | | | $ | 2,905 | | | | | |
使用上年利率排除外匯對本期收入的影響 | 96 | | | 191 | | | | | |
其他美洲的固定貨幣收入 | $ | 2,253 | | | $ | 3,096 | | | | | |
上期其他美洲收入 | $ | 1,906 | | | $ | 2,157 | | | | | |
其他美洲收入百分比變化 | 13 | % | | 35 | % | | | | |
其他美洲固定貨幣收入百分比變化 | 18 | % | | 44 | % | | | | |
| | | | | | | |
美國收入 | $ | 18,870 | | | $ | 25,032 | | | | | |
美國收入百分比變化 | 14 | % | | 33 | % | | | | |
| | | | | | | |
對衝收益(虧損) | $ | 49 | | | $ | (109) | | | | | |
總收入 | $ | 41,159 | | | $ | 55,314 | | | | | |
固定貨幣收入總額 | $ | 41,502 | | | $ | 54,322 | | | | | |
前一期收入,不包括套期保值效應 (1) | $ | 36,202 | | | $ | 41,110 | | | | | |
總收入百分比變化 | 13 | % | | 34 | % | | | | |
固定貨幣收入總額變化百分比 | 15 | % | | 32 | % | | | | |
(1) 截至2019年3月31日的三個月,總收入和套期保值收益(虧損)分別為363.39億美元和1.37億美元。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,歐洲、中東和非洲的收入百分比變化受到了外幣匯率的有利影響,這主要是由於美元兑歐元和英鎊疲軟。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,亞太地區的收入百分比變化受到了外幣匯率的有利影響,這主要是由於美元兑日元和澳元走弱。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,其他美洲的收入百分比變化受到外幣匯率變動的不利影響,這主要是由於美元兑巴西雷亞爾走強。
成本和運營費用
收入成本
收入成本包括支付給我們的分銷合作伙伴(他們提供我們的搜索接入點和服務)的TAC,以及支付給 Google Network 合作伙伴的金額,主要用於在其網站上展示的廣告。我們的分銷合作伙伴包括瀏覽器提供商、移動運營商、原始設備製造商和軟件開發商。
收入成本在谷歌網絡資產上投放的廣告所產生的收入佔谷歌資產(包括谷歌搜索和其他廣告以及YouTube廣告)的收入的百分比明顯高於收入成本的百分比,因為廣告商從谷歌網絡資產上投放的廣告中獲得的大部分收入是作為TAC支付給我們的谷歌網絡合作夥伴的。
此外,其他收入成本(即不包括TAC的收入成本)包括以下內容:
•內容獲取成本主要與向內容提供商的付款有關,我們許可這些提供商在YouTube廣告和訂閲服務以及Google Play上發佈視頻和其他內容(我們根據產生的收入或固定費用向這些內容提供商支付費用);
•與我們的數據中心相關的費用(包括帶寬、薪酬支出,包括SBC、折舊、能源和其他設備成本)以及其他運營成本(例如內容審查和客户支持成本)。這些成本的性質變化通常較小,可能與收入的相關變化無關;以及
•我們銷售的硬件的庫存相關成本。
下表列出了我們的收入成本,包括TAC(以百萬計,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
TAC | $ | 7,452 | | | $ | 9,712 | | | | | |
其他收入成本 | 11,530 | | | 14,391 | | | | | |
總收入成本 | $ | 18,982 | | | $ | 24,103 | | | | | |
總收入成本佔收入的百分比 | 46.1 | % | | 43.6 | % | | | | |
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,收入成本增加了51.21億美元。增長是由於其他收入成本和TAC分別增加了28.61億美元和22.6億美元。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,其他收入成本的增加主要是由於內容獲取成本的增加,主要是YouTube以及數據中心和其他運營成本。從2021年第一季度開始,我們的服務器和某些網絡設備的估計使用壽命發生變化,折舊費用的減少部分抵消了數據中心和其他運營成本的增加。
TAC從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這是由於支付給分銷合作伙伴和谷歌網絡合作夥伴的TAC的增加,這主要是受TAC約束的收入增長所致。從截至2020年3月31日的三個月,到截至2021年3月31日的三個月,TAC税率從22.1%下降到21.7%,這是由於多種因素的綜合影響,這些因素都不具有顯著性。從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌房地產收入的TAC税率和谷歌網絡房地產收入的TAC税率都基本一致。
隨着時間的推移,收入成本佔總收入的百分比可能會受到多種因素的影響,包括:
•支付給分銷合作伙伴的TAC金額,受設備組合、地理組合、合作伙伴組合、收入分成安排等合作伙伴協議條款以及通過付費接入點進行查詢的百分比變化的影響;
•支付給谷歌網絡合作夥伴的TAC金額,受地理組合、產品組合和收入分成條款等多種因素的影響;
•谷歌房產和谷歌網絡資產的相對收入增長率;
•某些本質上可變性較小且可能與相關收入無關的成本;
•與我們的數據中心和其他支持廣告、谷歌雲、搜索、YouTube和其他產品的運營相關的成本;
•內容獲取成本,主要受我們的YouTube廣告和訂閲收入的相對增長率的影響;
•與硬件銷售相關的成本;以及
•相對於我們的廣告收入,非廣告收入(通常收入成本更高)的比例增加。
研究和開發
下表列出了我們的研發費用(以百萬計,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
研究和開發費用 | $ | 6,820 | | | $ | 7,485 | | | | | |
研發費用佔收入的百分比 | 16.6 | % | | 13.5 | % | | | | |
研發費用主要包括:
•負責研發我們現有和新產品和服務的工程和技術員工的薪酬支出(包括SBC);
•折舊;
•設備相關費用;以及
•專業服務費用主要與諮詢和外包服務有關。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,研發費用增加了6.65億美元。增長的主要原因是薪酬支出增加了8.61億美元,這主要是由於員工人數增加了10%。1.61億美元的折舊費用減少部分抵消了這一增長,其中包括我們對服務器和某些網絡設備估計使用壽命的變化的影響。
隨着時間的推移,研發費用佔收入的百分比可能會因某些支出而波動,這些支出通常性質上的可變性較小,可能與收入的變化無關。此外,研發費用可能會受到多種因素的影響,包括對廣告、安卓、Chrome、谷歌雲、谷歌Play、硬件、機器學習、其他投注、搜索和YouTube的持續投資。
銷售和營銷
下表列出了我們的銷售和營銷費用(以百萬計,百分比除外):
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| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
銷售和營銷費用 | $ | 4,500 | | | $ | 4,516 | | | | | |
銷售和營銷費用佔收入的百分比 | 10.9 | % | | 8.2 | % | | | | |
銷售和營銷費用主要包括:
•與我們的產品和服務相關的廣告和促銷支出;以及
•從事銷售和營銷、銷售支持和某些客户服務職能的員工的薪酬支出(包括SBC)。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,銷售和營銷費用增加了1,600萬美元。增長的主要原因是薪酬支出增加了3.68億美元,這主要是由於員工人數增加了8%。這一增長在很大程度上被總額為2.68億美元的廣告和促銷以及差旅和娛樂費用的減少所抵消,這主要是由於 COVID-19 造成的。
隨着時間的推移,銷售和營銷費用佔收入的百分比可能會因某些支出而波動,這些費用通常性質上的可變性較小,可能與收入的變化無關。此外,銷售和營銷費用可能會受到多種因素的影響,包括與新產品和服務發佈相關的季節性以及有關支出時間和範圍的戰略決策。
一般和行政
下表列出了我們的一般和管理費用(以百萬計,百分比除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
一般和管理費用 | $ | 2,880 | | | $ | 2,773 | | | | | |
一般和管理費用佔收入的百分比 | 7.0 | % | | 5.0 | % | | | | |
一般和管理費用主要包括:
•我們的財務、人力資源、信息技術和法律組織員工的薪酬支出(包括SBC);
•折舊;
•設備相關費用;
•與法律相關的費用;以及
•專業服務費用主要與審計、信息技術諮詢、外部法律和外包服務有關。
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,一般和管理費用減少了1.07億美元。下降的主要原因是應收賬款信貸損失備抵減少了4.93億美元,因為上一年度反映了與 COVID-19 的經濟影響相關的準備金增加。與某些法律事項有關的2.36億美元費用部分抵消了減少額。
隨着時間的推移,一般和管理費用佔收入的百分比可能會因某些支出而波動,這些開支的性質變化通常較小,可能與收入的變化、法律和解等離散項目的影響或應收賬款信貸損失備抵金無關。
分部盈利能力
下表列出了我們的分部營業收入(虧損)(以百萬計)。為了比較起見,對以往各期的金額進行了重算。
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 3月31日 |
| 2020 | | 2021 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| |
| | | |
營業收入(虧損): | | | |
谷歌服務 | $ | 11,548 | | | $ | 19,546 | |
谷歌雲 | (1,730) | | | (974) | |
其他投注 | (1,121) | | | (1,145) | |
公司成本,未分配 | (720) | | | (990) | |
運營收入總額 | $ | 7,977 | | | $ | 16,437 | |
谷歌服務
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌服務的營業收入增加了79.98億美元。增長是由於收入的增長被TAC、內容獲取成本和薪酬支出的增加部分抵消。由於我們的服務器和某些網絡設備的估計使用壽命的變化,成本的減少部分抵消了支出的增加。COVID-19 對前一期業績的不利影響也對營業收入的同比增長產生了積極影響。
谷歌雲
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,谷歌雲的營業虧損減少了7.56億美元。營業虧損的減少主要是由收入增長推動的,但部分被支出的增加所抵消,主要是由薪酬支出推動的。由於我們的服務器和某些網絡設備的估計使用壽命的變化,成本的減少部分抵消了支出的增加。
其他投注
從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月,其他投注的營業虧損增加了2400萬美元。營業虧損的增加是由多種因素共同造成的,這些因素對個人而言都不重要。
其他收入(支出),淨額
下表列出了其他收入(支出),淨額(以百萬計):
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| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
其他收入(支出),淨額 | $ | (220) | | | $ | 4,846 | | | | | |
| | | | | | | |
其他收入(支出)淨額從截至2020年3月31日的三個月到截至2021年3月31日的三個月增加了50.66億美元。這一變化主要是由截至2021年3月31日的三個月中我們某些非有價股權證券確認的未實現收益增加56.24億美元所致,但部分被應計績效費增加的6.71億美元所抵消。
隨着時間的推移,其他淨收入(支出)可能會受到市場動態和其他因素的影響。有價股票證券的股票價值通常每天都在變化,在發生可觀察到的價格變動時或在非有價股票證券減值時發生變化。此外,全球經濟環境和金融市場的波動可能導致我們的投資價值發生重大變化。這些投資價值的波動已經加劇了未來一段時間OI&E的波動,我們預計將繼續如此。有關我們投資的更多信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的合併財務報表附註3。
所得税準備金
下表列出了我們的所得税準備金(以百萬計,有效税率除外):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 | | |
| 3月31日 | | |
| 2020 | | 2021 | | | | |
所得税準備金 | $ | 921 | | | $ | 3,353 | | | | | |
有效税率 | 11.9 | % | | 15.8 | % | | | | |
我們的所得税準備金和有效税率從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月。所得税準備金和有效税率的增加主要是由於税前收入的增加,包括法定税率較高的國家,但部分被美國聯邦外國衍生的無形所得税減免優惠和股票薪酬相關税收優惠的增加所抵消。
我們預計,我們未來的有效税率將受到税前收益變化的影響,包括法定税率不同的國家的影響。此外,我們未來的有效税率可能會受到遞延所得税資產或負債估值變化或税法、法規以及某些離散項目的變化的影響。
財務狀況
現金、現金等價物和有價證券
截至2021年3月31日,我們擁有1351億美元的現金、現金等價物和短期有價證券。現金等價物和有價證券由定期存款、貨幣市場基金、高流動性政府債券、公司債務證券、抵押貸款支持和資產支持證券以及有價股票證券組成。
現金的來源、用途和相關趨勢
我們的主要流動性來源是我們的現金、現金等價物和有價證券,以及我們從業務中產生的現金流。資本的主要用途仍然是為業務的長期增長進行投資。我們會定期評估我們的現金和資本結構,包括股東資本回報的規模、速度和形式。
下表顯示了我們的現金流(以百萬計):
| | | | | | | | | | | |
| 三個月已結束 |
| 3月31日 |
| 2020 | | 2021 |
經營活動提供的淨現金 | $ | 11,451 | | | $ | 19,289 | |
用於投資活動的淨現金 | $ | (1,847) | | | $ | (5,383) | |
用於融資活動的淨現金 | $ | (8,186) | | | $ | (13,606) | |
經營活動提供的現金
我們的業務提供的最大現金來源是谷歌搜索和其他資產、谷歌網絡資產和YouTube廣告產生的廣告收入。此外,我們通過銷售應用程序、應用內購買、數字內容產品和硬件來賺取現金;以及許可和服務費,包括 Google Cloud 產品和訂閲型產品的費用。
我們在經營活動中獲得的現金的主要用途包括向我們的分銷商和谷歌網絡合作夥伴付款、薪酬和相關費用以及內容獲取費用。此外,經營活動現金的用途包括硬件庫存成本、所得税和其他一般公司支出。
經營活動提供的淨現金從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這主要是由於收入和為收入成本和運營費用支付的現金增加以及運營資產和負債變動的淨影響。
用於投資活動的現金
投資活動提供的現金主要包括我們對有價和非有價證券投資的到期日和銷售。投資活動中使用的現金主要包括購買有價和非有價證券、購買不動產和設備以及收購付款。
用於投資活動的淨現金從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這主要是由於證券到期日和銷售的淨減少以及收購付款的增加。
用於融資活動的現金
融資活動提供的現金主要包括髮行債務的收益和出售合併實體權益的收益。融資活動中使用的現金主要包括股本回購、與股票獎勵活動相關的淨付款以及債務償還。
用於融資活動的淨現金從截至2020年3月31日的三個月增加到截至2021年3月31日的三個月,這主要是由於回購股本的現金支付和與股票獎勵活動相關的淨付款增加,以及出售合併實體權益的收益減少。
流動性和實質性現金需求
我們預計,現有的現金、現金等價物、短期有價證券、運營和融資活動產生的現金流將繼續足以為我們的經營活動和投資和融資活動的現金承諾提供資金,至少在未來12個月及以後在可預見的將來。
截至2021年3月31日,我們的長期應納税額為65億美元,這與美國減税和就業法案(“税收法”)產生的一次性過渡應繳税款有關。在《税法》允許的情況下,我們將在2025年之前按年度免息分期繳納過渡税。
在2017年、2018年和2019年,歐盟委員會宣佈裁定谷歌採取的某些行動違反了歐洲競爭法,並分別處以24億歐元(截至2017年6月27日為27億美元)、43億歐元(截至2018年6月30日為51億美元)和15億歐元(截至2019年3月20日為17億美元)的罰款。雖然歐共體的每項決定都在上訴中,但我們在合併資產負債表中將罰款計入應計費用和其他流動負債,因為我們為罰款提供了銀行擔保(代替現金支付)。
我們通過發行商業票據制定了高達50億美元的短期債務融資計劃。該計劃的淨收益用於一般公司用途。截至2021年3月31日,我們沒有未償還的商業票據。截至2021年3月31日,我們有40億美元的循環信貸額度,未償還金額。2021年4月,我們終止了原定於2023年7月到期的現有循環信貸額度,並訂立了兩項金額分別為40億美元和60億美元的新循環信貸額度,即
將分別於 2022 年 4 月和 2026 年 4 月到期。新信貸額度的利率是根據使用特定市場利率的公式以及我們在實現某些可持續發展目標方面的進展確定的。在新的信貸額度下沒有借入任何款項。
截至2021年3月31日,我們的未償還優先無抵押票據將於2021年至2060年到期,賬面總額為138億美元。有關附註的更多信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的合併財務報表附註5。
根據Alphabet董事會的授權,在截至2021年3月31日的三個月中,我們回購並隨後撤回了570萬股Alphabet C類股本,總額為114億美元。截至2021年3月31日,仍有63億美元已獲授權並可供回購。2021 年 4 月,Alphabet 董事會授權公司額外回購多達 500 億美元的 C 類股本。根據一般商業和市場狀況以及其他投資機會,通過公開市場購買或私下談判的交易,包括通過第10b5-1條計劃,不時進行回購。回購計劃沒有到期日期。請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中包含的合併財務報表附註10。
資本支出和租賃
我們通過購買不動產和設備以及租賃安排來投資數據中心和辦公室的土地和建築物以及信息技術資產,為我們的服務和產品的增長提供容量。
在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,我們在資本支出上花費了60億美元和59億美元,確認的總經營租賃資產分別為7.7億美元和7.69億美元。截至2021年3月31日,經營租賃下的未來租賃付款總額為156億美元,其加權平均剩餘租賃期為9年。截至2021年3月31日,我們已經簽訂了尚未開始的租約,未來的租賃付款為80億美元,不包括購買期權,尚未記錄在我們的合併資產負債表中。這些租約將在2021年至2026年之間開始,不可取消的租賃期為1至25年。
在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,我們的財產和設備折舊和減值支出分別為29億美元和25億美元。我們的服務器和某些網絡設備估計使用壽命的變更從2021財年開始生效。會計估算變化的影響是,截至2021年3月31日的三個月,折舊費用減少了8.35億美元。在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,我們的運營租賃費用(包括可變租賃成本)分別為6.63億美元和7.94億美元。在截至2020年3月31日和2021年3月31日的三個月中,融資租賃並不重要。
關鍵會計政策與估計
請參閲我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中的第二部分第7項 “關鍵會計政策和估計”。自我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告以來,我們的關鍵會計政策和估算沒有重大變化。
可用信息
我們的網站位於www.abc.xyz,我們的投資者關係網站位於www.abc.xyz/investor。在我們向美國證券交易委員會提交後,我們的10-K表年度報告、10-Q表季度報告、8-K表最新報告以及我們的委託書以及這些報告的任何修訂均可通過我們的投資者關係網站免費獲得。我們還提供了美國證券交易委員會網站www.sec.gov部分的鏈接,該部分包含我們向美國證券交易委員會提交或提供的所有報告。
我們通過我們的投資者關係網站對我們的財報電話會議以及我們參與或主辦的投資界成員的某些活動進行網絡直播。我們的投資者關係網站還提供有關我們的財務業績和投資者感興趣的其他項目的新聞或公告通知,包括美國證券交易委員會的文件、投資者活動、新聞和財報發佈以及博客。我們還會在谷歌的關鍵字博客 https://www.blog.google/ 上分享谷歌的新聞和產品更新,這些新聞和產品更新可能令我們的投資者感興趣或具有重要意義。此外,公司治理信息,包括我們的公司註冊證書、章程、治理指南、董事會委員會章程和行為準則,也可在我們的投資者關係網站上的 “其他” 標題下找到。我們網站的內容未以引用方式納入本10-Q表季度報告或我們向美國證券交易委員會提交的任何其他報告或文件,對我們網站的任何引用均僅作為非活躍的文本參考文獻。
項目 3. 關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨金融市場風險,包括外幣匯率、利率和股權投資風險的變化。自2020年12月31日以來,我們的市場風險敞口沒有發生重大變化。有關市場風險的定量和定性披露,請參閲我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告中的第二部分第7A項,關於市場風險的定量和定性披露。
第 4 項 4. 控制和程序
評估披露控制和程序
截至本10-Q表季度報告所涉期末,我們的管理層在首席執行官兼首席財務官的參與下,根據《交易法》第13a-15條評估了我們的披露控制和程序的有效性。
根據這項評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至2021年3月31日,我們的披露控制和程序設計在合理的保證水平上,可以有效合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中必須披露的信息將在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,並且此類信息會被收集並傳達給我們的管理層,包括我們的首領酌情為執行官和首席財務官,以便及時就所需的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
我們廣泛依賴信息系統來管理我們的業務並總結和報告經營業績。2019 年,我們開始實施為期多年的全球 ERP 系統,該系統將取代我們現有的大部分核心財務系統。ERP系統旨在準確維護我們的財務記錄,增強財務信息的流動,改善數據管理併為我們的管理團隊提供及時的信息。預計將在未來幾年內分階段實施。在截至2021年3月31日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。但是,隨着新的企業資源規劃系統的分階段實施繼續進行,我們將改變我們的流程和程序,這反過來可能導致我們對財務報告的內部控制發生變化。當此類變化發生時,我們將每季度評估此類變化是否對我們對財務報告的內部控制產生重大影響。
由於 COVID-19,截至2021年3月31日的季度,我們的全球員工隊伍繼續主要在家辦公的環境中工作。在我們繼續發展工作模式以應對全球持續流行病的不均衡影響的同時,我們相信我們對財務報告的內部控制仍然有效。我們繼續重新評估和完善我們的財務報告流程,為我們能夠準確、及時地報告財務業績提供合理的保證。
對控制和程序有效性的限制
在設計和評估披露控制和程序時,管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和運作得多好,都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證。此外,披露控制和程序的設計必須反映這樣一個事實,即存在資源限制,管理層必須運用自己的判斷來評估可能的控制和程序相對於其成本的好處。
第二部分。其他信息
項目 1. 法律訴訟
有關我們正在審理的重大法律訴訟的説明,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項所包含的合併財務報表附註9 “突發事件——法律事務”,該附註以引用方式納入此處。
項目 1A. 風險因素
我們的運營和財務業績受到各種風險和不確定性的影響,包括截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的風險和不確定性,這可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流以及普通股和股本的交易價格產生不利影響。自我們截至2020年12月31日止年度的10-K表年度報告以來,我們的風險因素沒有重大變化。
項目 2. 未經登記的股權證券銷售和所得款項的使用
發行人購買股票證券
下表顯示了有關Alphabet在截至2021年3月31日的季度中回購C類股本的信息。
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時期 | | 購買的股票總數 (以千計)(1) | | 每股支付的平均價格 (2) | | 作為公開宣佈計劃的一部分購買的股票總數 (以千計)(1) | | 根據該計劃可能尚未購買的股票的大致美元價值 (單位:百萬) |
1 月 1 日至 31 日 | | 1,482 | | | $ | 1,805.11 | | | 1,482 | | | $ | 15,251 | |
2 月 1 日至 28 日 | | 1,701 | | | $ | 2,078.47 | | | 1,701 | | | $ | 11,940 | |
3 月 1 日至 31 日 | | 2,514 | | | $ | 2,062.45 | | | 2,514 | | | $ | 6,250 | |
總計 | | 5,697 | | | | | 5,697 | | | |
(1) 根據一般商業和市場狀況以及其他投資機會,通過公開市場購買或私下談判的交易,包括通過第10b5-1條計劃,不時進行回購。回購計劃沒有到期日期。有關股票回購的更多信息,請參閲本10-Q表季度報告第一部分第1項中的註釋10。
(2) 每股支付的平均價格包括與回購相關的成本。
項目 6. 展品
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展覽 數字 | | 描述 | | 此處以引用方式納入 |
| 表單 | | 日期 |
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31.01 | * | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證 | | | | |
31.02 | * | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證 | | | | |
32.01 | ‡ | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官和首席財務官的認證 | | | | |
| | | | | | |
101.INS | * | 行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 | | | | |
101.SCH | * | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 | | | | |
101.CAL | * | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | |
101.DEF | * | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | | | | |
101.LAB | * | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | | | | |
101.PRE | * | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 | | | | |
104
| | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) | | | | |
______________
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | |
| | 字母表公司 |
2021年4月27日 | 來自: | /s/ 露絲 M. 波拉特 |
| | 露絲·波拉特 |
| | 高級副總裁兼首席財務官 |
| | | | | | | | |
| | 字母表公司 |
2021年4月27日 | 來自: | /s/ AMIE THUENER O'TOOLE |
| | Amie Thuener O'Toole |
| | 副總裁兼首席會計官 |